關(guān)于修改《深圳證券交易所交易規(guī)則》的通知
深交所修改《深圳證券交易所交易規(guī)則》自5月9日起施行，本文是CN人才網(wǎng)小編為您搜集整理的相關(guān)內(nèi)容。
【重磅】深交所發(fā)布通知，修改《深圳證券交易所交易規(guī)則》。(深交所網(wǎng)站)
修改《深圳證券交易所交易規(guī)則》的通知
日期： 2016-4-28
深證會〔2016〕138號
各市場參與人：
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)對《深圳證券交易所交易規(guī)則(2015年修訂)》作出如下修改：
一、每個交易日9:25至9:30期間，交易主機(jī)不再接受競價交易申報。第3.3.1條修改為：本所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00.
每個交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主機(jī)不接受參與競價交易的撤銷申報;在其他接受申報的時間內(nèi)，未成交申報可以撤銷。
本所可以調(diào)整接受會員申報的時間。
二、調(diào)整可以采用大宗交易方式的證券交易的條件。刪除第3.6.1條第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)及第(八)項(xiàng)。
三、債券協(xié)議大宗交易實(shí)行實(shí)時成交確認(rèn)和行情揭示。第3.6.7條修改為：“權(quán)益類證券協(xié)議大宗交易的成交確認(rèn)時間為每個交易日15:00至15:30;債券協(xié)議大宗交易的成交確認(rèn)時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:30。”
第3.6.9條第(一)項(xiàng)修改為：“債券協(xié)議大宗交易的報價信息，內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、申報類型、買賣方向、數(shù)量、價格等;債券協(xié)議大宗交易的成交信息，內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、當(dāng)日最新價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、總成交數(shù)量、總成交金額、總成交筆數(shù)等;”
四、對處于臨時停牌期間或停牌至收市的證券，本所不再接受其大宗交易申報。第3.6.3條第三款修改為：“當(dāng)天全天停牌、處于臨時停牌期間或停牌至收市的證券，本所不接受其協(xié)議大宗交易申報。”
第3.6.3條增加一款，作為第四款：“當(dāng)天全天停牌或停牌至收市的證券，本所不接受其盤后定價大宗交易申報�！�
本通知自2016年5月9日起施行�！渡钲谧C券交易所交易規(guī)則(2015年修訂)》根據(jù)本通知作相應(yīng)修改，重新發(fā)布。
請各會員單位、基金管理人等做好相關(guān)業(yè)務(wù)與技術(shù)準(zhǔn)備工作。
特此通知
深圳證券交易所
2016年4月28日
關(guān)于《交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則修訂的問題解答
編者按：深交所近期修訂了《交易規(guī)則》、《基金交易和申購贖回實(shí)施細(xì)則》、《債券交易實(shí)施細(xì)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、《網(wǎng)絡(luò)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引》等業(yè)務(wù)規(guī)則，對交易主機(jī)接受申報時間、可以采用協(xié)議大宗交易的證券交易條件、債券協(xié)議大宗交易成交確認(rèn)模式等內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，并將于2016年5月9日起施行。為便于投資者理解，現(xiàn)對本次修訂涉及的主要內(nèi)容進(jìn)行專題解讀，敬請關(guān)注。
1. 與原規(guī)則相比，《深圳證券交易所交易規(guī)則(2016年修訂)》(以下簡稱“《交易規(guī)則(2016年修訂)》”)的修訂內(nèi)容主要包括哪些?
答：與原規(guī)則相比，《交易規(guī)則(2016年修訂)》的修訂內(nèi)容主要包括四個方面：一是深交所交易主機(jī)9:25-9:30期間不再接受競價交易申報;二是債券質(zhì)押式回購和組合訂單不再采用協(xié)議大宗交易方式;三是債券協(xié)議大宗交易實(shí)行實(shí)時成交確認(rèn)和行情揭示;四是證券處于臨時停牌期間或停牌至收市的，深交所不再接受其協(xié)議大宗交易申報。
2. 按照《交易規(guī)則(2016年修訂)》，深交所交易主機(jī)接受投資者申報的時間有何變化?
答：按照修訂后的規(guī)則，深交所交易主機(jī)在9:25-9:30期間不再接受競價交易申報，包括買賣申報和撤銷申報，改變了原來該期間接受申報但暫時不進(jìn)行處理的模式。修訂后，減少了因深滬兩市交易機(jī)制的差異給投資者帶來的不便。
3. 按照《交易規(guī)則(2016年修訂)》，深交所協(xié)議大宗交易的規(guī)定有何變化?
答：從交易情況看，債券回購和組合訂單近十年未發(fā)生過任何協(xié)議大宗交易，缺乏市場需求，因此本次規(guī)則做出調(diào)整。按照修訂后的規(guī)則，可以進(jìn)行協(xié)議大宗交易的證券交易條件有兩方面的變化：一是債券質(zhì)押式回購交易不再采用協(xié)議大宗交易方式;二是協(xié)議大宗交易取消多只A股、多只基金、多只債券的'組合訂單方式。
4. 按照《交易規(guī)則(2016年修訂)》，債券協(xié)議大宗交易的成交確認(rèn)模式有什么變化?
答：自2012年起，公司債券協(xié)議大宗交易已實(shí)行實(shí)時成交確認(rèn)，但國債、企業(yè)債等其他公開發(fā)行債券品種實(shí)行盤后確認(rèn)模式，成交確認(rèn)時間為15:00至 15:30。規(guī)則修訂后，所有債券品種協(xié)議大宗交易均實(shí)行實(shí)時成交確認(rèn)，成交確認(rèn)時間為9:15至11:30、13:00至15:30，即交易雙方提交買賣申報后，深交所交易主機(jī)實(shí)時進(jìn)行匹配處理，并反饋成交回報等信息，提高了所有公開發(fā)行債券的交易效率。
5. 按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則，如果某只證券被實(shí)施臨時停牌，那么該證券的協(xié)議大宗交易和轉(zhuǎn)融通出借交易是否受到影響?
答：會受到影響。按照《交易規(guī)則(2016年修訂)》和修訂后的《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)》，如果某只證券競價交易被實(shí)施臨時停牌，臨時停牌期間，深交所不接受其協(xié)議大宗交易和轉(zhuǎn)融通出借交易申報，但可以撤銷申報，解決了目前臨時停牌期間，證券競價交易與協(xié)議大宗交易、轉(zhuǎn)融通出借交易處理不一致的問題。
6. 與原規(guī)則相比，《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實(shí)施細(xì)則(2016年修訂)》的修訂內(nèi)容主要包括哪些?
答：與原規(guī)則相比，修訂后的《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實(shí)施細(xì)則》主要根據(jù)《交易規(guī)則(2016年修訂)》的修訂內(nèi)容，同步進(jìn)行調(diào)整。本次修訂內(nèi)容主要包括兩個方面：一是深交所交易主機(jī)9:25-9:30期間不再接受基金競價交易申報;二是多只基金的組合訂單不再采用協(xié)議大宗交易方式。
7. 與原規(guī)則相比，《深圳證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則(2016年修訂)》(以下簡稱“《債券交易實(shí)施細(xì)則(2016年修訂)》”)的修訂內(nèi)容主要包括哪些?
答：與原規(guī)則相比，《債券交易實(shí)施細(xì)則(2016年修訂)》修訂內(nèi)容主要包括兩個方面：一是協(xié)議大宗交易實(shí)時成交確認(rèn)模式從公司債擴(kuò)展至國債、企業(yè)債等其余公開發(fā)行債券，同時提高了債券競價交易和協(xié)議大宗交易聯(lián)動的效率;二是在信息披露方面，協(xié)議大宗交易實(shí)時報價信息和成交信息的披露范圍從公司債券擴(kuò)展至所有公開發(fā)行債券，進(jìn)一步提高市場透明度。
8. 按照《債券交易實(shí)施細(xì)則(2016年修訂)》，哪些品種的債券在協(xié)議大宗交易過程中可以實(shí)現(xiàn)實(shí)時成交確認(rèn)和行情揭示?
答：按照修訂后的規(guī)則，公開發(fā)行且在深交所上市的債券協(xié)議大宗交易實(shí)行實(shí)時成交確認(rèn)和行情揭示，具體品種包括：國債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換公司債、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債、可交換公司債等。
9. 按照《債券交易實(shí)施規(guī)則(2016年修訂)》，協(xié)議大宗交易實(shí)時成交確認(rèn)模式從公司債券擴(kuò)展至國債、企業(yè)債等其余公開發(fā)行債券后，對債券交易和質(zhì)押效率有什么影響?
答：按照修訂后的規(guī)則，國債、企業(yè)債等公開發(fā)行的債券協(xié)議大宗交易實(shí)行實(shí)時成交確認(rèn)模式，提高了債券競價交易和協(xié)議大宗交易聯(lián)動的效率。當(dāng)日通過協(xié)議大宗交易方式買入的債券，與競價交易買入的債券相同，可以通過競價方式賣出，也可以申報作為質(zhì)押券，參與質(zhì)押式回購交易。
10. 《債券交易實(shí)施規(guī)則(2016年修訂)》具體實(shí)施方面，對于公司債、可交換公司債，投資者有哪些需要特別注意的?
答：因涉及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造，《債券交易實(shí)施規(guī)則(2016年修訂)》第六條、第三十二條暫不適用于公司債券及可交換公司債券，適用時間由深交所另行通知。技術(shù)系統(tǒng)改造期間，公司債券和可交換公司債券的現(xiàn)券回轉(zhuǎn)交易及質(zhì)押入庫安排，仍按深交所2012年11月29日發(fā)布的《債券交易實(shí)施細(xì)則》第二十條、第二十六條及第五十條的規(guī)定執(zhí)行，當(dāng)日通過大宗交易方式買入的公司債、可交換公司債，次一交易日才能通過競價交易方式賣出或申報作為質(zhì)押券。
11. 與原網(wǎng)絡(luò)投票規(guī)則相比，《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則(2016年修訂)》(以下簡稱“《網(wǎng)投細(xì)則(2016年修訂)》”)的修訂內(nèi)容主要包括哪些?
答：與原規(guī)則相比，《網(wǎng)投細(xì)則(2016年修訂)》的修訂內(nèi)容主要包括三個方面：一是修訂通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的相關(guān)條款，不再限定以買委托的方式進(jìn)行投票操作，僅對投票代碼、投票簡稱、投票時間、投票議案、議案類型等投票要素作出規(guī)定。二是進(jìn)一步明確優(yōu)先股的投票代碼區(qū)間：主板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為 369601~369699，中小企業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369701~369799，創(chuàng)業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369801~369899。三是進(jìn)一步明確優(yōu)先股的計票原則，對于優(yōu)先股股東的投票情況，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)僅對原始投票數(shù)據(jù)進(jìn)行計票;對于恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東，其表決結(jié)果由上市公司在原始計票數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行比例折算。
12. 按照《網(wǎng)投細(xì)則(2016年修訂)》，深市上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票渠道、方式是否發(fā)生了變化?
答：《網(wǎng)投細(xì)則(2016年修訂)》實(shí)施后，深市上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票渠道沒有發(fā)生變化，投資者仍然可以通過交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)兩種渠道參與上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。
通過交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，不再限定以買委托的方式進(jìn)行，投資者的實(shí)際操作取決于證券公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票操作界面。如果證券公司提供網(wǎng)絡(luò)投票專用界面，則投資者對股東大會相應(yīng)的議題選擇“同意”、“反對”或“棄權(quán)”即可直接表達(dá)，較買委托方式更加直觀便捷。
通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票的投資者仍然須先按照規(guī)定辦理身份認(rèn)證，申請數(shù)字證書或服務(wù)密碼，然后在投票時段內(nèi)登錄參與投票。
13. 是否所有證券公司交易客戶端的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)都提供了網(wǎng)絡(luò)投票專用界面?如不是，操作上有何差別?
答：目前，大部分證券公司為投資者提供了網(wǎng)絡(luò)投票專用界面，只有少數(shù)證券公司仍然提供買委托式的投票界面。
通過網(wǎng)絡(luò)投票專用界面進(jìn)行投票的操作步驟如下：
(1)登錄證券公司交易客戶端選擇網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)欄目;
(2)選擇所要參加投票的上市公司股東大會的投票界面;
(3)對相應(yīng)的議題選擇“同意”、“反對”或“棄權(quán)”;對累積投票議案則填寫選舉票數(shù)。
如通過證券公司交易客戶端提供的買委托式投票界面進(jìn)行投票，投資者需向證券公司營業(yè)部咨詢具體的投票操作方法。
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