規(guī)章制度管理辦法
在現(xiàn)在社會，制度在生活中的使用越來越廣泛，制度泛指以規(guī)則或運(yùn)作模式，規(guī)范個體行動的一種社會結(jié)構(gòu)。制度到底怎么擬定才合適呢？下面是小編為大家收集的規(guī)章制度管理辦法，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
第一章 總則
第一條 為規(guī)范中國銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）的規(guī)章制度管理，明確規(guī)章制度管理工作的職責(zé)，提升規(guī)章制度質(zhì)量，建立符合本行經(jīng)營管理和內(nèi)部控制需要的規(guī)章制度體系，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中國銀行股份有限公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱規(guī)章制度，指依照本辦法制定的、對本行內(nèi)部經(jīng)營管理事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、約束或者指導(dǎo)的規(guī)范性文件。下列文件不屬于本辦法規(guī)范的規(guī)章制度：
�。ㄒ唬┺D(zhuǎn)發(fā)法律、法規(guī)、外部規(guī)章或者其他規(guī)范性文件的發(fā)文及分行轉(zhuǎn)發(fā)總行規(guī)章制度的發(fā)文；
�。ǘ└骷墮C(jī)構(gòu)及各級機(jī)構(gòu)職能部門為加強(qiáng)內(nèi)部管理制定的效力僅及于本級機(jī)構(gòu)或部門自身、不具有橫向或者條線管理作用的機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定；
�。ㄈ┥霞壭芯途唧w事項(xiàng)對個別下級行提出工作要求、對于具體請示給予答復(fù)和回復(fù)指導(dǎo)意見以及其他用于解決和辦理日常工作事項(xiàng)的發(fā)文；
�。ㄋ模└黝悺巴▓�(bào)”、“風(fēng)險(xiǎn)提示”、“通知”發(fā)文。
本辦法所稱規(guī)范性文件，指由有權(quán)主體按規(guī)定程序制定的、以書面形式公布的、在適用范圍內(nèi)具有普遍效力、在有效期限內(nèi)反復(fù)適用的、非針對個別主體或事件的、設(shè)定行為標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的文件。
第三條 本辦法所稱規(guī)章制度，包括章程、規(guī)則、政策、辦法、規(guī)定、守則、操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則、指引。章程，指本行公司章程、各委員會章程、稽核章程、附屬機(jī)構(gòu)公司章程及董事會章程。銀行業(yè)務(wù)章程的制定、使用及維護(hù)適用本行關(guān)于格式合同的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理，不適用本辦法。
中國銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法
規(guī)則，指本行股東大會、董事會、監(jiān)事會、總分行管理層及下屬委員會的議事規(guī)則以及附屬行的同類議事規(guī)則。
政策，指對經(jīng)營管理事項(xiàng)的基本原則、管理框架和組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行規(guī)定的綱領(lǐng)性文件。在符合本條規(guī)定的條件下，總行制定的規(guī)章制度可以稱為“政策”；海外分行、附屬行為了與當(dāng)?shù)貙?shí)踐保持一致,也可選擇使用“政策”作為規(guī)章制度名稱。
辦法或規(guī)定，指規(guī)定經(jīng)營管理事項(xiàng)的具體原則、管理方法、具體工作流程和監(jiān)督檢查的規(guī)章制度。
操作規(guī)程，指規(guī)定具體業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或者服務(wù)的操作環(huán)節(jié)、操作方法的規(guī)章制度。
實(shí)施細(xì)則，指以已有規(guī)章制度為基礎(chǔ)，細(xì)化管理流程、操作環(huán)節(jié)等規(guī)定的規(guī)章制度。
守則，指規(guī)定員工行為規(guī)范、崗位職責(zé)的規(guī)章制度。
指引，指規(guī)定內(nèi)容不具備強(qiáng)制約束力、僅為提示、指導(dǎo)或者倡導(dǎo)性質(zhì)的規(guī)章制度。
按本辦法規(guī)定對規(guī)章制度所做解釋，與該規(guī)章制度具有同等效力。
不屬于本辦法所稱規(guī)章制度的，不得使用本條所規(guī)定的名稱。
第四條 規(guī)章制度管理適用以下原則：
�。ㄒ唬┮婪ê弦�(guī)；
（二）授權(quán)有限、分級管理；
�。ㄈ┕芾砹鞒炭茖W(xué)，制定、執(zhí)行、維護(hù)并重；
�。ㄋ模�(biāo)準(zhǔn)化與可操作相結(jié)合；
（五）部門合理分工與相互配合。
第五條 總行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)擬定本行與規(guī)章制度管理有關(guān)的規(guī)章制度；規(guī)劃、維護(hù)本行規(guī)章制度運(yùn)行體系；對規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)中國銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法審查；監(jiān)督總行各部門實(shí)施規(guī)章制度評估工作；檢查、監(jiān)督總行各部門、各分行的規(guī)章制度管理工作；統(tǒng)一歸集本行規(guī)章制度。
總行各部門根據(jù)部門職責(zé)分工負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)或管理范圍內(nèi)的規(guī)章制度規(guī)劃、草擬、提交審批、執(zhí)行及維護(hù)工作；對所草擬的規(guī)章制度的合規(guī)性及操作風(fēng)險(xiǎn)控制承擔(dān)第一責(zé)任；實(shí)施規(guī)章制度評估工作；對下級行制定的與本條線業(yè)務(wù)或管理范圍相關(guān)的規(guī)章制度進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；向總行法律與合規(guī)部報(bào)備公布后的規(guī)章制度。
一級分行各部門按上述分工原則承擔(dān)本分行與規(guī)章制度管理相關(guān)的工作。
第六條 在確定規(guī)章制度效力時應(yīng)遵循以下原則：一級行制定的規(guī)章制度應(yīng)符合總行制定的規(guī)章制度、二級分行制定的規(guī)章制度應(yīng)符合總行和一級分行制定的規(guī)章制度。
規(guī)章制度違反上述效力原則的，與上級行規(guī)章制度及法律、法規(guī)、外部規(guī)章和監(jiān)管規(guī)定沖突的部分無效，并應(yīng)按本辦法的規(guī)定修改或廢止。
第二章 規(guī)章制度的制定
第七條 在下述情形下，總行應(yīng)當(dāng)制定規(guī)章制度：
�。ㄒ唬┓�、法規(guī)、外部規(guī)章要求或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求；
�。ǘ┈F(xiàn)行規(guī)章制度要求；
�。ㄈ┍拘卸聲蛘呖傂泄芾韺右�；
�。ㄋ模┏雠_新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)；
�。ㄎ澹I(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)存在管理空白；
�。┗谄渌�(jīng)營管理需要。
第八條 一級分行應(yīng)承擔(dān)將總行規(guī)章制度整合轉(zhuǎn)化為轄內(nèi)基層及一線員工便于執(zhí)行的操作規(guī)程及實(shí)施細(xì)則的職責(zé)。
一級分行應(yīng)根據(jù)經(jīng)營地法律、法規(guī)、外部規(guī)章或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求、中國銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法
總行規(guī)章制度的要求以及在總行規(guī)章制度沒有規(guī)定，但轄內(nèi)經(jīng)營管理確有需要的情況下制定規(guī)章制度。一級分行制定的規(guī)章制度應(yīng)明確、具體、可操作，并兼顧轄內(nèi)所有機(jī)構(gòu)的適用性。
第九條 二級分行不得制定規(guī)章制度，但在下述情形，二級分行可以一事一報(bào)的方式獲得一級分行的特別授權(quán)，制定規(guī)章制度：
�。ㄒ唬┒壏中兴诘貐^(qū)之間的地方性法規(guī)、規(guī)章或監(jiān)管要求存在差異，所屬一級分行確實(shí)無法制定統(tǒng)一適用于轄內(nèi)的規(guī)章制度；
�。ǘ┥霞壭幸�(guī)章制度沒有規(guī)定，但轄內(nèi)經(jīng)營管理確有需要。
第十條 二級分行以下分支機(jī)構(gòu)不得制定規(guī)章制度。
第十一條 規(guī)章制度制定應(yīng)經(jīng)過草擬、調(diào)研論證、合規(guī)審查、審批、公布等環(huán)節(jié)。各環(huán)節(jié)均應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)并有簽批記錄。
第十二條 草擬規(guī)章制度的部門（下稱“草擬部門”）應(yīng)就其所草擬規(guī)章制度的制定必要性、可操作性、合規(guī)性及流程操作是否符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求進(jìn)行調(diào)研論證。
草擬部門應(yīng)查閱相關(guān)法律、法規(guī)、外部規(guī)章和監(jiān)管規(guī)定、查閱本行同類規(guī)章制度，確保規(guī)章制度與法律、法規(guī)、外部規(guī)章和監(jiān)管規(guī)定及本行其他規(guī)章制度協(xié)調(diào)一致。
第十三條 草擬部門在對規(guī)章制度調(diào)研論證時應(yīng)征求相關(guān)部門及將適用該規(guī)章制度的轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的意見。征求意見過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注規(guī)章制度的合規(guī)性、流程操作是否符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求以及可能涉及的環(huán)境保護(hù)、員工利益等問題。
征求意見可采用多種形式，但就規(guī)章制度的合規(guī)性、流程操作是否符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求等重要問題應(yīng)采用書面形式，并經(jīng)草擬部門負(fù)責(zé)人簽署。征求意見稿應(yīng)說明制定規(guī)章制度的必要性和規(guī)章制度中的主要問題。被征求意見的部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真研究并及時向草擬部門反饋經(jīng)部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署的書面意見。
第十四條 草擬部門在完成調(diào)研論證后，應(yīng)將采納了相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)合理意見的規(guī)章制度提交本級法律與合規(guī)部門進(jìn)行合規(guī)審查。
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草擬部門在將規(guī)章制度提交本級法律與合規(guī)部門合規(guī)審查時，應(yīng)提供以下材料（格式見附件1）：
�。ㄒ唬┱{(diào)研論證情況說明；
（二）涉及的規(guī)范性文件清單；
（三）合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制評估意見。
第十五條 法律與合規(guī)部門對于規(guī)章制度是否符合法律、法規(guī)、外部規(guī)章及本行合規(guī)政策、風(fēng)險(xiǎn)控制要求進(jìn)行再審查，發(fā)表合規(guī)審查意見。
草擬部門應(yīng)根據(jù)法律與合規(guī)部門的合規(guī)審查意見，修改規(guī)章制度送審稿。
草擬部門對合規(guī)審查意見有不同意見的，應(yīng)與法律與合規(guī)部門進(jìn)行共同研究，就合規(guī)審查意見中指明的問題進(jìn)一步論證。經(jīng)論證仍不能達(dá)成一致的，應(yīng)在提交審批時在起草說明中做出特別說明。
第十六條 規(guī)章制度應(yīng)提交本行股東大會、董事會、董事會專業(yè)委員會或總分行管理層按權(quán)限審批后，再公布實(shí)施。
依照法律、法規(guī)應(yīng)由職工代表大會表決通過的規(guī)章制度，經(jīng)審批后，應(yīng)提交職工代表大會表決通過，再公布實(shí)施。
依照監(jiān)管規(guī)定須報(bào)送監(jiān)管部門的規(guī)章制度，草擬部門應(yīng)在完成行內(nèi)審批后將規(guī)章制度提交監(jiān)管部門審查、批準(zhǔn)或者備案，再公布實(shí)施。
二級分行制定的規(guī)章制度，應(yīng)報(bào)所屬一級分行批準(zhǔn)后，再公布實(shí)施。
第十七條 草擬部門將規(guī)章制度提交審批時，應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核并簽署，同時提交起草說明。
起草說明應(yīng)對制定該規(guī)章制度的必要性、可行性、與法律、法規(guī)、外部規(guī)章的銜接性、與行內(nèi)規(guī)章制度的協(xié)調(diào)一致性、征求意見及意見采納情況、合規(guī)審查意見及采納情況、規(guī)章制度的主要內(nèi)容做出說明和分析。
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第十八條 根據(jù)法律、法規(guī)、外部規(guī)章和本行公司章程的規(guī)定，應(yīng)由股東大會、董事會制定的規(guī)章制度，分別由本行股東大會或者董事會按本行公司章程及議事規(guī)則審批。
董事會各專業(yè)委員會根據(jù)董事會的授權(quán)按其議事規(guī)則審批規(guī)章制度。
第十九條 本行行長負(fù)責(zé)審批總行部門草擬的具體經(jīng)營管理活動的規(guī)章制度以及其他本行公司章程及董事會授權(quán)其審批的規(guī)章制度。
本行行長授權(quán)的高級管理人員及總行管理層各委員會根據(jù)本行行長授權(quán)在職責(zé)范圍內(nèi)審批規(guī)章制度。管理層各委員會審批規(guī)章制度應(yīng)按其議事規(guī)則進(jìn)行，并由主席或主席授權(quán)人簽發(fā)。
第二十條 總行管理層提交董事會及董事會專業(yè)委員會審批規(guī)章制度，應(yīng)經(jīng)行長或行長授權(quán)的高級管理人員簽署。
第二十一條 一級分行管理層負(fù)責(zé)審批一級分行部門草擬的規(guī)章制度、二級分行報(bào)批的規(guī)章制度以及其他職權(quán)范圍內(nèi)的規(guī)章制度。
第二十二條 規(guī)章制度必須以行發(fā)文的形式公布。
規(guī)章制度公布時應(yīng)說明草擬部門，并標(biāo)明版本制定年度。涉及商業(yè)mimi的，還應(yīng)標(biāo)明密級并控制公布范圍。
規(guī)章制度適用范圍包括海外機(jī)構(gòu)的，應(yīng)同時公布規(guī)章制度的英文版本。
第二十三條 規(guī)章制度可以采用試行的方式，在正式實(shí)施前，在全轄范圍內(nèi)試用或選擇特定下級分支機(jī)構(gòu)作為試點(diǎn)試用。屬于下述情形的規(guī)章制度應(yīng)采用試行的方式,并在名稱中標(biāo)注“試行”：
（一）填補(bǔ)我行管理空白，缺乏可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)，需通過實(shí)踐檢驗(yàn)、積累經(jīng)驗(yàn)、逐步完善；
�。ǘ┮�(guī)范新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，需積累經(jīng)驗(yàn)以便成熟后進(jìn)一步推廣；
�。ㄈ⿲ΜF(xiàn)行業(yè)務(wù)或經(jīng)營管理活動可能產(chǎn)生重大影響，需通過實(shí)
踐檢驗(yàn)。中國銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法
第二十四條 試行的規(guī)章制度應(yīng)在規(guī)章制度中規(guī)定試行期限，最長不超過兩年，試行期屆滿前,草擬部門應(yīng)對其實(shí)施效果及存續(xù)的必要性進(jìn)行評估，公布正式版本或發(fā)布廢止通知。試行期屆滿六個月仍未公布正式版本或發(fā)布廢止通知的，試行的規(guī)章制度自行失效。
第三章 規(guī)章制度的執(zhí)行
第二十五條 規(guī)章制度應(yīng)對有權(quán)解釋的部門做出規(guī)定，原則上由草擬部門負(fù)責(zé)解釋。
執(zhí)行規(guī)章制度的部門或分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為規(guī)章制度需要解釋的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向有權(quán)解釋的部門提出解釋規(guī)章制度的請示。請示應(yīng)當(dāng)明確請求解釋的具體條文、原因和對于請示事項(xiàng)的意見。有權(quán)解釋的部門應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)。對規(guī)章制度的解釋可以采取部發(fā)文的形式。
第二十六條 總行制定的規(guī)章制度，總行草擬部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)章制度公布后五個工作日內(nèi)向總行法律與合規(guī)部報(bào)備。
境內(nèi)分行制定的規(guī)章制度，分行草擬部門應(yīng)在規(guī)章制度公布后五個工作日內(nèi)向直接上級行對口業(yè)務(wù)主管部門和本級機(jī)構(gòu)的法律與合規(guī)部門報(bào)備。一級分行法律與合規(guī)部應(yīng)在每年12月20日之前向總行法律與合規(guī)部報(bào)備轄內(nèi)機(jī)構(gòu)當(dāng)年制定的規(guī)章制度。
第二十七條 規(guī)章制度公布后，草擬部門應(yīng)當(dāng)組織培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)執(zhí)行該規(guī)章制度的相關(guān)關(guān)鍵崗位、基層及一線員工正確理解和掌握規(guī)章制度。
第四章 規(guī)章制度的維護(hù)
第二十八條 規(guī)章制度維護(hù)實(shí)行年度定期評估與隨時評估相結(jié)合的方式。
第二十九條 草擬部門每年應(yīng)對其草擬的現(xiàn)行規(guī)章制度進(jìn)行一次定期評估，在每年12月15日之前向本級法律與合規(guī)部門報(bào)告評估情況（格式見附件2），并根據(jù)評估結(jié)論修改、廢止規(guī)章制度或草擬新的規(guī)章制度。一級分行法律與合規(guī)部應(yīng)在每年12月20日之前向總行法律與合規(guī)部報(bào)告轄內(nèi)機(jī)構(gòu)規(guī)章制度評估情況。
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草擬部門還應(yīng)在經(jīng)營環(huán)境和業(yè)務(wù)情況發(fā)生變化時對規(guī)章制度進(jìn)行隨時評估，及時修改、廢止規(guī)章制度或草擬新的規(guī)章制度。
對規(guī)章制度進(jìn)行評估時應(yīng)考慮執(zhí)行規(guī)章制度的部門和分支機(jī)構(gòu)報(bào)告的問題和建議、法律與合規(guī)部門的檢查意見及稽核檢查意見。
第三十條 執(zhí)行規(guī)章制度的部門和分支機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度存在缺乏可操作性、不符合業(yè)務(wù)發(fā)展或經(jīng)營管理需要、有違規(guī)或法律風(fēng)險(xiǎn)、與現(xiàn)行規(guī)章制度重復(fù)或沖突等問題的，應(yīng)立即報(bào)告規(guī)章制度的草擬部門及草擬部門的同級法律與合規(guī)部門，并提出修改、廢止規(guī)章制度或制定新的規(guī)章制度的建議。
草擬部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析報(bào)告的問題和建議，及時修改、廢止規(guī)章制度或草擬新的規(guī)章制度，并保存好處理過程相關(guān)的書面記錄，法律與合規(guī)部門應(yīng)對處理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。
第三十一條 法律與合規(guī)部門應(yīng)定期和不定期地對各部門規(guī)章制度的內(nèi)容及執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時向草擬部門出具檢查意見，并對各部門規(guī)章制度的維護(hù)工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督。
第三十二條 對于稽核檢查發(fā)現(xiàn)的規(guī)章制度問題，草擬部門應(yīng)及時整改，并保存好整改過程相關(guān)的書面記錄。法律與合規(guī)部門應(yīng)對整改情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。
第三十三條 在下述情形下，規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)修改：
�。ㄒ唬┮�(guī)章制度的部分內(nèi)容與法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定，包括新出臺、新修改的法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定存在一般性沖突；
�。ǘ┮�(guī)章制度的部分內(nèi)容與上級行制定的規(guī)章制度存在一般性沖突；
�。ㄈ┙�(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化、業(yè)務(wù)發(fā)展或者其他原因，導(dǎo)致規(guī)章制度不再符合經(jīng)營管理需要；
�。ㄋ模┥霞壭行薷囊�(guī)章制度，導(dǎo)致下級行的規(guī)章制度與上級行的規(guī)定不完全符合。
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�。ㄎ澹┥霞壭幸笙录壭行薷囊�(guī)章制度。
第三十四條 在下述情形下，規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)廢止：
�。ㄒ唬┮�(guī)章制度與法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定，包括新出臺、新修改的法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定性質(zhì)上根本沖突；
（二）規(guī)章制度與上級行制定的規(guī)章制度性質(zhì)上根本沖突；
（三）規(guī)章制度的內(nèi)容總體上不合理，不符合經(jīng)營管理需要，且無修改必要；
�。ㄋ模┮�(guī)章制度不再具備調(diào)整對象；
�。ㄎ澹┮�(guī)章制度的調(diào)整功能事實(shí)上已被其他規(guī)章制度所取代；
�。┥霞壭兄贫�、修改或者廢止規(guī)章制度，導(dǎo)致下級行的規(guī)章制度失去效力；
�。ㄆ撸┥霞壭幸笙录壭袕U止規(guī)章制度。
第三十五條 修改或者廢止規(guī)章制度應(yīng)參照制定程序進(jìn)行，按照原審批層次進(jìn)行審批，并按照第二十六條規(guī)定的程序報(bào)備。修改規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)送法律與合規(guī)部門進(jìn)行合規(guī)審查審查程序適
用第十四條、第十五條的規(guī)定。
修改或者廢止規(guī)章制度應(yīng)使用行發(fā)文形式。
修改規(guī)章制度的發(fā)文應(yīng)明確指出被修改的規(guī)章制度名稱、條款、以及修改后的條款，并重新頒布修改后的新版本的規(guī)章制度。第三十六條 本行建立統(tǒng)一的規(guī)章制度數(shù)據(jù)庫實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度的電子化共享�？傂蟹膳c合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭建設(shè)和管理數(shù)據(jù)庫，草擬部，門負(fù)責(zé)維護(hù)數(shù)據(jù)庫在規(guī)章制度制定、修改、廢止時及時更新數(shù)據(jù)庫信息。
第三十七條 規(guī)章制度公布后，草擬部門的職能調(diào)整的，規(guī)章制度的維護(hù)工作由承接相關(guān)職能的部門承擔(dān)。
第五章 海外機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度管理
中國銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法
第三十八條 本辦法所稱海外機(jī)構(gòu)包括海外分行、附屬行、附屬公司、代表處；附屬機(jī)構(gòu)包括附屬行和附屬公司。
第三十九條 附屬機(jī)構(gòu)制定的公司章程、董事會章程及其他根據(jù)公司治理要求需提交股東會（總行）審批的規(guī)章制度，經(jīng)附屬機(jī)構(gòu)董事會審議通過后，應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，提交股東會審批。
第四十條 除附屬公司外，海外機(jī)構(gòu)制定的根據(jù)總行矩陣式管理要求需提交總行審批的規(guī)章制度，應(yīng)按總行規(guī)章制度的規(guī)定提交總行審批。
第四十一條 海外機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章制度，應(yīng)在規(guī)章制度公布后五個工作日內(nèi)向總行報(bào)備。
第四十二條 海外分行、附屬行、代表處除適用本章規(guī)定外，適用本辦法的其他規(guī)定，但如執(zhí)行本辦法與所在國家或地區(qū)法律、法規(guī)沖突的，在沖突的范圍內(nèi)優(yōu)先適用所在國家或地區(qū)的法律、法規(guī)，如屬于標(biāo)準(zhǔn)不一致的，應(yīng)以較嚴(yán)者為準(zhǔn)。
附屬公司適用本章規(guī)定，并應(yīng)結(jié)合所在國家或地區(qū)的法律、法規(guī)和監(jiān)管要求，參照本辦法制定本機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)相應(yīng)的內(nèi)部審批程序批準(zhǔn)后實(shí)施。
第六章 附則
第四十三條 本辦法所稱一級分行，包括境內(nèi)一級分行、直屬分行、海外分行。
本辦法所稱管理層，指行長、行長授權(quán)的高級管理人員及管理層各委員會。
第四十四條 本辦法適用于總行、境內(nèi)分行及海外分行、附屬行、代表處。
第四十五條 本辦法生效前已經(jīng)公布的規(guī)章制度仍然有效，但應(yīng)當(dāng)適用本辦法第四章的規(guī)定進(jìn)行維護(hù)。
本辦法生效前已公布的試行規(guī)章制度，草擬部門應(yīng)在20xx年底中國銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法
前完成對其實(shí)施效果及存續(xù)的必要性的評估工作，公布正式版本或發(fā)布廢止通知。未按時公布正式版本或發(fā)布廢止通知的，試行的規(guī)章制度自行失效。
本辦法生效前已公布的二級分行及以下分支機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章制度，一級分行應(yīng)當(dāng)在20xx年底前完成清理，對不符合本辦法第九條、第十條規(guī)定的，應(yīng)予廢止。對確有必要保留的，應(yīng)按本辦法第九條的規(guī)定由一級分行給予授權(quán)。
第四十六條 各一級分行可以根據(jù)本辦法制定規(guī)范本行規(guī)章制度管理的實(shí)施細(xì)則。
第四十七條 本辦法由總行法律與合規(guī)部草擬并負(fù)責(zé)解釋。
第四十八條 本辦法自20xx年7月1日起生效。
附件：
1、規(guī)章制度合規(guī)審查信息說明表
2、規(guī)章制度定期評估報(bào)告表