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證監(jiān)會(huì)又出新規(guī)

時(shí)間:2021-06-21 17:04:44 規(guī)章制度 我要投稿
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證監(jiān)會(huì)又出新規(guī)

  周五,中國證監(jiān)會(huì)就修訂后的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)向社會(huì)公開征求意見。

  此次修改《管理辦法》,一方面加強(qiáng)監(jiān)管和防控風(fēng)險(xiǎn),強(qiáng)化證券公司自主調(diào)節(jié)和防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要求,完善監(jiān)管機(jī)制,明確監(jiān)管底線,加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù),要求證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模與自身資本實(shí)力相匹配;另一方面,取消了部分不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際的限制性規(guī)定,提升融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)資本市場和投資者的能力。

  主要修訂內(nèi)容如下:

  一是將《管理辦法》由證監(jiān)會(huì)公告上升至部門規(guī)章;

  二是建立逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制,對融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行宏觀審慎管理;

  三是完善融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)測監(jiān)控機(jī)制,強(qiáng)化中國證券金融股份有限公司的統(tǒng)計(jì)與監(jiān)測監(jiān)控職責(zé);

  四是明確監(jiān)管底線,規(guī)定證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的六種禁止行為;

  五是合理控制證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模,要求其與證券公司的凈資本相匹配;

  六是強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù),要求證券公司向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn);

  七是完善客戶參與條件,取消投資者在同一證券公司從事證券交易滿半年和交易結(jié)算資金納入第三方存管的要求,放寬專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與融資融券交易的條件;

  八是滿足投資者長期投資需求,允許融資融券合約合理展期;

  九是優(yōu)化融資融券客戶擔(dān)保物違約處置標(biāo)準(zhǔn)和方式,使之更加靈活、合理。

  此次《管理辦法》的修訂,主要目的是進(jìn)一步健全制度,促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展,確保市場平穩(wěn)有序運(yùn)行,歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見。

  華泰證券評(píng)兩融新政落地

  兩融修訂意見稿出臺(tái):兩融總體健康、風(fēng)險(xiǎn)可控。放寬機(jī)構(gòu)投資者參與兩融,允許兩融展期。業(yè)務(wù)處于健康穩(wěn)健發(fā)展中,勿用擔(dān)心。

  引導(dǎo)外圍杠桿資金回歸兩融。繼續(xù)重申嚴(yán)查場外配資,降低外部杠桿,引導(dǎo)資金需求流向兩融。同時(shí),放寬機(jī)構(gòu)投資者參與兩融規(guī)定,進(jìn)一步擴(kuò)大投資主體,利好券商兩融業(yè)務(wù)。

  允許兩融展期,支持長牛發(fā)展。允許兩融合理展期,放寬原有6個(gè)月期限,預(yù)計(jì)可延長1-2次,延長融資融券周期為投資者提供便利,有利于投資者靈活控制,避免時(shí)間限制投資策略。

  規(guī)模將繼續(xù)穩(wěn)步向上,仍有空間。適當(dāng)控制兩融規(guī)模,表明監(jiān)管層希望股市長慢牛健康發(fā)展。當(dāng)前兩融規(guī)模2.2萬億元,占總市值2.8%,占流通市值3.8%,與國際市場占比4%-5%相比,還有提升空間。同時(shí)券商在積極補(bǔ)充資本,資金陸續(xù)到位,支持兩融發(fā)展。

  證監(jiān)會(huì)2015年6月12日新聞發(fā)布會(huì)

  2015年6月12日,證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì),新聞發(fā)言人鄧舸就修訂后的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》向社會(huì)公開征求意見,通報(bào)了對長江證券違規(guī)問題的查處情況以及“2015證監(jiān)發(fā)網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”的案件進(jìn)展情況,發(fā)布了非法從事證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和網(wǎng)站名單,介紹了證監(jiān)會(huì)在加強(qiáng)資本市場誠信建設(shè)方面的'情況,同時(shí)正式對外發(fā)布中國證監(jiān)會(huì)2014年年報(bào),最后回答了記者的提問。以下為答問實(shí)錄。

  問:近日,證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》。有媒體報(bào)道,證監(jiān)會(huì)要求證券公司自查信息技術(shù)系統(tǒng)外部接入情況、場外配資情況,請問此事是否屬實(shí)?對此證監(jiān)會(huì)有何評(píng)價(jià)?

  答:為進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入的風(fēng)險(xiǎn)管理,維護(hù)證券公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行,有效防范風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第82號(hào))、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)公告[2011]31號(hào))有關(guān)規(guī)定,我會(huì)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》。

  該《通知》提出以下要求:一是要求證券公司對信息系統(tǒng)外部接入管理開展自查,全面梳理外部接入情況及業(yè)務(wù)開展情況,深入排查信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。二是要求證監(jiān)局對轄區(qū)證券公司的自查情況進(jìn)行核實(shí)。三是要求中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定證券公司信息系統(tǒng)外部接入的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),對證券公司是否符合有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估認(rèn)證,并將認(rèn)證結(jié)果報(bào)告證監(jiān)會(huì)。四是重申證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)開展證券業(yè)務(wù)的禁止性要求,督促證券公司充分評(píng)估現(xiàn)有信息系統(tǒng)的支撐能力,加大資源投入,定期開展壓力測試,切實(shí)防范信息安全事件。五是要求持續(xù)加強(qiáng)對證券公司信息系統(tǒng)外部接入的日常監(jiān)管,適時(shí)組織專項(xiàng)現(xiàn)場檢查工作。對證券公司因信息系統(tǒng)外部接入引發(fā)信息安全事件,以及存在為場外配資活動(dòng)提供便利、直接或者間接參與非法證券活動(dòng)等情形的,依法采取行政監(jiān)管措施。

  在此,我會(huì)再次重申,各證券公司不得通過網(wǎng)上證券交易接口為任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人開展場外配資活動(dòng)、非法證券業(yè)務(wù)提供便利。

  問:有媒體報(bào)道,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)日前對主辦券商下發(fā)通知,禁止券商為投資者墊資開戶。請問是否屬實(shí)?在加強(qiáng)新三板監(jiān)管方面,證監(jiān)會(huì)還將有哪些舉措?

  答:投資者適當(dāng)性管理制度是新三板制度體系的重要組成部分,對于防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益具有重要意義。為進(jìn)一步加強(qiáng)新三板投資者適當(dāng)性管理,2015年6月3日,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向各主辦券商下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)函〔2015〕2251號(hào)),重申投資者適當(dāng)性管理有關(guān)要求,禁止主辦券商及其工作人員為客戶墊資開戶等違規(guī)行為,并要求主辦券商開展自查工作,持續(xù)規(guī)范投資者適當(dāng)性和投資者交易行為管理。

  下一步,我會(huì)將嚴(yán)格貫徹《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》,進(jìn)一步完善非上市公眾公司監(jiān)管體系,以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,嚴(yán)格執(zhí)法,對虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施,實(shí)施行政處罰。

  問:本周,明晟(MSCI)宣布暫未將中國A股納入其指數(shù),對此,證監(jiān)會(huì)有何評(píng)價(jià)?

  答:我們注意到,本周三(6月10日)MSCI明晟公司(以下簡稱MSCI)發(fā)布公告,預(yù)期在國際機(jī)構(gòu)投資者所關(guān)心市場準(zhǔn)入等問題解決后,將A股納入MSCI全球基準(zhǔn)指數(shù)。同時(shí)MSCI表示,A股納入指數(shù)可具有時(shí)間彈性。

  A股納入國際市場指數(shù)能夠?yàn)槲覈袌鲆腴L期專業(yè)化增量資金,優(yōu)化市場投資者結(jié)構(gòu),提高市場運(yùn)作水平,改善公司治理,促進(jìn)我國資本市場穩(wěn)定發(fā)展。國際機(jī)構(gòu)投資者參與我國市場將引導(dǎo)資金進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì),加快我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

  我會(huì)與MSCI等國際指數(shù)公司一直保持著交流與溝通,我會(huì)將與MSCI成立聯(lián)合工作小組,積極研究并推動(dòng)解決國際機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國市場和指數(shù)納入相關(guān)的技術(shù)細(xì)節(jié),共同努力,促進(jìn)中國A股早日納入MSCI指數(shù)。

  版權(quán)說明:感謝原作者的辛苦創(chuàng)作,如轉(zhuǎn)載涉及版權(quán)等問題,請作者與我們聯(lián)系,我們將在第一時(shí)間刪除或提供稿酬,謝謝

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