工商局雙隨機一公開自查報告

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　　材料1：工商局雙隨機一公開自查報告

　　為認真貫徹落實《國務院關于印發(fā)2015年推進簡政放權放管結合轉變政府職能工作方案的通知》(國發(fā)〔2015〕29號)、《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》(國辦發(fā)〔2015〕58號)和《國務院關于“先照后證” 改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2015〕62號)精神，增強市場監(jiān)管效能，規(guī)范市場執(zhí)法行為，不斷加強創(chuàng)新監(jiān)管方式，強化市場監(jiān)管，規(guī)范事中事后監(jiān)管行為，結合高新區(qū)實際，制定本方案。

　　一、“雙隨機”抽查工作的意義

　　雙隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管，是政府職能轉變的重要內容，是加強“寬進嚴管”的一項重要舉措，目的是克服檢查任性，實行陽光執(zhí)法、文明執(zhí)法，促進市場主體自覺守法，營造公平競爭的發(fā)展環(huán)境，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

　　二、加強組織領導

　　為依法推進事中事后監(jiān)管的規(guī)范化，落實監(jiān)管責任，推進“雙隨機”抽查制度化、規(guī)范化，成立高新區(qū)“雙隨機”抽查工作領導小組：

　　組 長：

　　副組長：

　　成 員：

　　“雙隨機”抽查工作領導小組下設辦公室，辦公室設在企業(yè)科，對“雙隨機”抽查工作的組織協(xié)調，負責組織指導、落實“雙隨機”抽查工作按時依法有序開展。

　　三、基本原則

　　隨機抽查應當遵循依法、隨機、公平、公正、公開透明、提高監(jiān)管職能、落實嚴管措施、降低行政成本的原則開展工作，積極探索綜合抽查檢查工作新思路。各科室要按照職責分工分別負責本科室職責范圍內的隨機抽查工作。

　　四、工作任務

　　(一)制定隨機抽查事項清單

　　各科室要對照行政權力清單，對法律法規(guī)規(guī)章進行全面梳理，制定隨機抽查事項清單，明確抽查事項的抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內容和抽查方式等。

　　(二)建立健全“雙隨機”抽查工作機制

　　一是堅持隨機規(guī)范抽取的工作原則，使用綜合業(yè)務軟件系統(tǒng)，從綜合業(yè)務軟件相應的企業(yè)名錄庫中隨機抽取檢查對象，建立健全市場主體名錄庫。根據(jù)監(jiān)管職能和內容，對照隨機抽查事項清單，將市場主體分配建庫。

　　二是以行政執(zhí)法人員數(shù)據(jù)庫為基礎，建立檢查人員名錄庫。統(tǒng)一使用綜合業(yè)務軟件系統(tǒng)隨機抽取軟件中的人員隨機抽取功能，從相應的檢查執(zhí)法人員名錄庫中隨機兩兩搭配、分組組成檢查執(zhí)法人員。

　　三是對市場主體名錄庫、執(zhí)法檢查人員名錄庫及“雙隨機”抽查事項清單實行動態(tài)管理，按照“誰檢查、誰錄入”原則及時錄入、更新市場主體的相關信息，確保監(jiān)管對象齊全、監(jiān)管人員合格、監(jiān)管事項合法。

　　四是要根據(jù)監(jiān)管領域實際情況，合理確定隨機抽查的比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過多和執(zhí)法擾民。各科室對投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄或有嚴重違法違規(guī)記錄的市場主體，要加大隨機抽查力度。

　　(三)具體工作安排

　　1.各科室可以根據(jù)上級要求配合開展“雙隨機”抽查工作，也可以根據(jù)業(yè)務需要開展“雙隨機”抽查工作。“雙隨機”領導小組對各科室的抽查結果可以進行復查、復核，發(fā)現(xiàn)問題督促其及時處理。

　　2.各科室要將“雙隨機”抽查工作納入年度工作任務，制定年度隨機抽查計劃，包括抽查事項、抽查時間和抽查范圍等。企業(yè)科應根據(jù)自治區(qū)工商局的統(tǒng)一部署，結合實際，制定具體實施方案，組織開展隨機抽查工作。

　　3.各科室應將市場主體信用信息公示系統(tǒng)隨機抽取的企業(yè)名單，通過分局隨機抽取系統(tǒng)隨機產生的檢查人員，依照法定職責對被抽查企業(yè)開展監(jiān)督檢查。檢查人員名單從分局執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派抽取產生。檢查名單抽取過程應當書面記錄，檢查名單應固定打印并存檔備查。

　　4.各科室的執(zhí)法檢查人員應嚴格按照每個檢查項目的監(jiān)管細則實施檢查。運用書式檢查、實地核查和網(wǎng)絡監(jiān)測等監(jiān)管手段，對企業(yè)公示信息的情況進行檢查。有條件的`單位可以委托會計師事務所、稅務師事務所、律師事務所等專業(yè)機構對抽查的企業(yè)進行檢查，也可以依法利用其他政府部門做出的檢查、核查結果或者專業(yè)機構做出的專業(yè)結論

　　5.隨機抽查工作應當按期限完成。檢查結果分為正常、列入異常名錄、進入案件處罰程序、移送相關部門等四類。正常、列入異常名錄的由檢查人員依法報批后，在公示系統(tǒng)予以公示。各科室要按照“誰抽查、誰公示”的原則，將抽查情況及查處結果通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及時向社會公示，并在本次抽查任務完成后5日內，將抽查結果梳理匯總形成總結材料，報送分局企業(yè)科。進入案件處罰程序的，按照行政處罰程序做出行政處罰決定后，在公示系統(tǒng)公示行政處罰信息。移送相關部門的形成《行政建議書》，交由相關部門依法處理。

　　五、工作要求

　　(一)加強組織領導。“雙隨機”抽查工作是簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務的重要舉措。各科室要高度重視，制定實施方案，建立相應工作機制，探索完善隨機抽查監(jiān)管辦法，推進全省工商系統(tǒng)不斷提高執(zhí)法水平。

　　(二)嚴格抽查紀律。監(jiān)督檢查人員對市場主體實施檢查時，不得妨礙正常的生產經(jīng)營活動。對抽查監(jiān)管工作中失職瀆職和違紀的，要依法依紀嚴肅處理。

　　(三)加強宣傳培訓。“雙隨機”抽查是事中事后監(jiān)管方式的探索和創(chuàng)新，要加大宣傳力度，及時向社會公布“雙隨機”抽查事項清單，抽查依據(jù)，抽查主體，抽查內容和抽查方式。加強執(zhí)法人員培訓，轉變執(zhí)法理念，探索完善“雙隨機”抽查監(jiān)管辦法，不斷提高執(zhí)法能力。

　　材料2：工商局雙隨機一公開自查報告

　　今年以來，梅列區(qū)工商局持續(xù)深化商事制度改革，服務大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，在全力推動“寬進”的同時，深入落實以隨機抽查為主要手段的“嚴管”措施。在李克強總理7月22日提出推廣“雙隨機”抽查機制后，梅列區(qū)局根據(jù)省局、三明市局的決策部署，立即試點開展“雙隨機”抽查工作，按照“隨機抽取被檢查對象、隨機選派檢查人員”的要求，積極探索檢查人員隨機承擔檢查任務的工作機制，經(jīng)過近段時間實踐，抽查工作成效和執(zhí)法干部履職意識都有了一定提升。主要做法如下：

　　一、加強組織領導，形成“雙隨機”抽查聯(lián)動格局

　　在被選定為三明市工商系統(tǒng)探索“雙隨機”抽查工作機制的試點單位后，梅列區(qū)工商局局黨組高度重視，把該工作作為全局當前的主要工作來抓，力爭取得實效。一是強化意識。及時召開黨組擴大會議，組織學習領會李克強總理在7月22日國務院常務會議上的講話及《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查 規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》(國辦發(fā)〔2016〕58號)精神實質，傳達省、市局關于試點工作的精神，切實轉變監(jiān)管理念，充分認識“雙隨機”抽查對于解決“任性”檢查、執(zhí)法擾民、執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴等問題的意義和作用。二是強化部署。成立了以“一把手”為核心的抽查試點工作領導小組，形成主要領導親自抓部署、分管領導抓督促、業(yè)務股室抓指導、工商所抓落實的工作格局。加強與市局企監(jiān)科溝通，結合中央文件精神和基層實際，發(fā)動全局干部積極建言獻策，多次召開會議研討檢查人員隨機抽取工作的具體實施步驟和方法，在現(xiàn)有法律法規(guī)、規(guī)范性文件的框架下進行大膽創(chuàng)新，于7月31日制定出臺了《梅列區(qū)工商局試行企業(yè)公示信息抽查檢查人員隨機抽取工作實施方案》。三是強化督促。將“雙隨機”抽查工作列入年終績效考評，作為評優(yōu)評先的重要依據(jù)。局領導班子親自帶隊，到各工商所對年報抽查工作進行現(xiàn)場督導，并實行周督查通報制度，督促工商所及抽查人員序時推進年報抽查工作進度。

　　二、堅持先行先試，制定“雙隨機”抽查配套措施

　　該局摸索制定了一系列配套措施，理順工作機制，以保障“雙隨機”抽查工作順利開展。一是建立抽查人員名錄庫。將區(qū)局4個工商所除執(zhí)法辦案組外的具備行政執(zhí)法資格的人員全部納入企業(yè)公示信息不定向抽取人員名錄庫，目前共納入14名。同時，建立定向抽查后備檢查人員數(shù)據(jù)庫，區(qū)局機關除后勤股室、直屬單位外，所有具備行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員全部納入后備檢查人員名錄庫，為后續(xù)開展的專項、定向抽查任務做好準備。二是開發(fā)“檢查人員隨機抽取系統(tǒng)”。區(qū)局開發(fā)了簡易的“檢查人員隨機抽取系統(tǒng)”軟件，利用該軟件可隨機確定被抽查企業(yè)的檢查人員，并以隨機抽取先后順序確定A崗和B崗，由A崗檢查人員(第一錄入人)負責抽查任務的組織和錄入。隨機抽取檢查人員后，生成《隨機抽查人員工作派遣單》，一式三份，一份由市場股留存，一份由檢查人員持有，一份送達被抽查企業(yè)轄區(qū)工商所。三是解決檢查人員一體化平臺管轄及錄入權限問題。在開展“雙隨機”抽查試點工作期間，所有隨機抽取的檢查人員的一體化平臺賬號統(tǒng)一歸結于市場股名下，打破管轄區(qū)域和部門權限約束，較好解決了在系統(tǒng)升級前檢查人員的錄入問題。四是推行聯(lián)動抽查機制。為解決專項抽查任務專業(yè)性較強(如出資信息抽查、經(jīng)營行為抽查等)與基層抽查人員專業(yè)素質參差不齊之間的矛盾，推行“股所聯(lián)動”、“隊所聯(lián)動”制度，注冊、商廣、市場、檢查大隊等業(yè)務股、隊，全面配合工商所開展抽查工作，做到一線指導、一同檢查、一起研究，及時解決工商所在抽查工作中遇到的問題。五是量身定制抽查手冊。針對前期抽查工作中存在的問題，借鑒有關做法，編發(fā)了《梅列區(qū)工商局企業(yè)公示信息抽查手冊》，明確抽查工作流程、內容、任務等，要求各檢查人員在開展抽查前必須學習掌握，以提升抽查工作質量。

　　三、嚴格執(zhí)行流程，確保“雙隨機”抽查成效顯現(xiàn)

　　該局以此次2013、2014年度企業(yè)年報公示信息抽查為契機，深入開展“雙隨機”抽查試點工作。接收到省局抽取的企業(yè)年報公示信息抽查任務名單后，該局在有關人員的現(xiàn)場見證下，通過“檢查人員隨機抽取系統(tǒng)”隨機抽取檢查人員名單，生成《隨機抽查人員工作派遣單》，并經(jīng)反復核對。各組檢查人員嚴格按照《福建省工商系統(tǒng)市場主體抽查實施辦法(試行)》要求，做好抽查實施前的準備，對照抽查內容進行現(xiàn)場檢查，并依照有關規(guī)定對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題進行處理。此次“雙隨機”抽查的實踐，取得了一定成效：一是提高了事中事后監(jiān)管透明度。該局在“雙隨機”抽查工作中，立足被檢查對象與檢查人員是雙向互盲的原則，接收分派抽查任務，規(guī)范檢查流程，保證了市場主體和被監(jiān)督對象權利平等、機會平等、規(guī)則平等，促進陽光監(jiān)督和執(zhí)法，降低了基層履職風險，得到了被檢查對象的認同和肯定。二是提高了抽查工作效率。在“雙隨機”抽查模式下，抽查過程全程留痕，實現(xiàn)責任可追溯，抽查人員的抽查任務隨機產生，參與抽查的人員對當次抽查任務負責，做到“包干到戶”，其他人員不得干預抽查過程和抽查結果，這促使抽查人員工作責任心加強，能保質保量序時完成抽查工作。如在2013、2014年度的年報抽查工作中，抽查人員均在9月1日前完成年報抽查工作，比省局要求時限提前了一個月，大大提高了工作效率。三是提高了抽查工作質量。“雙隨機”抽查機制一定程度上克服了抽查的隨意性和人情檢查，促進了抽查質量提升。目前，該局89戶內資企業(yè)年報公示信息抽查任務已全部完成，共發(fā)出限期變更經(jīng)營場所的《責令改正通知書》13份，發(fā)出《責令限期履行公示義務通知書》5份，立案查處1起企業(yè)違法行為，已列入經(jīng)營異常名錄企業(yè)8戶，成效較此前有了較大提升。四是提高了干部學習主動性。抽查工作的內容要求隨機抽查的人員對抽查法律法規(guī)、工商法規(guī)有綜合性的掌握。抽查人員為解決抽查過程中出現(xiàn)的問題，出于對工作的責任心、使命感，促使抽查人員通過自身主動學習法律法規(guī)、掌握操作手冊、請教業(yè)務股室等多種方式，來提高抽查工作水平，一定程度上提高了檢查人員學習的主動性。五是提高了經(jīng)營者信用意識。在此次年報“雙隨機”抽查工作中，該局遵循“抽查與宣傳相促進”的工作思路，加強抽查結果的運用，注重對被抽查企業(yè)及其周邊市場主體的宣傳，引導市場主體履行年報、公示即時信息、規(guī)范經(jīng)營等法定義務，珍惜信用記錄，有效提高了抽查工作的影響力和威懾力，各部門聯(lián)合懲戒的制約作用也不斷顯現(xiàn)，前來申請移出經(jīng)營異常名錄的企業(yè)明顯增加。

　　四、注重總結反饋，助力“雙隨機”抽查順利推廣

　　該局遵循“先行先試，積極實施，大膽摸索，穩(wěn)步推進，及時總結”的原則，及時總結反饋“雙隨機”抽查工作中出現(xiàn)的問題、遇到的困難，以推動“雙隨機”抽查工作順利開展。一是檢查人員權限受限問題。由于監(jiān)管的屬地原則，工商所人員一體化平臺賬號無法查看異地工商所轄區(qū)市場主體的登記信息和年報信息，也無法對異地工商所轄區(qū)市場主體的抽查任務進行操作，這不便于“雙隨機”抽查工作的開展，異地工商所檢查人員在抽查過程和結果錄入等方面存在難題。雖然梅列局將所有檢查人員賬號歸入市場股下，一定程度上克服了該難題，但這也不便檢查人員其它日常工作的開展。因此，建議省局根據(jù)實際需求優(yōu)化一體化平臺有關權限配置。二是檢查人員隨機抽取軟件問題。由于經(jīng)費、時間、水平等方面的限制，梅列區(qū)局未聘請專業(yè)人員開發(fā)專業(yè)的人員隨機抽取軟件。目前該局制作的“檢查人員隨機抽取系統(tǒng)”相對簡易，使用上還存在許多問題。因此，建議省局開發(fā)一套軟件，便于全省統(tǒng)一操作。三是檢查人員缺乏抽查經(jīng)驗問題。企業(yè)公示信息抽查工作是事中事后監(jiān)管的新課題，缺乏充足經(jīng)驗，因此在檢查過程中，查什么、怎么查、檢查標準是什么、非正常情形認定時如何保證證據(jù)鏈的完整合法、非專業(yè)人員怎樣檢查賬務賬目等專業(yè)性強的項目，等等，這些問題始終困擾著檢查人員。因此，建議省局制定統(tǒng)一的公示信息抽查工作規(guī)范，形成涵蓋抽查工作步驟、程序、后續(xù)處理等方面的指南，促進抽查工作科學化、規(guī)范化。四是聯(lián)合開展抽查問題。根據(jù)被檢查對象反映，企業(yè)經(jīng)常要應對多個部門檢查，負擔較重。特別是，目前大多縣級實行了“三合一”，基層一個部門要同時面對上級多個部門，如果隨機抽查制度不能考慮到協(xié)調的問題，基層部門就會陷入這個部門抽查剛結束，另一個部門相同或相近內容的抽查又開始的情況，加重基層和企業(yè)的負擔。因此，建議省局加強與有關部門溝通協(xié)調，統(tǒng)籌安排隨機抽查和專項檢查。