風(fēng)險排查自查報告
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風(fēng)險排查自查報告1
為了確保我縣安全生產(chǎn)事故發(fā)生后能夠及時、有效處置，根據(jù)縣安委辦《關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)隱患排查整治方案的通知》要求，我局結(jié)合我局實(shí)際情況，制定下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)隱患排查整治方案的通知》，進(jìn)一步明確責(zé)任、細(xì)化措施，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化督促，進(jìn)一步提升全局安全生產(chǎn)水平。我局結(jié)合實(shí)際情況認(rèn)真組織開展了一次全局隱患排查治理專項(xiàng)活動，現(xiàn)將活動的主要工作匯報如下：
一、認(rèn)真組織開展安全生產(chǎn)隱患排查整治工作
我局按照縣安委辦[20xx]1號文件精神，成立了由局長任組長，分管局長任副組長的領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，制定了《關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)隱患排查整治方案的通知》，為全局開展安全生產(chǎn)隱患排查整治打牢了基礎(chǔ)。
二、加大宣傳力度，營造濃厚氛圍
我局結(jié)合實(shí)際，采取多種形式大力宣傳安全生產(chǎn)工作，使安全生產(chǎn)工作深入人心。一是組織職工學(xué)習(xí)《安全生產(chǎn)法》，學(xué)習(xí)《山西省安全生產(chǎn)條例》、《山西省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)和文件內(nèi)容，使全局職工充分認(rèn)識安全生產(chǎn)的重要性，提高依法安全生產(chǎn)意識；二是利用局域網(wǎng)、宣傳欄、橫幅等形式大力宣傳安全生產(chǎn)的方針政策、法律法規(guī)，營造安全生產(chǎn)的氛圍；三是利用各類專項(xiàng)行動，在辦公室、電腦等處張貼標(biāo)語，向社會進(jìn)行安全生產(chǎn)宣傳，使人們充分認(rèn)識到開展安全生產(chǎn)工作的重要意義；四是我局組織職工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)知識學(xué)習(xí)，增強(qiáng)了職工的法律意識。通過宣傳教育，提高了職工的安全生產(chǎn)意識，為創(chuàng)建“平安單位”打下扎實(shí)基礎(chǔ)。
三、認(rèn)真做好安全生產(chǎn)工作
一是成立了安全隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)小組。為了加強(qiáng)我局安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管力度，我局成立了安全隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常安全工作及各項(xiàng)安全生產(chǎn)檢查工作，各科室負(fù)責(zé)人為安全隱患的整改責(zé)任人，并負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)檢查的組織協(xié)調(diào)工作。
二是我局在安全生產(chǎn)工作中加強(qiáng)對安全生產(chǎn)工作的監(jiān)督指導(dǎo)，嚴(yán)防死灰復(fù)燃，確保群眾生命財產(chǎn)安全。
三是建立健全了安全隱患排查治理制度。為進(jìn)一步抓好我局安全隱患排查整治工作，我局成立了我局安全隱患排查整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常安全工作，并按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，明確分工，責(zé)任到人，定期不定期地進(jìn)行檢查。
四、嚴(yán)格安全管理，確保不發(fā)生重大安全責(zé)任事故
我局認(rèn)真組織開展了安全隱患排查治理工作，對查出的.隱患及時進(jìn)行了整改。我局認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)管理制度，堅(jiān)持“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，堅(jiān)決按照規(guī)定和程序做好每年的安全工作。
一是認(rèn)真落實(shí)隱患排查整治“六項(xiàng)制度”，即“一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、科室具體抓”。二是建立安全隱患排查制度。
三是簽訂安全責(zé)任書。
四是建立安全保衛(wèi)工作制度。
五是建立健全隱患整治責(zé)任書。
六是制定了防范措施。
通過我局的安全生產(chǎn)月活動，全局職工的安全意識有了很大的提高，通過此次活動，增強(qiáng)了安全責(zé)任意識，提高了安全防范水平。在今后的工作中，我們將進(jìn)一步加大監(jiān)管力度，進(jìn)一步落實(shí)各項(xiàng)安全生產(chǎn)制度，強(qiáng)化責(zé)任，強(qiáng)化措施，確保我局無事故發(fā)生。
風(fēng)險排查自查報告2
為切實(shí)做好醫(yī)院后勤安全生產(chǎn)工作，有效防范和堅(jiān)決遏制事故發(fā)生，后勤辦根據(jù)院領(lǐng)導(dǎo)提出進(jìn)一步做好安全生產(chǎn)工作要求，后勤辦七月初開頭對后勤辦各班組進(jìn)展了檢查安全責(zé)任和制度落實(shí)狀況、安全宣傳教育和培訓(xùn)狀況、落實(shí)安全責(zé)任和隱患整改狀況、應(yīng)急預(yù)案制定和演練狀況。詳細(xì)狀況匯報如下：
一、醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)重視，安全組織健全
我院黨政部門領(lǐng)導(dǎo)歷年來重視安全生產(chǎn)工作，為保證“醫(yī)教研”水電氣供給，始終把后勤安全生產(chǎn)的放在第一位。做好了扎實(shí)的先期部署工作，通過對其他單位的安全生產(chǎn)事例進(jìn)展分析和教育，防范類似安全事故的再次發(fā)727生。月日在醫(yī)院安全生產(chǎn)發(fā)動會上，周勝華院長和徐軍美副院長做了重要講話，并結(jié)合實(shí)際對全院重點(diǎn)科室和主要中層干部進(jìn)展安全生產(chǎn)宣傳發(fā)動和安全自查工作布置。
后勤辦公室隨后緊急召開了班組長安全生產(chǎn)會，傳達(dá)了周勝華院長和徐軍美副院長關(guān)于安全生產(chǎn)的重要講話。為做好今年酷暑期間后勤辦的安全生產(chǎn)工作，成立了由后勤辦主任周光明任組長，副主任盛暢、肖偉清、朱小旺副組長，辦公室技術(shù)人員和各班組長為成員的后勤安全生產(chǎn)治理小組。詳細(xì)安全治理制度和突發(fā)大事應(yīng)急預(yù)案。針對后勤班組生產(chǎn)特點(diǎn)編寫完善了后勤辦治理制度和職責(zé)文本。
二、安全制度和責(zé)任的落實(shí)狀況
后勤辦在日常工作中對堅(jiān)持安全生產(chǎn)工作進(jìn)展的指導(dǎo)和監(jiān)視，并聯(lián)系后勤班組工作實(shí)際把安全生產(chǎn)工作制度化、巡察程序化、操作規(guī)章化來仔細(xì)要求。
后勤辦各班組的安全生產(chǎn)治理制度備案存檔工作完整，各項(xiàng)制度健全,應(yīng)急預(yù)案完整，演練可行，各項(xiàng)操作規(guī)程考核效果較好，班組每位職工的操作證、上崗證、個人照片和工作崗位均上墻公示。職工自覺遵守制度和規(guī)程內(nèi)容，無違章操作現(xiàn)象。
后勤辦主任與生產(chǎn)一線各班組組長簽訂了《班組長安全生產(chǎn)責(zé)任書》，各班組負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)意識較強(qiáng)，切實(shí)貫徹安全生產(chǎn)，人人有責(zé)的思想，職工在自己崗位上仔細(xì)履行各自的安全生產(chǎn)職責(zé)，為安全生產(chǎn)各項(xiàng)措施的落實(shí)，供應(yīng)了有力的保證。
三、安全宣傳教育和培訓(xùn)狀況
后勤辦依據(jù)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的整體安排，組織開展了多種形式的宣教活動。首先深入開展安全教育，通過召開安全生產(chǎn)會議等形式，宣傳和學(xué)習(xí)《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)。其次大力推動《院級、科級、班級》三級安全教育卡，去年至今，后勤辦總計先后進(jìn)展七次各種安全教育大會，對全體后勤職工在安全用電和生形式，通過組織職工進(jìn)展安全學(xué)問教育，參與消防安全演練并利用宣傳欄、橫幅、標(biāo)語等宣傳各種安全學(xué)問、及安全法規(guī)。使廣闊后勤職工深入了解安全，廣泛重視安全，極大提高了全員安全生產(chǎn)意識。通過各種形式（警示牌、宣傳欄、標(biāo)語等）使職工明確自己崗位存在的危害因素及預(yù)防措施，明確在危害發(fā)生時的搶救措施。培育職工嫻熟把握小型工傷的緊急處理技能，將損害掌握在最小程度。使職工能夠嫻熟的使用勞動衛(wèi)生防護(hù)用品，降低職業(yè)病危害，預(yù)防職業(yè)病的發(fā)生。使職工能在突發(fā)事故中正確嫻熟地實(shí)行自救和互救措施。
四、應(yīng)急預(yù)案制定和演練狀況
為防止突發(fā)事故的產(chǎn)生，后勤安全生產(chǎn)治理小組制定了醫(yī)院大面積停電和停水的應(yīng)急預(yù)案。針對職工進(jìn)展了消防安全發(fā)事故預(yù)案的學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)的根底上針對單位生產(chǎn)的特別性，協(xié)作保衛(wèi)辦模擬了突發(fā)火災(zāi)消防演練。在演練上著重考察了職工應(yīng)對突發(fā)事故的'力量、對突發(fā)大事的排查處理及人員自我防護(hù)措施等狀況。通過實(shí)地開展應(yīng)急預(yù)案演練，提高職工和治理人員的安全思想意識，使職工清晰熟悉到了安全在生產(chǎn)上的重要性，增加了職工應(yīng)對突發(fā)大事的力量，逐步健全和完善應(yīng)急救援預(yù)案，提高職工應(yīng)急處理及實(shí)地救援的技能。
五、落實(shí)安全責(zé)任和隱患整改狀況
后勤安全生產(chǎn)治理小組根據(jù)醫(yī)院要求，分階段開展了兩次年度安全生產(chǎn)大檢查檢查出的各類隱患作出整改及治理方案，真正消退了事故隱患。每月進(jìn)展欄、支架等防護(hù)設(shè)施的保養(yǎng)維護(hù)記錄齊全有效。電器設(shè)備、水管管道外表清潔，無破損、裂痕，無跑冒滴漏現(xiàn)象，各種閥門、儀表正常。各種安全消防設(shè)施配備齊全、合格有效，操作人員按規(guī)定穿戴勞保防用品。有毒有害場所設(shè)置事故柜存放的防護(hù)急救用品齊全有效，并進(jìn)展定期仔細(xì)檢查。
電氣設(shè)備的安裝和修理，由電工操作，非電工不準(zhǔn)裝修電氣設(shè)備和線路，對易發(fā)生事故的電氣設(shè)備有專人治理，責(zé)任到人。電工人員作業(yè)時能夠按規(guī)定配備勞動愛護(hù)用品，按操作規(guī)程作業(yè)，并定時檢查線路及一切電器設(shè)備，全部高壓危急場所，都設(shè)置了防護(hù)設(shè)施和警示標(biāo)志，非電工作業(yè)人員嚴(yán)禁進(jìn)入配電房或電氣設(shè)備護(hù)欄內(nèi)、嚴(yán)禁私拉亂掛、嚴(yán)禁靠近高壓危急場所。
在自查過程中，我們堅(jiān)持安全第一、排解隱患的原則，如
① 門診污水站自查設(shè)備掌握柜消失線路亂接觸器老化、絕緣不好等安全隱患，為保證安全設(shè)備重新購置。
�、� 中心空調(diào)機(jī)房自查電控柜內(nèi)接觸器、繼電器接觸不好。就安排技術(shù)人員對全部電控柜進(jìn)展人工除灰。對有問題的部件進(jìn)展修理、更換。
�、� 電話班主控電源柜、主數(shù)據(jù)交換機(jī)設(shè)備老化，安排將有故障的用戶板掌握板分批送修，不允許“帶病”工作。
�、� 鍋爐房氣體報警掌握器失靈，就馬上通知新奧燃?xì)夤竞蛷S家進(jìn)展下一步將針對薄弱環(huán)節(jié)和可能消失的問題，仔細(xì)進(jìn)展全面排查，重點(diǎn)檢查安全制度是否落實(shí)，安全措施是否到位，安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備是否齊全完好，漏洞隱患是否訂正。
為保證醫(yī)院后勤安全生產(chǎn)，結(jié)合后勤辦實(shí)際增加以下舉措：
1、醫(yī)院投資千多萬元積極協(xié)作長沙市電業(yè)局進(jìn)展醫(yī)院高壓雙線四電源入戶的論證和建立工作，通過撤除辦公樓配電間消退設(shè)備隱患和高壓電線整合，醫(yī)院變壓器總?cè)萘亢团潆娫O(shè)備安全等級將躍上一個新臺階。
2、加強(qiáng)用電設(shè)備安全治理，在保證用電安全的前提下對全院購置的大
功率設(shè)備進(jìn)展用電安全論證，為院領(lǐng)導(dǎo)決策供應(yīng)科學(xué)依據(jù)。并停頓本部門非生產(chǎn)大功率用電設(shè)備的購置。
3、炎熱期間為保證醫(yī)療科室用電安全，安排水電修理人員每周到科室
進(jìn)展電氣設(shè)備檢查，并在安全巡察記錄本上做好檢查記錄和科室意見，要求24水電班應(yīng)急修理電話保持小時暢通。
4、加強(qiáng)直飲水和二次供水的安全治理，為保證飲水安全，防止他人投
毒破壞大事發(fā)生，直飲水機(jī)房和二次供水泵房進(jìn)水安裝防盜門，制止非工作人員進(jìn)入。每月協(xié)作長沙市疾控中心對醫(yī)院直飲水和二次供水進(jìn)展水質(zhì)化驗(yàn)，保證職工和病友飲水安全。
風(fēng)險排查自查報告3
5月27日至29日，省檔案安全風(fēng)險隱患排查整治工作第二檢查組在我市開展檔案安全風(fēng)險隱患抽查。xx市檔案館、市自然資源和規(guī)劃局等9家單位受檢。檢查發(fā)現(xiàn)，各受檢單位檔案工作體制機(jī)制較健全，檔案收集整理和開發(fā)利用較規(guī)范，但仍存在館庫硬件、安全管護(hù)、消防隱患等方面的問題。為大力推進(jìn)檔案安全體系建設(shè)，扎實(shí)做好檔案安全各項(xiàng)工作，根據(jù)省檔案局要求，現(xiàn)將整改情況報告如下：
一、高度重視，督促抓好整改
市檔案局高度重視此次檔案安全整改工作，市委辦主要負(fù)責(zé)同志親自部署安排，要求受檢單位務(wù)必對照省檢查組反饋的問題，逐一整改落實(shí)；市檔案局督促各受檢單位立即成立整改領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)同志任組長，分管負(fù)責(zé)同志任副組長，相關(guān)業(yè)務(wù)科室及專、兼職檔案員具體負(fù)責(zé)，針對反饋問題認(rèn)真制定整改措施、明確責(zé)任人、整改要求及整改時限，上報整改方案。x月x日，市檔案局審核通過x家單位整改方案，并將整改方案上報省檔案局。
二、過程控制，逐一抓好指導(dǎo)
x家單位陸續(xù)啟動整改工作，在電話指導(dǎo)過程中，我們發(fā)現(xiàn)各單位的問題主要分為以下四類：
一是硬件配置不標(biāo)準(zhǔn)，如未安裝防光窗簾、未安裝防盜窗、未配置二氧化碳滅火器、電器線路隱患較大等；
二是管理制度不到位，如檔案安全工作制度不完善、未簽訂《檔案安全崗位責(zé)任書》、未制定應(yīng)急預(yù)案等；
三是檔案用房不達(dá)標(biāo)，如檔案用房不符合設(shè)計要求、未實(shí)現(xiàn)檔案用房“三分開”等；
四是檔案整理不規(guī)范，如檔案資料收集不齊全不完整、檔案保管期限劃分混亂、檔案數(shù)字化建設(shè)滯后等。
解決方案：
一是督促各單位及時將所需硬件設(shè)備、設(shè)施按要求配置；
二是指導(dǎo)各單位完善檔案安全管理制度，簽訂相關(guān)責(zé)任書；
三是與相關(guān)整改單位共同研究如何重新劃分檔案辦公區(qū)域，保障檔案用房使用達(dá)標(biāo)；
四是組織各單位對專、兼職檔案管理人員培訓(xùn)，加快各類檔案的.收集歸檔和分類整理。
市檔案局在電話指導(dǎo)的同時，擬在x月下旬對x家單位的實(shí)際整改情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查指導(dǎo)，確保整改工作不走樣，整改措施有實(shí)效，整改時限不拖延。
三、把握節(jié)點(diǎn)，限時抓好驗(yàn)收
根據(jù)受檢單位上報的整改時限，擬在x月底前對此批整改單位進(jìn)行核查驗(yàn)收，對照檢查組反饋的問題，逐一簽單銷號。對于檔案館（室）用房建筑標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)等暫時難以整改到位的問題，要求整改單位提供臨時替代方案，并將解決方案列入單位工作計劃。驗(yàn)收完畢后，市檔案局將驗(yàn)收情況上報省檔案局。
四、舉一反三，全面抓好查改。
市檔案局將以此次省檔案局抽查活動為契機(jī)，結(jié)合我市“雙隨機(jī)一公開”檔案檢查工作，對全市檔案館（室）檔案安全情況進(jìn)行抽查，以檢查組反饋的問題為重點(diǎn)，舉一反三進(jìn)行查改，要求各縣、區(qū)檔案館（室）在健全檔案安全制度、加強(qiáng)硬件保障和做好人員培訓(xùn)等方面下功夫，確保責(zé)任層層落實(shí)到位、檔案安全制度執(zhí)行到位。
風(fēng)險排查自查報告4
近年來，銀行卡在國內(nèi)迅速發(fā)展，已成為廣大人民群眾購物消費(fèi)、存取款、轉(zhuǎn)賬支付等金融活動的重要載體，但在銀行卡業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時，也暴露出了諸多風(fēng)險，有效地防范和控制風(fēng)險是當(dāng)前必須要解決的問題。根據(jù)粵農(nóng)信聯(lián)河源辦發(fā)【20xx】14號文關(guān)于開展銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險排查活動的通知，我社對銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況進(jìn)行了自查，主要有以下幾個方面：
一、關(guān)于制度建設(shè)和崗位設(shè)置方面：縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細(xì)的相關(guān)管理規(guī)定和操作細(xì)則，我社根據(jù)縣聯(lián)社相關(guān)管理規(guī)定對我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位進(jìn)行了明確的崗位分工，組織員工學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行卡操作的具體流程、重點(diǎn)風(fēng)險防范和控制等內(nèi)容，對于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設(shè)置了授權(quán)復(fù)核、專項(xiàng)登記等，務(wù)求達(dá)到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結(jié)合，相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險。
二、關(guān)于業(yè)務(wù)管理情況方面：對于銀行卡的`開銷戶、掛失、沖銷、補(bǔ)正等分險類交易我社在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中都嚴(yán)格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行操作，嚴(yán)格審查客戶資料的真實(shí)性和有效性，杜絕違規(guī)操作，同時，我社也時常向客戶派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業(yè)務(wù)的客戶，向他們宣傳有關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險的相關(guān)知識，確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展。
三、關(guān)于自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理情況方面：目前我社還暫未安裝有銀
行卡自助設(shè)備，因此我社暫無此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
四、關(guān)于銀聯(lián)POS業(yè)務(wù)管理情況方面：因?yàn)榇隧?xiàng)業(yè)務(wù)目前主要是由縣聯(lián)社負(fù)責(zé)安裝、維護(hù)和管理，因此我社也暫無此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
五、關(guān)于資金清算及差錯處理情況方面：對于客戶的差錯投訴，我社都第一時間安排專員負(fù)責(zé)跟進(jìn)了解，并及時與縣聯(lián)社清算部門進(jìn)行溝通解決，務(wù)求將損失和風(fēng)險控制在最低范圍。
六、關(guān)于新業(yè)務(wù)開展情況方面：我社目前并未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)等方面業(yè)務(wù)。
七、關(guān)于科技開發(fā)管理情況方面：此項(xiàng)業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門負(fù)責(zé)。
八、關(guān)于檢查監(jiān)督情況方面：對于銀行卡的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領(lǐng)導(dǎo)班子都定期或不定期進(jìn)行檢查，縣聯(lián)社稽核部門也會不定期派人前來進(jìn)行檢查指導(dǎo)工作，務(wù)求對銀行卡業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查達(dá)到防范風(fēng)險要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。
信用社
20xx年3月10日
風(fēng)險排查自查報告5
市社會保障局于1月經(jīng)市委市政府決定由“市社會保險事業(yè)管理中心”更名而來，并升為正科級事業(yè)單位。目前，社保局共有在編工作人員40名，下設(shè)辦公室、社會保障科、基金監(jiān)督科、綜合業(yè)務(wù)科、待遇結(jié)算科、稽核科、信息科、退管科等八個職能科室，是全市職工養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、農(nóng)村養(yǎng)老保險、農(nóng)村合作醫(yī)療保險、城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險的業(yè)務(wù)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)。我局在努力開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的同時，也積極開展檔案建設(shè)工作�，F(xiàn)將檔案工作有關(guān)情況匯報如下。
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，目標(biāo)明確
自檔案執(zhí)法檢查組對我局進(jìn)行檢查后，我們才開始意識到檔案工作的重要和自身的不足。我們深刻反思，這是一直以來社會機(jī)構(gòu)輕管理重業(yè)務(wù)、檔案意識淡薄所致。于是我們把檔案管理工作作為社會保障工作中一項(xiàng)重要的'基礎(chǔ)性工作來抓，把檔案管理納入了社會保障工作體系之中，要求與業(yè)務(wù)工作同部署、同實(shí)施、同檢查，把有關(guān)社會保障文件材料的形成、積累、整理、歸檔的要求列入工作標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，與局有關(guān)科室、工作人員的崗位職責(zé)與崗位目標(biāo)考核掛鉤。局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，逢會必講檔案，從而大大提高了全體職工的檔案意識。同時確立了近期的工作目標(biāo)：到年底前，檔案管理工作要達(dá)到省二級認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并在資金、人員、時間上給予全力保障，使檔案管理工作朝著規(guī)范、有序的方向發(fā)展邁開了步伐。
二、建立組織機(jī)構(gòu)，完善管理工作網(wǎng)絡(luò)
8月份，成立社會保險檔案管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，又做了調(diào)整。領(lǐng)導(dǎo)小組由局長擔(dān)任組長，分管副局長擔(dān)任副組長，各有關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員，以加強(qiáng)對檔案管理工作的指導(dǎo)。同時，挑選了一名責(zé)任心強(qiáng)、計算機(jī)技能好的同志擔(dān)任專職檔案管理員，各有關(guān)科室分別確定一名兼職檔案員，負(fù)責(zé)本科室檔案的搜集、整理、立卷和歸檔工作。
風(fēng)險排查自查報告6
為了進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校的安全管理工作，學(xué)校始終把安全當(dāng)頭等大事來抓，時時本著安全無小事的辦學(xué)理念，把師生的安全時刻放在首位。為了把各種安全事故消除在萌芽狀態(tài)，學(xué)校開學(xué)初對校內(nèi)外的安全隱患進(jìn)行排查，現(xiàn)將近期排查情況報告如下：
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，高度重視安全工作。
學(xué)校制定了隱患排查工作方案，及時成立了學(xué)校安全檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)隱患排查要求，明確有關(guān)人員工作目標(biāo)，落實(shí)排查責(zé)任，對校園及周邊安全隱患開展全面檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。
二、校園內(nèi)各種設(shè)施的檢查情況。
通過檢查，學(xué)校教學(xué)樓、圍墻、廁所等設(shè)施，不存在安全隱患；學(xué)校對全校用電設(shè)備進(jìn)行排查時發(fā)現(xiàn)有幾處輸電線路松動，、個別插頭等存在裸露，及時進(jìn)行了更換修理。大門、走道、旗桿等不存在安全隱患。學(xué)校報警器工作正常。
三、校外周邊環(huán)境的檢查情況。
學(xué)校周邊無生產(chǎn)、經(jīng)營和存放有毒、有害危險化學(xué)品的企業(yè)場所，無大型集體活動，同時對學(xué)校周邊環(huán)境及交通安全、學(xué)校及周邊地區(qū)的公共安全環(huán)境進(jìn)行全面檢查，對學(xué)校所處的自然地理環(huán)境也進(jìn)行了勘察，未發(fā)現(xiàn)安全隱患。
四、為消除安全隱患，確保學(xué)校及周邊環(huán)境安全穩(wěn)定。
我校針對以上所發(fā)現(xiàn)的安全隱患，采取以下整治措施：加大對學(xué)生安全教育力度，利用各種形式對學(xué)生進(jìn)行安全教育，并制定各項(xiàng)管理措施。對學(xué)校電路以及用電場所聯(lián)合后勤進(jìn)行全面整改。要求各班主任要時時講，天天講安全注意事項(xiàng)，使每個學(xué)生要牢固樹立安全意識，努力減少安全事故的發(fā)生。
總之，我校積極采取一系列安全措施，始終堅(jiān)持以人為本，堅(jiān)持對學(xué)生負(fù)責(zé)，對家長負(fù)責(zé)，對學(xué)校負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真細(xì)致的做工作，我們將始終如一的抓好學(xué)校安全工作，防患于未然，為學(xué)校的安全穩(wěn)定貢獻(xiàn)自己的力量。
學(xué)校安全風(fēng)險隱患排查的自查報告3學(xué)校安全工作是學(xué)校工作中的一件大事，是學(xué)校工作的重中之重。我校一貫重視安全教育，對安全工作常抓不解。根據(jù)上級文件精神，我校成立了由常務(wù)副校長陳才君為組長，政教主任曾麗、總務(wù)處主任韋光偉為副組長，政教員、校衛(wèi)隊(duì)員和護(hù)校隊(duì)員任組員組成的安全隱患排查自查小組，對學(xué)校安全工作的各個方面進(jìn)行了細(xì)致深入的檢查，通過檢查我們認(rèn)為學(xué)校安全工作開展得細(xì)致扎實(shí)，取得了一定的`成績，但也的確存在著一些不容忽視的問題。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
(一)安全管理
1、各項(xiàng)安全制度健全，安全應(yīng)急預(yù)案完善，安全責(zé)任落實(shí)，簽訂部分安全責(zé)任書;
2、門衛(wèi)登記嚴(yán)格，保安人員值班情況正常;
3、經(jīng)常性對師生進(jìn)行安全教育，有記錄;學(xué)生集中上下樓時，無專人疏導(dǎo)和指揮機(jī)制;本學(xué)期進(jìn)行一次應(yīng)急疏散演練
4、安全隱患排查、安全月報沒有堅(jiān)持。
(二)安全設(shè)施
1、樓梯、走廊、體育設(shè)施等符合安全要求;但道路�？ê芨�，護(hù)欄正在安裝中。
2、校園重點(diǎn)部位防盜設(shè)施;學(xué)校門口、校內(nèi)主要通道等監(jiān)控設(shè)施安裝，將投入使用。
(三)安全保衛(wèi)
1.有專職保安員擔(dān)任門衛(wèi)。
2.有值班制度，有校外人員入校登記。
3.學(xué)校禁止師生將非教學(xué)用易燃易爆物品、有毒物品、動物和管制器具等危險物品帶入校園。
4.財會室、電腦室等重點(diǎn)場所的安全保衛(wèi)工作正在完善。
5.視頻監(jiān)控將安裝完畢、未安裝報警系統(tǒng)。
(四)校舍安全
1.樓房頂面、外墻、陽臺、門窗、樓梯圍欄未發(fā)現(xiàn)裂縫，但樓頂門未安裝門鎖，學(xué)生容易到樓頂玩耍，部分廁所天花板有松動脫落現(xiàn)象，有安全隱患。
2.護(hù)欄正在安裝、扶手高度符合安全要求、未發(fā)現(xiàn)不牢固。
3.樓道、走廊及其它通道安全、通暢，照明設(shè)備處于正常狀態(tài)。
4.圍墻不夠高，還有四處未封口，學(xué)生及外來人員均可隨意進(jìn)出，有很大安全隱患。大門及附屬設(shè)施未發(fā)現(xiàn)安全隱患。
5.宣傳欄、運(yùn)動器械等安全牢固。
6.校內(nèi)和周邊有枯死樹木未伐，沒有枯樹枝條懸掛樹干。
7.易發(fā)生碰撞、滑倒、破摔等設(shè)施未設(shè)置醒目的安全警示標(biāo)志。但多處樓道安全出口指示燈已壞。
8.現(xiàn)有校舍有防雷擊裝置
(五)食品安全
1、學(xué)校食堂、小賣部有證照，從業(yè)人員健康證;
2、食堂設(shè)備與環(huán)境符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)要求;
3、食堂食品的購買、運(yùn)輸、儲存、加工及查驗(yàn)等符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)要求;
4、餐具消毒、購物索證、食品留樣等制度堅(jiān)持，有無記錄;不制售冷葷涼菜、四季豆、發(fā)芽土豆、野生菌等高風(fēng)險食品。
(六)消防安全
1、學(xué)校線路是否規(guī)范，無老化、裸露現(xiàn)象;
2、教學(xué)樓、實(shí)驗(yàn)樓、辦公樓、宿舍樓等樓道有應(yīng)急燈、滅火器，能正常使用;
3、學(xué)生宿舍有少數(shù)電熱毯取暖等現(xiàn)象。
4、有個別學(xué)生帶打火機(jī)到校。
(七)交通安全
1、學(xué)校門前交通有車輛亂停亂放現(xiàn)象;
2、臨街學(xué)校門口無減速震蕩線、信號燈等交通標(biāo)志;
3、有學(xué)生乘坐不具備客運(yùn)資質(zhì)的車輛和超員機(jī)動車;
4、有一名學(xué)生騎電瓶車上放學(xué)現(xiàn)象，學(xué)生已簽訂安全責(zé)任書。
(八)教學(xué)安全
1.集體勞動或社會實(shí)踐活動采取有效措施，為活動提供安全保障;
2.體育設(shè)施和器械無安全隱患;
3、實(shí)驗(yàn)危險藥品有專人保管，符合相關(guān)規(guī)定;
4.課間操、集會、上下課等活動;
5.無聘用有犯罪史的人或有精神病史的人擔(dān)任教職工;
6.教師無侮辱、毆打、體罰或變相體罰學(xué)生現(xiàn)象。
(九)傳染病預(yù)防
1、利用班會等經(jīng)常性開展冬季傳染病的預(yù)防教育;
2、因病缺課有登記追蹤制度、有無記錄;
3、定期對教室、辦公室、食堂、學(xué)生宿舍進(jìn)行消毒;教室、辦公室、宿舍等場所是否堅(jiān)持開窗通風(fēng)，保持空氣流通。
(十)惡劣天氣預(yù)防
1、開展過安全知識宣傳教育活動;
2、學(xué)生途經(jīng)危險地段有些設(shè)置警示標(biāo)牌;
3、無冬季惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案。
(十一)周邊治安環(huán)境
1、交通安全設(shè)施不齊全，沒有專人維持交通秩序。
2、未發(fā)現(xiàn)違法建筑和易倒易塌的危險建筑。
3、未發(fā)現(xiàn)易燃、易爆、有毒、有害等影響學(xué)生學(xué)習(xí)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。
4、不存在非法吧、歌舞廳、游戲廳、書攤、流動飲食攤點(diǎn)等場所。
5、校園周邊未發(fā)現(xiàn)因矛盾轉(zhuǎn)移而引發(fā)涉校涉生暴力案件或xxx事件的苗頭和傾向，未發(fā)現(xiàn)有滋擾校園、侵害師生安全的流氓惡勢力。
6、及時將存在的安全隱患向有關(guān)部門報告。
風(fēng)險排查自查報告7
根據(jù)你所8月26日發(fā)放的“關(guān)于組織開展20xx年全區(qū)開展會計信息質(zhì)量檢查工作通知”精神，從8月底起，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，對本單位會計基礎(chǔ)工作情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)就自查情況報告如下：
一、財務(wù)收支情況
在財務(wù)工作過程中，本單位嚴(yán)格按照《會計法》的規(guī)定，依法設(shè)置會計賬簿，并保證其真實(shí)完整，根據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務(wù)會計報告。嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定進(jìn)行會計核算，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效。在安排支出時，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點(diǎn)支出需要，既體現(xiàn)實(shí)際工作需要，又考慮財力可能，根據(jù)醫(yī)院各項(xiàng)工作任務(wù)，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排，合理支出。
二、單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況
根據(jù)本院工作實(shí)際，在建立并實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中，制定了《財產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項(xiàng)制度的同時，相關(guān)人員在工作過程中嚴(yán)格遵守這些規(guī)章制度，有效地實(shí)施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真實(shí)性、完整性以及單位財產(chǎn)的安全，加強(qiáng)了對本單位財產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達(dá)到了以下三點(diǎn)要求：
1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責(zé)權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確責(zé)任，防止舞弊，各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)得以有序進(jìn)行。
2、明確了財務(wù)收支審批程序和審批人的權(quán)限和責(zé)任，規(guī)范了各項(xiàng)資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確經(jīng)費(fèi)支出的范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)，采取各種有效措施控制經(jīng)費(fèi)開支，杜絕了浪費(fèi)現(xiàn)象的`發(fā)生。
三、固定資產(chǎn)管理和使用情況
為了加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時，嚴(yán)格按照政府采購程序進(jìn)行采購，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項(xiàng)和實(shí)物核查制度，通過建立健全制度，會計人員對各項(xiàng)財物、款項(xiàng)的增減變動和結(jié)存情況及時進(jìn)行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財物、款項(xiàng)的結(jié)存數(shù)同實(shí)存數(shù)一致；另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對，保證賬賬相符。無固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)問題。
四、存在問題
通過自查，我院在財務(wù)管理和財務(wù)工作過程中還存在一些不足，在實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時，還未能完全達(dá)到《會計法》所規(guī)定的要求，預(yù)算管理制度、財務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進(jìn)一步完善這方面的制度，實(shí)行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。
五、今后工作努力的方向及措施
（一）加強(qiáng)財務(wù)管理力度。嚴(yán)格管理是做好財務(wù)工作的重要保障，今后的工作中我鎮(zhèn)一定要加強(qiáng)財務(wù)管理力度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度，從而進(jìn)一步提高工作質(zhì)量，完善財務(wù)管理制度，規(guī)范財務(wù)管理行為。
（二）提高財務(wù)人員素質(zhì)。不斷提高財務(wù)工作水平，繼續(xù)通過培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流等多種方式提升財務(wù)人員的業(yè)務(wù)能力和知識水平，使之適應(yīng)財務(wù)管理工作的要求。
風(fēng)險排查自查報告8
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識案件防控、風(fēng)險排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險排查工作。
計財部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
一、財務(wù)資金安全方面
1、庫存現(xiàn)金。定時與不定時核對盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金。隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。
3、大額款項(xiàng)。對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面。各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。
二、人員管理問題。
財務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。
三、部門改進(jìn)措施：
通過此次認(rèn)真自查工作，財務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對風(fēng)險的認(rèn)識，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益"的`風(fēng)險理念，主動、有效地防范風(fēng)險，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風(fēng)險。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
風(fēng)險排查自查報告9
按照中國銀監(jiān)會《關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查管理辦法的通知》要求為進(jìn)一步加強(qiáng)我行案件防控風(fēng)險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，查找風(fēng)險點(diǎn)，及時發(fā)現(xiàn)并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風(fēng)險點(diǎn)排查工作的扎實(shí)有效開展。行長為案件防控排查工作的第一責(zé)任人，各部門負(fù)責(zé)人組織本部門的排查工作，充分認(rèn)識案件風(fēng)險防控工作的嚴(yán)峻形勢，高度重視，切實(shí)負(fù)責(zé)，把案件風(fēng)險防控排查工作落實(shí)到位。主要對以下方面進(jìn)行排查。
一、資金柜面業(yè)務(wù)方面
通過翻閱20xx年試營業(yè)以來全部業(yè)務(wù)憑證及各類登記簿，尤其對重要空白憑證、印章、內(nèi)部賬戶等賬簿進(jìn)行重點(diǎn)排查，營業(yè)部能夠嚴(yán)格執(zhí)行“碰庫”制度，早中晚三“碰庫”，確�，F(xiàn)金、重空、印章的賬實(shí)相符；能夠嚴(yán)格按照《潭農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)綜合柜員制管理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行規(guī)范操作，有效防范操作風(fēng)險；制定了明確的崗位職責(zé)，權(quán)責(zé)分工清晰，起到相互監(jiān)督作用；認(rèn)真執(zhí)行大額現(xiàn)金取現(xiàn)登記制度，對超過5萬元的大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)行預(yù)約管理，建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿，大額交易嚴(yán)格按照洗錢的相關(guān)規(guī)定逐筆進(jìn)行了審批，并詳細(xì)記錄其交易對方、資金用途等重要情況，對異常資金交易及資金變動做到實(shí)時監(jiān)控。
通過對資金、柜面業(yè)務(wù)方面排查，并查閱“查庫登記簿”及“柜面業(yè)務(wù)交接登記簿”等各類登記簿及查看監(jiān)控錄像，各項(xiàng)工作均符合我行制度規(guī)定。未發(fā)現(xiàn)存在詐騙、挪用、套取資金現(xiàn)象，資金、柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范。
二、信貸業(yè)務(wù)方面
通過檢查客戶評級授信情況，包括授信準(zhǔn)入、流程、額度、期限的檢查，貸款盡職調(diào)查情況檢查、信貸合同、征信檢查、利率定價檢查，委托支付檢查，抵質(zhì)押物檢查等，用信前基本已簽訂相關(guān)文本資料，完善用信手續(xù)，基本上嚴(yán)格按“三個辦法、一個指引”要求執(zhí)行，需委托支付的已按要求簽訂委托支付協(xié)議，提款申請書中支付對象名稱、賬號與提供的`用途證明和實(shí)際基本相符；抵質(zhì)押物均已辦理登記或止付手續(xù),貸款經(jīng)辦基本合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)虛假抵質(zhì)押的現(xiàn)象。通過審閱貸款合同中貸款走款、抵押、保證、付款條件、支付方式等條款規(guī)定，查閱放款及支付手續(xù)，確定貸款委托支付合規(guī)，風(fēng)險控制有效。
三、下一步工作開展計劃
下一步我行將嚴(yán)格按照《中國銀監(jiān)會關(guān)于銀行業(yè)風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[20xx]6號）的要求，加強(qiáng)對員工理想信念、合規(guī)化、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面的教育，其內(nèi)容包括：案件治理與風(fēng)險防控政策，規(guī)章制度和相關(guān)工作要求，內(nèi)控管理基本制度，主要業(yè)務(wù)流程操作風(fēng)險及防控措施等，引導(dǎo)員工樹立良好的職業(yè)道德風(fēng)尚和愛崗敬業(yè)精神，促進(jìn)各崗位從業(yè)人員掌握風(fēng)險控制要點(diǎn)，強(qiáng)化員工的遵紀(jì)守法意識和風(fēng)險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強(qiáng)主動防控風(fēng)險的內(nèi)在動力，使全員的業(yè)務(wù)素質(zhì)及合規(guī)意識得到新的提升，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)、管理和操作等責(zé)任約束，進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險防范管理，加大工作力度和深度，切實(shí)做好風(fēng)險防控工作，為我行的業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航，確保村鎮(zhèn)銀行安全、規(guī)范、有效運(yùn)行，持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
風(fēng)險排查自查報告10
為了加強(qiáng)銀行結(jié)算賬戶管理工作，維護(hù)支付結(jié)算的正常秩序，按照人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法實(shí)施細(xì)則要求，結(jié)合賬戶管理實(shí)施細(xì)則，提出了具體的檢查要求，由賬戶管理專人對銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行了一次全面詳細(xì)的'檢查。現(xiàn)檢查工作已經(jīng)結(jié)束，如下：
一、基本情況
我行截止月共有單位銀行結(jié)算賬戶個，其中，基本賬戶個、一般賬戶個、專用賬戶123個、臨時賬戶1個�，F(xiàn)有的銀行結(jié)算賬戶中，全部已按辦理開戶許可證，開立符合人民銀行對于賬戶管理的要求。
二、具體情況
〈一〉、銀行結(jié)算賬戶的管理和開立情況
1、新開立的銀行結(jié)算賬戶，都能按照要求，資料保存完整，實(shí)行專夾保管。
2、開立的基本存款賬戶、預(yù)算單位存款賬戶和臨時存款賬戶，有人民銀行核發(fā)的開戶許可證。
〈二〉銀行結(jié)算賬戶的使用情況
1、專用存款賬戶的支取現(xiàn)金能按照規(guī)定執(zhí)行。
2、一般存款賬戶無違規(guī)支取現(xiàn)金的行為。
3、單位從銀行結(jié)算賬戶支付給個人銀行結(jié)算賬戶的款項(xiàng)，單筆超過5萬元的，支付時基本能按照要求審查付款依據(jù)，保證款項(xiàng)支付合法合規(guī)。
三、存在問題
1、由于人員變動，責(zé)任不清，賬戶資料保管不善等原因，有個別結(jié)算賬戶資料留存不完整，變更資料不齊全，變更填寫不規(guī)范。
2、個別賬戶，因業(yè)務(wù)開展等原因，專戶取現(xiàn)標(biāo)志與人行賬戶管理系統(tǒng)中不符；部分賬戶開立時間較早，在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中資料錄入不規(guī)范。
3、部分開戶企業(yè)營業(yè)執(zhí)照中注冊資金、經(jīng)營范圍發(fā)生變化，未向我行提出變更申請，致使我行賬戶資料未做及時變更。
風(fēng)險排查自查報告11
我會根據(jù)《關(guān)于開展檔案安全風(fēng)險隱患治理情況專項(xiàng)督查的通知》（x檔辦函【20xx】3號）文件有關(guān)要求，為切實(shí)加強(qiáng)檔案安全工作，防范各類風(fēng)險，確保我會檔案安全，我會對檔案室進(jìn)行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任
檔案安全是檔案工作的重中之重，我會加強(qiáng)對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)行檔案安全一把手負(fù)責(zé)制。牢固樹立安全第一，預(yù)防為主的思想，堅(jiān)決防止和克服松懈、僥幸心里，認(rèn)真貫徹執(zhí)行檔案各項(xiàng)規(guī)章其它人員未經(jīng)授權(quán)無權(quán)訪問。
（5）檔案搶救過程中，出庫、入庫手續(xù)齊全，有記錄、有簽字。這兩年，檔案中的特殊載體鈔票等都已登記在案，并移交特藏室進(jìn)行管理；印花稅票、郵票登記在案卷的備考表中。
�。�6）檔案修裱過程中，從檔案整理到修裱，都嚴(yán)格遵守《四川省重點(diǎn)檔案修裱操作規(guī)程》進(jìn)行。加強(qiáng)了對檔案數(shù)字化加工力度，對檔案修裱中可裱可不裱的，不再進(jìn)行修裱，最大限度地保護(hù)檔案的原始性。
�。�7）已與市保密局聯(lián)系，市保密局將于近期對所有數(shù)字化設(shè)備和軟件進(jìn)行保密技術(shù)檢測。
�。�8）我局的數(shù)字化任務(wù)是采用一次招標(biāo)，分三年實(shí)施的方式，今年是本次招標(biāo)的最后一年，待今年數(shù)字化加工任務(wù)結(jié)束后，我們將按照省局的要求，聯(lián)合市保密局檢查服務(wù)公司所用設(shè)備，凡有信息留存的，都將按照要求進(jìn)行信息清除并作安全技術(shù)處理。
3、局（館）信息管理系統(tǒng)于20xx年委托服務(wù)公司設(shè)計，由局（館）專業(yè)人員進(jìn)行維護(hù)管理，沒有服務(wù)外包。
�。ǘ┍９馨踩闆r。
局（館）機(jī)關(guān)檔案室于20xx年9月達(dá)省二標(biāo)，20xx年以前的檔案都按要求移交進(jìn)了市檔案館，現(xiàn)保管有20xx—20xx年的文書檔案175卷/盒、6455件，設(shè)備檔案32件，照片125張，實(shí)物67件，光盤檔案17盤，會計檔案40卷。
1、各年度檔案按時歸檔，檔案實(shí)體頁數(shù)與目錄嚴(yán)格匹配。
2、各門類、各專業(yè)的檔案實(shí)行了集中統(tǒng)一管理�；n案已經(jīng)移交進(jìn)檔案館，會計檔案實(shí)行了統(tǒng)一管理。
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1、建立了《檔案利用制度》和《檔案利用登記簿》，及時做好了各種檔案利用登記。
2、利用大廳安裝了門禁系統(tǒng)和消防、監(jiān)控設(shè)施，全天候監(jiān)控相關(guān)部位的安全狀況，以保證檔案實(shí)體在利用環(huán)節(jié)的安全。
3、對涉密檔案的'利用，采取較為嚴(yán)格的控制手段，制作有專門的涉密檔案登記簿。利用者要查閱涉密檔案，首先由接待工作人員把關(guān)，再通過相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核簽字，方可查閱、（四）庫房安全情況。
1、做到檔案管理的辦公、利用、庫房三分開。
2、建立了庫房安全管理制度。包括：《庫房管理員崗位職責(zé)》、《檔案庫房管理制度》、《檔案庫房人員進(jìn)出登記表》、《庫房檔案移出（入）登記表》、《庫房蟲害情況檢查登記表》以及《特藏室管理員守則》、《特藏室安全管理制度》等。
3、所有庫房內(nèi)都裝有監(jiān)控、門禁、消防設(shè)施。
4、加強(qiáng)庫房內(nèi)溫濕度監(jiān)測。庫房管理人員堅(jiān)持日常性的溫濕度觀測，當(dāng)庫房溫濕度出現(xiàn)異常情況時，采用開啟中央空調(diào)和除濕機(jī)等方法，努力把庫房溫濕度控制在允許值范圍內(nèi)，以確保庫房檔案的安全。
5、成都市檔案館是1992年啟用的，至今已經(jīng)有二十余年�，F(xiàn)有的庫房面積不能滿足保存今后20年檔案增長的要求。但是已經(jīng)立項(xiàng)的新館，建成后將能滿足40年的保管需要。
二、下一步工作重點(diǎn)
（一）加強(qiáng)管理，確保安全。要按照川檔發(fā)〔20xx〕28號文件的要求，進(jìn)一步落實(shí)和完善檔案修裱、數(shù)字化和檔案信息化服務(wù)外包過程中各項(xiàng)監(jiān)管措施，確保檔案實(shí)體和信息的安全。
�。ǘ┎扇∠鄳�(yīng)措施，對已有數(shù)字化復(fù)制件的檔案原件進(jìn)行封存保管，保證檔案實(shí)體安全。
（三）在成都市檔案新館建設(shè)中，要按照國家檔案局和省檔案局關(guān)于檔案安全管理的要求，配備監(jiān)控、門禁、消防和溫濕度監(jiān)控和調(diào)節(jié)設(shè)施，確保庫房溫濕度和庫房面積達(dá)到國家規(guī)定。
檔案安全風(fēng)險隱患排查情況自查報告三篇
20xx年8月13日，我縣安監(jiān)局檢查組對我廠安全生產(chǎn)工作進(jìn)行了全面、嚴(yán)格的檢查。通過檢查，在肯定了我廠在安全生產(chǎn)工作上所作的努力和成績的同時，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，并將這些問題以執(zhí)法文書的形式現(xiàn)場下達(dá)給我廠，責(zé)令限期改正。
指令書號：（冀唐灤南）安監(jiān)管責(zé)改字[20xx]第（監(jiān)管—015）號。問題：
1、1#生料磨提升機(jī)防護(hù)欄部分損壞；
2、《安全生產(chǎn)事故報告和調(diào)查處理制度》不規(guī)范。
3、《職業(yè)衛(wèi)生管理制度》制定不完善。
針對上述三方面的問題，我廠安委會成員以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，按照當(dāng)時檢查組的指導(dǎo)進(jìn)行了完善和改正：
1、根據(jù)檢查組所提出的1#生料磨提升機(jī)防護(hù)欄部分損壞的問題，我廠對生料磨車間及時下達(dá)了隱患整改通知書，要求在24小時之內(nèi)，將防護(hù)欄損壞部分修補(bǔ)完整并對其他作業(yè)現(xiàn)場安全防護(hù)部位檢查一遍，同時對車間主任、班長和相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了批評教育。8月14日上午，廠安全科人員對問題部位進(jìn)行了檢查，看到破損的防護(hù)欄已經(jīng)修復(fù)完好，其他部位沒有發(fā)現(xiàn)問題。
2、《安全生產(chǎn)事故報告和調(diào)查處理制度》中所出現(xiàn)的問題是，制度中所規(guī)定的對一般事故、重、特大事故的上報時限有誤。我們根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國務(wù)院第493號令）中所規(guī)定的事故報告時限規(guī)定對我廠的《安全生產(chǎn)事故報告和調(diào)查處理制度》中的事故報告時限條款進(jìn)行了改正，并且認(rèn)識到，我們對國家相關(guān)政策的學(xué)習(xí)、領(lǐng)會、和掌握的還不夠。所以，我們在以后必須加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)，才能準(zhǔn)確領(lǐng)會上級的指示精神，正確指導(dǎo)我廠的安全生產(chǎn)工作。
3、責(zé)令改正指令書中所述《職業(yè)衛(wèi)生管理制度》制定不完善一條，是指我廠的《職業(yè)衛(wèi)生管理制度》中沒有職工入廠前、入廠后和離廠時均應(yīng)進(jìn)行身體檢查的規(guī)定。因此，我們根據(jù)要求，對本制度做了相應(yīng)的補(bǔ)充。
至此，我廠對縣安監(jiān)局檢查小組在8月13日所責(zé)令改正的三項(xiàng)內(nèi)容，均已改正完畢。在以后的工作中，我們?nèi)詫⒁蝗缂韧e極配合并堅(jiān)決執(zhí)行上級主管部門的檢查和決定，把我廠的安全生產(chǎn)工作做好。
風(fēng)險排查自查報告12
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識案件防控、風(fēng)險排查工作的重要性，根據(jù)行長的'指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險排查工作。
計財部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
一、財務(wù)資金安全方面
1、庫存現(xiàn)金：定時與不定時核對盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。
3、大額款項(xiàng)：對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。
二、人員管理問題。
財務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。
三、部門改進(jìn)措施：
通過此次認(rèn)真自查工作，財務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對風(fēng)險的認(rèn)識，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益"的風(fēng)險理念，主動、有效地防范風(fēng)險，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風(fēng)險。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
二〇xx年三月二十日
風(fēng)險排查自查報告13
按照xx省檔案局下發(fā)《關(guān)于開展檔案安全風(fēng)險隱患排查治理情況專項(xiàng)督查的通知》的相關(guān)要求，為做好我鎮(zhèn)檔案安全風(fēng)險隱患排查治理工作，自查情況如下：
在縣檔案局的指導(dǎo)幫助下，認(rèn)真貫徹落實(shí)有關(guān)法律法規(guī)，做好全鎮(zhèn)各類檔案的`收集、整理、歸檔、管理、使用等各項(xiàng)工作，不斷加大投入，提高辦公條件，檔案管理水平不斷提高。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)安全責(zé)任
成立鎮(zhèn)檔案安全風(fēng)險隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，從思想上、行動上把檔案安全隱患排查治理工作放在重要位置，層層落實(shí)檔案安全隱患排查治理工作責(zé)任制，分解責(zé)任到具體人、每一個環(huán)節(jié)，確保檔案安全隱患排查治理工作思想到位、職責(zé)到位、指揮到位、措施到位。
鎮(zhèn)黨委、政府始終把檔案管理工作作為推動全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)及社會各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展，解決矛盾糾紛的基礎(chǔ)性工作來抓。教育引導(dǎo)廣大檔案管理工作人員，特別是村、企事業(yè)主要負(fù)責(zé)人，提高對檔案工作重要性的認(rèn)識，增強(qiáng)檔案管理的責(zé)任感和自覺性，提高管理水平。
二、認(rèn)真開展排查，及時消除隱患
按照要求，圍繞法律政策執(zhí)行風(fēng)險、制度安全風(fēng)險、資源安全風(fēng)險、檔案實(shí)體安全風(fēng)險、檔案信息管理風(fēng)險、檔案保密開放與利用風(fēng)險等方面的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、薄弱領(lǐng)域和重點(diǎn)部位，進(jìn)行一次全面細(xì)致的安全排查，對于查出的問題隱患，要逐項(xiàng)記入臺賬，并確定隱患項(xiàng)目、隱患部位、整改措施、完成時間、整改結(jié)果、責(zé)任人，嚴(yán)格落實(shí)。
三、落實(shí)各項(xiàng)制度，建立長效機(jī)制
以本次檔案安全隱患排查治理工作為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度，建立長效機(jī)制，認(rèn)真落實(shí)安全隱患排查治理工作責(zé)任制。為此，我們積極組織相關(guān)人員參加上級組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，定期組織各村、各企事業(yè)單位檔案員到檔案工作先進(jìn)單位學(xué)習(xí)，依法治檔的水平進(jìn)一步提高。嚴(yán)格按照規(guī)定整理歸檔，嚴(yán)格檔案借閱和使用制度，認(rèn)真保管好各種檔案資料，防止檔案的流失。我們將以這次檢查驗(yàn)收為契機(jī)，進(jìn)一步加大投入，不斷加大軟硬件建設(shè)力度，改善辦公條件，提高管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進(jìn)全鎮(zhèn)檔案工作再上新水平。
風(fēng)險排查自查報告14
根據(jù)市委、市關(guān)于風(fēng)險排查工作的有關(guān)規(guī)定，市風(fēng)險辦組織市局業(yè)務(wù)科、局科室以及市局內(nèi)勤人員對局屬單位進(jìn)行了為期一周的集中排查，共排查出各類風(fēng)險隱患32條，其中重大風(fēng)險隱患10條，重大風(fēng)險隱患14條，重大風(fēng)險隱患21條，重大風(fēng)險隱患17條，重大風(fēng)險隱患14條。經(jīng)過認(rèn)真的自查，我局已對排查出的隱患進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將排查自查結(jié)果報告如下：
一、基本情況
1、風(fēng)險隱患排查基本情況
2）、我局主要職責(zé)：負(fù)責(zé)本局各單位的風(fēng)險隱患排查工作，組織、事務(wù)管理人員、科室人員開展了對風(fēng)險隱患的調(diào)查，對各項(xiàng)風(fēng)險隱患的真實(shí)性、可控性、合理性等方面進(jìn)行自查，對排查出的風(fēng)險隱患進(jìn)行了及時的排查，對排查出的隱患提出了整改意見，要求各單位負(fù)責(zé)人和管理人員對整改情況進(jìn)行自查。
3）、我局負(fù)責(zé)對各單位的風(fēng)險隱患進(jìn)行了全面排查，重點(diǎn)對各單位的風(fēng)險隱患情況，對各單位的風(fēng)險隱患進(jìn)行了及時的排查，對排查出的問題及時上報了市局業(yè)務(wù)科。在整改中，局領(lǐng)導(dǎo)帶頭，科室人員堅(jiān)持邊查邊整改，確保了各項(xiàng)安全隱患的整改。
4）、我局負(fù)責(zé)對全系統(tǒng)的`和工作人員的安全教育、防范和處置突發(fā)安全生產(chǎn)事件等情況，做到了一人一檔，一事一登記，xx月一通報。
5）、我局負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)科室的信息報送、文件傳輸、人員培訓(xùn)和文體活動的后勤保障工作，負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)科室的信息報送，做到了全年文書工作無差錯，信息報送及時準(zhǔn)確，報送及時。
6）、我局對各業(yè)務(wù)科室的信息報送及時，按要求上報各項(xiàng)報表，做到了數(shù)據(jù)真實(shí)有效，文件材料真實(shí)有效，各項(xiàng)信息報送及時準(zhǔn)確，上報及時準(zhǔn)確，上報及時，確保了各項(xiàng)工作的正常進(jìn)行。
7、排查發(fā)現(xiàn)的問題及建議（
8）、我局各單位在日常工作中存在的問題及對風(fēng)險隱患的認(rèn)識有待于進(jìn)一步深化。
9、我局的各個業(yè)務(wù)科室在整改上存在的問題如：內(nèi)務(wù)管理人員不夠，工作時間不規(guī)范，業(yè)務(wù)手續(xù)不規(guī)范，有待于加強(qiáng)。
10、風(fēng)險隱患整改的意見建議：
11）、各單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對各單位的安全管理，加強(qiáng)對外勤人員、事務(wù)管理人員的管理，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)務(wù)管理。
12）、加強(qiáng)對內(nèi)勤人員的教育管理，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)勤員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
13）、對工作人員加強(qiáng)監(jiān)督，加強(qiáng)管理，加強(qiáng)對內(nèi)勤員工和工作人員的教育管理，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)務(wù)管理制度。
二、主要存在問題的分析
14、由于工作性質(zhì)的特殊性，我局各項(xiàng)工作任務(wù)的完成情況還有待于進(jìn)一步提高。
15、人員的業(yè)務(wù)知識還有待于進(jìn)一步加強(qiáng)和提高，對業(yè)務(wù)人員的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、指導(dǎo)不夠，不能適應(yīng)形勢發(fā)展的需要，需要進(jìn)一步加強(qiáng)和提高業(yè)務(wù)人員的工作能力。
三、建議
16、在日常業(yè)務(wù)工作上，加大力度。
對業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)要加強(qiáng)和提高。
17、科室的業(yè)務(wù)知識要加強(qiáng)和提高，對業(yè)務(wù)人員的學(xué)習(xí)要加強(qiáng)和提高。
18、人員的學(xué)習(xí)要進(jìn)一步加強(qiáng)和提高，要進(jìn)一步加強(qiáng)和提高業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)知識和管理能力。
19、科室要加強(qiáng)和提高管理人員的業(yè)務(wù)水平和管理能力，提高管理人員業(yè)務(wù)能力。加強(qiáng)和提高科室人員的業(yè)務(wù)水平和管理能力。
風(fēng)險排查自查報告15
為防范我行內(nèi)部機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權(quán)益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)﹞335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查�，F(xiàn)將自查情況報告如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，將自查工作落實(shí)到位
目前我行只開展代理保險業(yè)務(wù)和代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)兩項(xiàng)代理業(yè)務(wù)。我行保險代理業(yè)務(wù)處于起步階段，只開展保險代理推銷業(yè)務(wù)，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險排查重點(diǎn)在我行代理銷售x銀行""人民幣理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)。
對于此次代銷業(yè)務(wù)自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實(shí)到位，由個人金融業(yè)務(wù)部組織，要求各分支行嚴(yán)格按照文件精神要求，有序開展代銷業(yè)務(wù)的自查工作并形成自查報告上報個人金融業(yè)務(wù)部，個人金融業(yè)務(wù)部再進(jìn)行抽查。由于我行代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)尚處于起步階段，僅在x區(qū)各網(wǎng)點(diǎn)開展，代理業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及面窄，總行要求各分支行、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以自查工作為契機(jī)，重點(diǎn)在于全面加強(qiáng)學(xué)習(xí)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，為我行代銷業(yè)務(wù)的全面發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、自查內(nèi)容
按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》的規(guī)定，我行積極開展代銷業(yè)務(wù)情況的自查工作，自查結(jié)果匯報如下：
(一)審慎選擇合作方及代銷產(chǎn)品
我行審慎選擇代理銷售的理財產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調(diào)查，x銀行經(jīng)過多年的發(fā)展完善，已具有高效的風(fēng)險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與x銀行簽訂《銀銀平臺理財產(chǎn)品銷售合作協(xié)議》，代理銷售x銀行風(fēng)險級別為基本無風(fēng)險級別、低風(fēng)險級別及較低風(fēng)險級別的理財產(chǎn)品，主要為保本浮動收益型的理財產(chǎn)品，充分降低客戶的投資風(fēng)險。
我行與x銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷方的責(zé)任和義務(wù)，代理銷售的理財產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險和客戶收益由x銀行承擔(dān)，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產(chǎn)品風(fēng)險。每一期理財產(chǎn)品的銷售我行還與x銀行單獨(dú)簽訂分期的《理財產(chǎn)品銷售合同》，如對方存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續(xù)跟蹤""的業(yè)績表現(xiàn)，每期均能保本并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。
(二)內(nèi)部制度及執(zhí)行方面
從銷售流程方面，我行已制定《x銀行股份有限公司理財業(yè)務(wù)管理辦法》、《x銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》、《x銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)會計核算辦法》，成立理財產(chǎn)品管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責(zé)任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實(shí)際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，保證了我行該項(xiàng)業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)運(yùn)行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯。總行定期對銷售網(wǎng)點(diǎn)的理財業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財業(yè)務(wù)人員的意見及建議，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。
(三)理財業(yè)務(wù)人員方面
我行已對理財業(yè)務(wù)人員進(jìn)行多次培訓(xùn)，理財業(yè)務(wù)人員已具備銷售理財產(chǎn)品的`業(yè)務(wù)素質(zhì)。經(jīng)排查，我行理財業(yè)務(wù)人員在銷售過程中，均能做好客戶風(fēng)險承受能力評估，將有關(guān)風(fēng)險評估意見告知客戶，嚴(yán)格遵守風(fēng)險匹配原則，向客戶推介與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的理財產(chǎn)品，充分揭示理財產(chǎn)品的風(fēng)險，在每一步做好客戶親筆簽字確認(rèn)。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風(fēng)險承受能力不匹配的理財產(chǎn)品或未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方機(jī)構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。
(四)業(yè)務(wù)流程方面
我行采取手工記賬和機(jī)器扣劃相結(jié)合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結(jié)束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到x銀行指定的歸集賬戶中，到期日負(fù)責(zé)查收理財資金的本金、收益及管理費(fèi)用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務(wù)處理均經(jīng)總行個人金融業(yè)務(wù)部授權(quán)后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。
(五)客戶投訴的處理
我行特制定了《x銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機(jī)制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應(yīng)，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關(guān)于代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶投訴。
三、自查總結(jié)
通過此次理財產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)的整個業(yè)務(wù)流程，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都嚴(yán)格按照相關(guān)制度開展了理財產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)問題。今后，我行將繼續(xù)嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度開展代銷業(yè)務(wù)，同時加強(qiáng)對理財業(yè)務(wù)人員的投資理財業(yè)務(wù)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書，進(jìn)一步帶動我行理財業(yè)務(wù)的發(fā)展。
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