(通用)案件自查報告7篇

　　在經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天，報告的適用范圍越來越廣泛，其在寫作上有一定的技巧。我敢肯定，大部分人都對寫報告很是頭疼的，下面是小編精心整理的案件自查報告，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　案件自查報告 1

　　為進一步加強案件防控工作，提高風險防范能力，確保銀行業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行，根據(jù)相關(guān)要求，我行對案件防控工作進行了全面自查。現(xiàn)將自查情況報告如下：

　　一、自查組織情況

　　成立了以行長為組長，各部門負責人為成員的案件防控自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)自查工作。制定了詳細的自查方案，明確了自查的內(nèi)容、方法、步驟和要求，確保自查工作全面、深入、有序開展。

　　二、自查內(nèi)容及情況

　�。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行情況

　　1. 制度建設(shè)

　　已建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體系，涵蓋了各項業(yè)務(wù)流程和管理環(huán)節(jié)，包括但不限于信貸業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)、會計結(jié)算業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、風險管理等方面的制度。

　　制度內(nèi)容符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，且能夠根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和市場變化及時進行修訂和完善。

　　相關(guān)制度已匯編成冊，并下發(fā)至各部門和分支機構(gòu)，員工能夠方便獲取和學習。

　　2. 制度執(zhí)行

　　通過調(diào)閱業(yè)務(wù)憑證、監(jiān)控錄像、現(xiàn)場檢查等方式，對各項業(yè)務(wù)制度的執(zhí)行情況進行了檢查。

　　總體來看，員工能夠較好地遵守各項內(nèi)部控制制度，業(yè)務(wù)操作基本規(guī)范。但在部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)仍存在一些執(zhí)行不到位的情況，如：

　　在信貸業(yè)務(wù)方面，個別貸款審批流程不夠嚴格，存在資料審核不仔細的情況；部分貸后管理工作未能按規(guī)定及時進行，跟蹤檢查記錄不夠完整。

　　在會計結(jié)算業(yè)務(wù)方面，個別柜員在辦理業(yè)務(wù)時，存在操作流程不規(guī)范的現(xiàn)象，如未嚴格執(zhí)行雙人復(fù)核制度等。

　　在風險管理方面，風險識別和評估工作有待進一步加強，部分風險指標的監(jiān)測和預(yù)警不夠及時。

　�。ǘ�）員工行為管理情況

　　1. 員工培訓(xùn)與教育

　　制定了年度員工培訓(xùn)計劃，定期組織員工開展業(yè)務(wù)知識、法律法規(guī)、職業(yè)道德等方面的培訓(xùn)。

　　通過舉辦專題講座、案例分析、在線學習等多種形式，豐富培訓(xùn)內(nèi)容和方式，提高員工的培訓(xùn)效果和參與度。

　　員工培訓(xùn)檔案管理較為規(guī)范，能夠如實記錄員工參加培訓(xùn)的情況。

　　2. 員工異常行為排查

　　建立了員工異常行為排查制度，明確了排查的重點內(nèi)容、方式方法和責任部門。

　　采取日常觀察、談心談話、家訪、客戶反饋等多種方式，對員工的工作表現(xiàn)、社交活動、經(jīng)濟狀況等方面進行全面排查。

　　在本次自查中，未發(fā)現(xiàn)員工存在明顯的異常行為。但在排查過程中也發(fā)現(xiàn)，部分員工對異常行為的識別和防范意識有待提高，排查工作的深度和廣度還需進一步加強。

　�。ㄈ�）業(yè)務(wù)操作風險管理情況

　　1. 信貸業(yè)務(wù)風險

　　貸款審批流程較為規(guī)范，能夠按照規(guī)定的權(quán)限和程序進行審批。但在貸款調(diào)查環(huán)節(jié)，部分信貸人員對客戶的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況等調(diào)查不夠深入，風險評估不夠準確。

　　貸后管理工作存在薄弱環(huán)節(jié)，部分貸款的跟蹤檢查不到位，對貸款資金的用途監(jiān)控不夠嚴格，存在貸款資金被挪用的風險。

　　不良貸款處置工作有待加強，處置方式較為單一，處置效率有待提高。

　　2. 資金業(yè)務(wù)風險

　　資金業(yè)務(wù)操作流程基本規(guī)范，能夠嚴格執(zhí)行相關(guān)交易制度和風險管理制度。

　　但在資金交易的風險控制方面，存在對市場風險、信用風險等監(jiān)測和預(yù)警不夠及時的情況，風險應(yīng)對措施不夠完善。

　　同業(yè)業(yè)務(wù)合作對象的選擇和管理不夠嚴格，部分同業(yè)業(yè)務(wù)存在潛在的風險隱患。

　　3. 會計結(jié)算業(yè)務(wù)風險

　　會計核算基本準確，賬務(wù)處理較為規(guī)范。但在賬戶管理方面，存在個別賬戶開戶資料審核不嚴格、賬戶信息變更不及時的情況。

　　現(xiàn)金管理工作有待加強，部分網(wǎng)點現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)操作不夠規(guī)范，存在現(xiàn)金長短款的現(xiàn)象。

　　支付結(jié)算業(yè)務(wù)風險控制較為有效，但在票據(jù)業(yè)務(wù)方面，存在對票據(jù)真?zhèn)舞b別能力不足的問題，可能引發(fā)票據(jù)風險。

　�。ㄋ模┬畔⒖萍硷L險管理情況

　　1. 信息系統(tǒng)安全管理

　　建立了較為完善的信息系統(tǒng)安全管理制度，包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)運維等方面的規(guī)定。

　　信息系統(tǒng)的硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)運行基本穩(wěn)定，能夠滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。但在部分設(shè)備的維護和管理方面，存在一些漏洞，如個別服務(wù)器的備份工作不夠及時，存在數(shù)據(jù)丟失的風險。

　　網(wǎng)絡(luò)安全防護措施較為有效，能夠抵御常見的網(wǎng)絡(luò)攻擊。但隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)安全形勢日益嚴峻，需要進一步加強網(wǎng)絡(luò)安全防護能力，提高對新型網(wǎng)絡(luò)攻擊的防范水平。

　　2. 數(shù)據(jù)質(zhì)量管理

　　制定了數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法，明確了數(shù)據(jù)采集、錄入、存儲、加工、傳輸?shù)雀鱾�環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)質(zhì)量要求。

　　定期開展數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查和清理工作，對發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題能夠及時進行整改。但在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理過程中，仍存在一些問題，如部分業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)接口不夠完善，數(shù)據(jù)傳輸存在錯誤和不一致的情況；部分員工對數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要性認識不足，在數(shù)據(jù)錄入過程中存在粗心大意的現(xiàn)象，導(dǎo)致數(shù)據(jù)質(zhì)量不高。

　　（五）合規(guī)文化建設(shè)情況

　　1. 合規(guī)理念宣傳與教育

　　通過內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、培訓(xùn)會議等多種渠道，積極宣傳合規(guī)文化理念，營造良好的合規(guī)氛圍。

　　定期組織員工開展合規(guī)知識競賽、合規(guī)演講比賽等活動，增強員工的合規(guī)意識和合規(guī)自覺性。

　　將合規(guī)文化建設(shè)納入企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，與員工的績效考核、晉升晉級等掛鉤，形成有效的激勵約束機制。

　　2. 合規(guī)制度執(zhí)行監(jiān)督

　　建立了合規(guī)制度執(zhí)行監(jiān)督機制，定期對各部門和分支機構(gòu)的合規(guī)制度執(zhí)行情況進行檢查和評價。

　　對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為能夠及時進行查處，并嚴肅追究相關(guān)人員的責任。但在合規(guī)監(jiān)督工作中，存在監(jiān)督檢查的覆蓋面不夠廣、檢查深度不夠等問題，需要進一步加強合規(guī)監(jiān)督隊伍建設(shè)，提高合規(guī)監(jiān)督工作的質(zhì)量和效率。

　　三、自查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

　　針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我行立即召開專題會議進行研究分析，制定了詳細的整改措施，明確了整改責任部門和整改期限，確保問題得到及時、有效整改。

　�。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位問題的整改

　　1. 加強信貸業(yè)務(wù)管理

　　對信貸審批流程進行全面梳理，進一步明確各環(huán)節(jié)的職責和權(quán)限，加強對貸款資料的審核把關(guān)，確保貸款審批的科學性和嚴謹性。

　　建立貸后管理定期檢查制度，加強對貸后管理工作的監(jiān)督和考核，督促信貸人員及時、認真開展貸后檢查，如實記錄檢查情況，及時發(fā)現(xiàn)和處置風險隱患。

　　完善不良貸款處置機制，加強與資產(chǎn)管理公司等專業(yè)機構(gòu)的合作，拓寬不良貸款處置渠道，提高處置效率和效果。

　　2. 規(guī)范會計結(jié)算業(yè)務(wù)操作

　　組織柜員開展業(yè)務(wù)操作流程培訓(xùn)，重點加強對雙人復(fù)核制度、賬戶管理規(guī)定、現(xiàn)金收付操作規(guī)程等方面的培訓(xùn)，提高柜員的業(yè)務(wù)操作水平和風險防范意識。

　　加強對賬戶開戶資料的審核，確保開戶資料的真實性、完整性和合規(guī)性。建立賬戶信息變更臺賬，及時對賬戶信息進行更新和維護。

　　加大對現(xiàn)金管理工作的監(jiān)督檢查力度，定期對網(wǎng)點現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的`現(xiàn)金長短款問題及時進行處理，并分析原因，采取針對性措施加以防范。

　　3. 強化風險管理工作

　　完善風險識別和評估方法，加強對市場風險、信用風險等各類風險的監(jiān)測和分析，提高風險預(yù)警的及時性和準確性。

　　制定完善的風險應(yīng)對預(yù)案，根據(jù)風險的性質(zhì)和程度，采取相應(yīng)的風險控制措施，降低風險損失。

　　加強對同業(yè)業(yè)務(wù)的風險管理，嚴格合作對象的選擇標準，建立健全同業(yè)業(yè)務(wù)風險管理制度，加強對同業(yè)業(yè)務(wù)交易過程的監(jiān)控和管理，防范同業(yè)業(yè)務(wù)風險。

　　（二）員工行為管理方面問題的整改

　　1. 加強員工培訓(xùn)與教育

　　進一步優(yōu)化員工培訓(xùn)計劃，增加對員工異常行為識別和防范方面的培訓(xùn)內(nèi)容，提高員工對異常行為的敏感度和識別能力。

　　創(chuàng)新培訓(xùn)方式方法，采用案例教學、情景模擬等方式，增強培訓(xùn)的針對性和實效性。

　　加強對員工培訓(xùn)效果的評估，通過考試、實際操作等方式，檢驗員工對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度，對培訓(xùn)效果不理想的員工進行補考或重新培訓(xùn)。

　　2. 深入開展員工異常行為排查

　　完善員工異常行為排查機制，拓寬排查渠道，豐富排查手段，加強與員工家屬、社區(qū)、公安等部門的溝通協(xié)作，形成全方位、多層次的排查網(wǎng)絡(luò)。

　　建立員工異常行為舉報制度，鼓勵員工對身邊的異常行為進行舉報，對舉報屬實的員工給予適當獎勵。

　　對排查發(fā)現(xiàn)的員工異常行為，及時進行分析和評估，采取相應(yīng)的措施進行處理，如談話提醒、調(diào)整崗位、加強監(jiān)督等，確保員工行為風險得到有效控制。

　�。ㄈ�）信息科技風險管理方面問題的整改

　　1. 加強信息系統(tǒng)安全管理

　　完善信息系統(tǒng)備份策略，增加備份頻率，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。定期對備份數(shù)據(jù)進行恢復(fù)測試，驗證備份數(shù)據(jù)的可用性。

　　加強對信息系統(tǒng)硬件設(shè)備的維護和管理，建立設(shè)備巡檢制度，定期對服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等進行檢查和維護，及時發(fā)現(xiàn)和排除設(shè)備故障。

　　加大對網(wǎng)絡(luò)安全防護技術(shù)的投入，引進先進的網(wǎng)絡(luò)安全防護設(shè)備和技術(shù)，提高網(wǎng)絡(luò)安全防護能力。定期開展網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練，提高應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)安全事件的能力。

　　2. 提高數(shù)據(jù)質(zhì)量管理水平

　　優(yōu)化業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)接口，建立數(shù)據(jù)共享機制，確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)臏蚀_性和一致性。加強對數(shù)據(jù)錄入環(huán)節(jié)的控制，建立數(shù)據(jù)錄入審核制度，對錄入的數(shù)據(jù)進行嚴格審核，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。

　　加強對員工的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理培訓(xùn)，提高員工對數(shù)據(jù)質(zhì)量重要性的認識，增強員工的數(shù)據(jù)質(zhì)量意識和責任心。定期開展數(shù)據(jù)質(zhì)量專項檢查，對發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行通報和整改，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量符合監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要。

　　四、下一步工作措施

　　通過本次案件防控自查工作，我行深刻認識到案件防控工作的重要性和緊迫性，也發(fā)現(xiàn)了自身在案件防控工作中存在的一些問題和不足。為進一步加強案件防控工作，提高風險防范能力，我行將采取以下措施：

　�。ㄒ唬┏掷m(xù)完善內(nèi)部控制制度體系

　　結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求，不斷對內(nèi)部控制制度進行修訂和完善，確保制度的科學性、合理性和有效性。加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，建立制度執(zhí)行情況反饋機制，及時收集和分析制度執(zhí)行過程中存在的問題，對制度進行動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化，確保制度能夠得到有效執(zhí)行。

　�。ǘ�）加強員工行為管理

　　1. 深化員工培訓(xùn)與教育

　　持續(xù)開展員工職業(yè)道德、法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識等方面的培訓(xùn)，不斷提高員工的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。加強合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)理念貫穿于員工培訓(xùn)的全過程，使合規(guī)意識深入人心，成為員工的自覺行動。

　　2. 強化員工異常行為排查

　　進一步完善員工異常行為排查機制，加大排查力度，提高排查的精準度。加強對員工八小時內(nèi)外的行為管理，關(guān)注員工的思想動態(tài)、社交活動和經(jīng)濟狀況，及時發(fā)現(xiàn)和化解員工行為風險隱患。建立員工行為檔案，對員工的行為表現(xiàn)進行記錄和評價，為員工管理提供參考依據(jù)。

　�。ㄈ�）強化業(yè)務(wù)操作風險管理

　　1. 加強信貸業(yè)務(wù)風險管理

　　嚴格執(zhí)行信貸政策和審批流程，加強對貸款客戶的盡職調(diào)查和風險評估，確保貸款發(fā)放的合規(guī)性和安全性。加強貸后管理，落實貸后跟蹤檢查制度，及時發(fā)現(xiàn)和處置貸款風險。加大對不良貸款的清收處置力度，創(chuàng)新清收處置方式，提高不良貸款處置效果。

　　2. 加強資金業(yè)務(wù)風險管理

　　完善資金業(yè)務(wù)風險管理制度，加強對資金交易的風險監(jiān)控和預(yù)警，合理控制交易規(guī)模和風險敞口。加強對同業(yè)業(yè)務(wù)的風險管理，嚴格合作對象的準入標準，規(guī)范同業(yè)業(yè)務(wù)操作流程，防范同業(yè)業(yè)務(wù)風險。

　　3. 加強會計結(jié)算業(yè)務(wù)風險管理

　　加強賬戶管理，嚴格執(zhí)行賬戶開戶和信息變更制度，確保賬戶信息的真實性和準確性。規(guī)范現(xiàn)金管理，加強對現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，杜絕現(xiàn)金違規(guī)操作行為。加強票據(jù)業(yè)務(wù)管理，提高票據(jù)真?zhèn)舞b別能力，防范票據(jù)風險。

　�。ㄋ模┘訌娦畔⒖萍硷L險管理

　　1. 提升信息系統(tǒng)安全保障能力

　　加大對信息科技的投入，加強信息系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，優(yōu)化信息系統(tǒng)架構(gòu)，提高信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性。加強網(wǎng)絡(luò)安全防護，完善網(wǎng)絡(luò)安全管理制度和技術(shù)措施，提高網(wǎng)絡(luò)安全防護水平。加強信息系統(tǒng)應(yīng)急管理，建立健全應(yīng)急處置機制，定期開展應(yīng)急演練，提高應(yīng)對信息系統(tǒng)突發(fā)事件的能力。

　　2. 加強數(shù)據(jù)質(zhì)量管理

　　建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理長效機制，完善數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系，明確數(shù)據(jù)質(zhì)量管理責任，加強對數(shù)據(jù)全生命周期的管理。加強數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測和分析，及時發(fā)現(xiàn)和糾正數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，確保數(shù)據(jù)的準確性、完整性和一致性。

　�。ㄎ澹┩七M合規(guī)文化建設(shè)

　　1. 加強合規(guī)理念宣傳

　　持續(xù)開展合規(guī)文化宣傳活動，通過多種渠道和方式，廣泛宣傳合規(guī)文化理念，營造濃厚的合規(guī)氛圍。加強對合規(guī)先進典型的宣傳和表彰，樹立合規(guī)榜樣，引導(dǎo)員工自覺遵守合規(guī)要求。

　　2. 強化合規(guī)制度執(zhí)行

　　加強對合規(guī)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，建立合規(guī)檢查常態(tài)化機制，加大對違規(guī)行為的查處力度，嚴肅追究違規(guī)人員的責任。加強合規(guī)考核評價，將合規(guī)指標納入績效考核體系，與員工的薪酬、晉升等掛鉤，形成有效的激勵約束機制，推動合規(guī)文化建設(shè)深入開展。

　　案件防控工作是銀行風險管理的重要內(nèi)容，關(guān)乎銀行的穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。我行將以此次自查為契機，進一步加強案件防控工作，不斷完善內(nèi)部控制體系，強化員工行為管理，加強業(yè)務(wù)操作風險管理，提高信息科技風險管理水平，推進合規(guī)文化建設(shè)，切實防范各類案件風險的發(fā)生，為銀行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展提供有力保障。

　　案件自查報告 2

　　一、自查目的

　　為加強藥品質(zhì)量管理，確保公眾用藥安全，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對本單位涉及藥品經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)進行全面自查，以排查潛在的違規(guī)風險，發(fā)現(xiàn)問題并及時整改，提升藥品經(jīng)營質(zhì)量管理水平。

　　二、自查依據(jù)

　　《中華人民共和國藥品管理法》、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及政策文件。

　　三、自查內(nèi)容及結(jié)果

　�。ㄒ唬┧幤凡少彮h(huán)節(jié)

　　1. 供應(yīng)商資質(zhì)審核

　　對所有供應(yīng)商的資質(zhì)檔案進行了逐一審查，包括《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》、營業(yè)執(zhí)照、GSP 或 GMP 證書等。

　　經(jīng)自查，發(fā)現(xiàn)xx家供應(yīng)商的資質(zhì)證書已過期，已立即停止與該供應(yīng)商的業(yè)務(wù)往來，并通知其更新資質(zhì)。

　　存在問題：部分供應(yīng)商資質(zhì)審核記錄中，缺少對其經(jīng)營范圍的詳細核對，可能導(dǎo)致采購超出其許可范圍的藥品風險。

　　整改措施：完善供應(yīng)商資質(zhì)審核流程，明確要求審核人員必須仔細核對供應(yīng)商的經(jīng)營范圍，并在審核記錄中注明。同時，定期對供應(yīng)商資質(zhì)進行復(fù)查，確保其持續(xù)合法有效。

　　2. 采購記錄

　　檢查了藥品采購記錄，包括藥品名稱、規(guī)格、劑型、數(shù)量、生產(chǎn)廠家、供貨單位、采購日期等信息。

　　發(fā)現(xiàn)采購記錄中存在個別藥品信息填寫不完整的情況，如xx種藥品的生產(chǎn)廠家名稱填寫有誤。

　　整改措施：對采購人員進行培訓(xùn)，強調(diào)采購記錄填寫的準確性和完整性，要求其在采購藥品時務(wù)必認真核對各項信息，并及時、準確地錄入采購記錄系統(tǒng)。同時，安排專人定期對采購記錄進行審核，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。

　　（二）藥品儲存環(huán)節(jié)

　　1. 庫房設(shè)施設(shè)備

　　對庫房的溫濕度調(diào)控設(shè)備、冷藏設(shè)備、通風設(shè)備、照明設(shè)備等進行了檢查和維護。

　　發(fā)現(xiàn)xx臺溫濕度調(diào)控設(shè)備顯示數(shù)據(jù)不準確，已聯(lián)系專業(yè)維修人員進行校準和維修。

　　存在問題：庫房的防蟲、防鼠設(shè)施不夠完善，部分墻角有鼠洞跡象，窗戶未安裝防蟲網(wǎng)。

　　整改措施：立即對庫房進行全面清潔和消毒，封堵鼠洞，安裝防蟲網(wǎng)。同時，加強對庫房防蟲、防鼠設(shè)施的日常檢查和維護，定期投放防蟲、防鼠藥劑，確保庫房環(huán)境符合藥品儲存要求。

　　2. 藥品分類存放

　　按照藥品的劑型、用途、儲存條件等進行了分類存放，檢查中未發(fā)現(xiàn)混放現(xiàn)象。

　　但在特殊管理藥品（如麻醉藥品、醫(yī)療用毒性藥品等）存放區(qū)域，發(fā)現(xiàn)安全報警裝置有故障，不能正常報警。

　　整改措施：立即修復(fù)特殊管理藥品存放區(qū)域的安全報警裝置，確保其正常運行。同時，加強對特殊管理藥品的日常監(jiān)管，嚴格執(zhí)行雙人雙鎖制度，定期進行盤點和檢查，確保特殊管理藥品的安全。

　�。ㄈ�）藥品銷售環(huán)節(jié)

　　1. 客戶資質(zhì)審核

　　對銷售客戶的資質(zhì)進行了審查，包括醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、藥品經(jīng)營許可證、營業(yè)執(zhí)照等。

　　發(fā)現(xiàn)xx家客戶的資質(zhì)復(fù)印件模糊不清，無法準確辨認相關(guān)信息，已要求客戶重新提供清晰的資質(zhì)復(fù)印件。

　　整改措施：建立客戶資質(zhì)審核檔案管理制度，明確規(guī)定客戶資質(zhì)復(fù)印件的保存要求和審核期限。在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，務(wù)必認真審核其資質(zhì)，并確保復(fù)印件清晰、完整、有效。同時，定期對客戶資質(zhì)進行更新和復(fù)查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。

　　2. 銷售記錄

　　檢查了藥品銷售記錄，包括藥品名稱、規(guī)格、劑型、數(shù)量、銷售價格、銷售日期、客戶名稱等信息。

　　發(fā)現(xiàn)銷售記錄中存在部分藥品銷售價格與實際收款價格不一致的情況，經(jīng)核實是由于系統(tǒng)價格設(shè)置錯誤導(dǎo)致。

　　整改措施：立即對銷售系統(tǒng)進行全面檢查和維護，修正價格設(shè)置錯誤。同時，加強對銷售系統(tǒng)的日常管理和監(jiān)督，定期核對銷售記錄與財務(wù)收款記錄，確保銷售數(shù)據(jù)的`準確性和一致性。

　　（四）人員管理環(huán)節(jié)

　　1. 從業(yè)人員資質(zhì)

　　對本單位所有從事藥品經(jīng)營的人員資質(zhì)進行了核查，包括執(zhí)業(yè)藥師注冊證書、藥學專業(yè)技術(shù)人員職稱證書等。

　　經(jīng)自查，所有人員均具備相應(yīng)的資質(zhì)，但有xx名執(zhí)業(yè)藥師的繼續(xù)教育學分未達到規(guī)定要求。

　　整改措施：通知相關(guān)執(zhí)業(yè)藥師及時參加繼續(xù)教育學習，補充學分，確保其執(zhí)業(yè)資質(zhì)的有效性。同時，建立從業(yè)人員繼續(xù)教育檔案，定期提醒和督促從業(yè)人員按時完成繼續(xù)教育任務(wù)，不斷提升其專業(yè)知識和技能水平。

　　2. 培訓(xùn)與考核

　　查閱了員工培訓(xùn)記錄和考核記錄，發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋了藥品法律法規(guī)、藥品質(zhì)量管理知識、崗位操作規(guī)程等方面，但培訓(xùn)方式較為單一，主要以集中授課為主。

　　考核結(jié)果顯示，部分員工對一些關(guān)鍵知識點的掌握不夠扎實，如藥品驗收流程、溫濕度控制要求等。

　　整改措施：豐富培訓(xùn)方式，除集中授課外，增加案例分析、實地操作演練、線上學習等形式，提高員工參與培訓(xùn)的積極性和主動性。針對考核中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，組織專項培訓(xùn)和強化學習，并進行再次考核，確保員工切實掌握相關(guān)知識和技能。

　　四、整改措施及完成情況

　　針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，本單位制定了詳細的整改措施，并明確了責任人和整改期限。截至目前，各項整改措施已基本完成，具體情況如下：

　　（一）供應(yīng)商資質(zhì)審核問題

　　已完成對所有供應(yīng)商資質(zhì)的重新審核和整理，更新了過期的資質(zhì)證書，并完善了供應(yīng)商資質(zhì)審核記錄，對經(jīng)營范圍進行了詳細核對和標注。同時，制定了供應(yīng)商資質(zhì)定期復(fù)查制度，安排專人負責，確保供應(yīng)商資質(zhì)持續(xù)合法有效。

　　（二）采購記錄問題

　　對采購人員進行了專項培訓(xùn)，強調(diào)了采購記錄填寫的重要性和規(guī)范要求。目前，采購記錄已全部按照規(guī)定進行了完善和補充，信息準確、完整。并且通過定期審核機制，保證了后續(xù)采購記錄的質(zhì)量。

　�。ㄈ�）庫房設(shè)施設(shè)備問題

　　溫濕度調(diào)控設(shè)備已校準和維修完畢，能夠正常顯示和調(diào)控庫房溫濕度。庫房的防蟲、防鼠設(shè)施已安裝到位，鼠洞已封堵，窗戶安裝了防蟲網(wǎng)。同時，制定了庫房設(shè)施設(shè)備日常檢查和維護計劃，安排專人負責，定期進行檢查和維護，確保設(shè)施設(shè)備運行良好。

　�。ㄋ模┧幤贩诸惔娣艈栴}

　　特殊管理藥品存放區(qū)域的安全報警裝置已修復(fù)并正常運行。進一步加強了對特殊管理藥品的管理，嚴格執(zhí)行雙人雙鎖制度，定期進行盤點和檢查，確保特殊管理藥品的安全存放和使用。

　　（五）客戶資質(zhì)審核問題

　　已收到所有客戶重新提供的清晰資質(zhì)復(fù)印件，并建立了完善的客戶資質(zhì)審核檔案管理制度。在今后的業(yè)務(wù)中，將嚴格按照制度要求對客戶資質(zhì)進行審核和管理，確保客戶資質(zhì)的合法性和有效性。

　�。�六）銷售記錄問題

　　銷售系統(tǒng)的價格設(shè)置錯誤已修正，銷售記錄與財務(wù)收款記錄已核對一致。同時，加強了對銷售系統(tǒng)的管理和監(jiān)督，定期進行數(shù)據(jù)核對和檢查，確保銷售數(shù)據(jù)的準確性和完整性。

　�。ㄆ撸┤藛T管理問題

　　相關(guān)執(zhí)業(yè)藥師已完成繼續(xù)教育學習，補充了學分，執(zhí)業(yè)資質(zhì)有效。建立了完善的從業(yè)人員繼續(xù)教育檔案，通過多種方式豐富了培訓(xùn)內(nèi)容和形式，員工對藥品相關(guān)知識和技能的掌握程度有了明顯提高。近期組織的專項考核結(jié)果顯示，員工對關(guān)鍵知識點的掌握已達到預(yù)期要求。

　　五、結(jié)論

　　通過本次違規(guī)藥品案件自查，本單位深刻認識到在藥品經(jīng)營質(zhì)量管理過程中存在的不足之處。雖然在自查中發(fā)現(xiàn)了一些問題，但通過及時采取有效的整改措施，已基本消除了潛在的風險隱患，藥品經(jīng)營質(zhì)量管理水平得到了顯著提升。在今后的工作中，本單位將進一步加強法律法規(guī)學習，不斷完善質(zhì)量管理體系，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，強化內(nèi)部監(jiān)督和管理，確保藥品質(zhì)量安全，為公眾健康提供有力保障。

　　案件自查報告 3

　　一、自查背景

　　為進一步加強我行內(nèi)控合規(guī)管理，有效防范各類案件風險，根據(jù)上級監(jiān)管部門的要求，我行于近期組織開展了全面的案件防控自查工作�，F(xiàn)將自查情況報告如下：

　　二、自查范圍與方法

　　本次自查范圍覆蓋我行所有業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)，重點針對信貸業(yè)務(wù)、柜面業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)及電子銀行業(yè)務(wù)等領(lǐng)域。自查方法主要包括查閱相關(guān)資料、現(xiàn)場檢查、員工訪談及系統(tǒng)數(shù)據(jù)分析等。

　　三、自查發(fā)現(xiàn)的問題

　　1. 信貸業(yè)務(wù)方面

　　在信貸業(yè)務(wù)自查中，發(fā)現(xiàn)部分客戶經(jīng)理在貸前調(diào)查環(huán)節(jié)存在盡職調(diào)查不充分的情況，如xx客戶財務(wù)狀況分析不深入，xx擔保措施評估不準確等。此外，還發(fā)現(xiàn)個別貸款存在貸后管理不到位的問題，如xx貸款資金用途監(jiān)控不嚴，xx客戶還款能力跟蹤不及時等。

　　2. 柜面業(yè)務(wù)方面

　　柜面業(yè)務(wù)自查發(fā)現(xiàn)，部分網(wǎng)點在業(yè)務(wù)操作中存在合規(guī)意識不強的情況，如xx業(yè)務(wù)未嚴格執(zhí)行雙人復(fù)核制度，xx憑證填寫不規(guī)范等。同時，還發(fā)現(xiàn)個別柜員存在xx違規(guī)操作行為，如擅自更改客戶信息，未經(jīng)授權(quán)辦理業(yè)務(wù)等。

　　3. 中間業(yè)務(wù)及電子銀行業(yè)務(wù)方面

　　在中間業(yè)務(wù)及電子銀行業(yè)務(wù)自查中，發(fā)現(xiàn)部分產(chǎn)品存在風險控制措施不完善的情況，如xx產(chǎn)品合同條款不明確，xx業(yè)務(wù)操作流程存在漏洞等。此外，還發(fā)現(xiàn)電子銀行系統(tǒng)存在xx安全隱患，如系統(tǒng)權(quán)限管理不嚴格，交易監(jiān)控機制不健全等。

　　四、問題成因分析

　　針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，我行進行了深入分析，認為主要原因包括以下幾點：一是部分員工合規(guī)意識淡薄，對規(guī)章制度理解不深，執(zhí)行不力；二是內(nèi)控管理機制存在缺陷，監(jiān)督檢查不到位，未能及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為；三是業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能不完善，技術(shù)保障能力有待提高。

　　五、整改措施與計劃

　　針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，我行制定了以下整改措施與計劃：

　　1. 加強員工合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識和業(yè)務(wù)能力，確保各項規(guī)章制度得到有效執(zhí)行。

　　2. 完善內(nèi)控管理機制，加強監(jiān)督檢查力度，定期對各部門及分支機構(gòu)進行內(nèi)控評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。

　　3. 優(yōu)化業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能，提升技術(shù)保障能力，加強系統(tǒng)權(quán)限管理，完善交易監(jiān)控機制，確保業(yè)務(wù)操作安全合規(guī)。

　　4. 針對具體問題制定詳細的整改方案，明確責任人和整改時限，確保問題得到及時有效解決。

　　六、總結(jié)與展望

　　通過本次自查工作，我行深刻認識到加強內(nèi)控合規(guī)管理的重要性。未來，我行將繼續(xù)堅持“合規(guī)優(yōu)先、風險為本”的'原則，不斷完善內(nèi)控管理機制，提高風險管理水平，為銀行的穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障。同時，我行也將加強與監(jiān)管部門的溝通協(xié)作，共同維護金融市場的穩(wěn)定和安全。

　　以上為我行案件防控自查報告，請審閱。

　　案件自查報告 4

　　一、基本情況概述

　　本次自查工作是根據(jù)上級部門關(guān)于加強藥品安全管理的指示精神，針對我單位可能存在的違規(guī)藥品問題進行的一次全面排查。自查工作自XX年XX月XX日起，至XX年XX月XX日止，歷時XX天，覆蓋了我單位所有藥品的采購、儲存、銷售及使用環(huán)節(jié)。

　　二、自查組織及實施

　　為確保自查工作的順利進行，我單位成立了由XX領(lǐng)導(dǎo)任組長的`自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，成員包括XX、XX等部門負責人。自查工作通過查閱文件資料、實地查看、詢問相關(guān)人員等方式進行，確保自查結(jié)果的真實性和準確性。

　　三、自查發(fā)現(xiàn)的問題

　　在自查過程中，我們發(fā)現(xiàn)存在以下問題：

　　1. 部分藥品采購渠道不規(guī)范，存在從XX等非正規(guī)渠道采購的現(xiàn)象。

　　2. 藥品儲存條件不符合規(guī)定，如XX類藥品應(yīng)存放在XX溫度下，但實際存放溫度高于/低于規(guī)定值。

　　3. 銷售記錄不完整，部分藥品銷售未按規(guī)定填寫銷售憑證，導(dǎo)致銷售去向不明。

　　4. 使用環(huán)節(jié)存在安全隱患，如XX類藥品未按規(guī)定進行配伍禁忌檢查，存在潛在用藥風險。

　　四、問題原因分析

　　針對上述問題，我們進行了深入分析，認為主要原因如下：

　　1. 采購人員對藥品采購渠道的管理意識不強，對正規(guī)渠道與非正規(guī)渠道的區(qū)分不明確。

　　2. 藥品儲存管理人員對儲存條件的要求了解不夠深入，未能嚴格按照規(guī)定執(zhí)行。

　　3. 銷售人員對銷售記錄的重要性認識不足，存在僥幸心理。

　　4. 使用環(huán)節(jié)的安全意識淡薄，對藥品配伍禁忌等專業(yè)知識掌握不夠。

　　五、整改措施及落實情況

　　針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，我們制定了以下整改措施，并已逐一落實：

　　1. 加強采購渠道管理，明確采購人員職責，確保所有藥品均從正規(guī)渠道采購。

　　2. 對藥品儲存條件進行全面檢查，調(diào)整不符合規(guī)定的儲存環(huán)境，確保所有藥品均按規(guī)定條件儲存。

　　3. 完善銷售記錄制度，對所有藥品銷售進行登記，確保銷售去向可追溯。

　　4. 加強使用環(huán)節(jié)的安全管理，對醫(yī)護人員進行藥品配伍禁忌等專業(yè)知識的培訓(xùn)，提高安全意識。

　　六、下一步工作計劃

　　為進一步鞏固自查成果，我單位將采取以下措施：

　　1. 定期開展藥品安全知識培訓(xùn)，提高全體員工的藥品安全意識。

　　2. 建立健全藥品安全管理制度，明確各環(huán)節(jié)職責，確保藥品安全管理的規(guī)范化、制度化。

　　3. 加強與上級部門的溝通協(xié)調(diào)，及時報告自查情況及整改進展，接受上級部門的監(jiān)督和指導(dǎo)。

　　七、結(jié)論

　　本次自查工作雖然取得了一定的成效，但也暴露出我單位在藥品安全管理方面存在的不足。我們將以此次自查為契機，進一步加強藥品安全管理工作，確保人民群眾用藥安全有效。同時，我們也懇請上級部門給予指導(dǎo)和幫助，共同推動我單位藥品安全管理水平的提升。

　　案件自查報告 5

　　一、基本情況概述

　　本次行政案件自查工作，旨在全面審視我單位近期辦理的行政案件，確保案件處理過程合法合規(guī)，結(jié)果公正公平。通過自查，我們期望能夠發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題，進一步提升我單位依法行政的能力和水平。

　　二、自查范圍與方法

　　本次自查范圍覆蓋了自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日期間，我單位辦理的所有行政案件。我們采用了文檔審查、當事人回訪、內(nèi)部訪談等多種方法，對案件的事實認定、證據(jù)收集、程序遵循、法律適用、文書制作及歸檔等方面進行了全面檢查。

　　三、自查內(nèi)容與發(fā)現(xiàn)的問題

　　1. 事實認定方面

　　我們檢查了案件的事實認定是否準確、全面。在審查過程中，發(fā)現(xiàn)部分案件存在事實描述不夠詳細，證據(jù)鏈構(gòu)建不夠完整的問題。例如，在XX號案件中，對當事人的行為描述較為籠統(tǒng)，缺乏具體的細節(jié)描述，導(dǎo)致事實認定的準確性受到影響。

　　2. 證據(jù)收集方面

　　我們檢查了證據(jù)的收集、固定和審查過程是否符合法定程序。在自查中，發(fā)現(xiàn)部分案件在證據(jù)收集上存在瑕疵，如XX號案件中，未按照規(guī)定時間對證據(jù)進行固定，導(dǎo)致證據(jù)效力受到影響。此外，部分案件在證據(jù)審查上不夠嚴格，存在對證據(jù)真實性、合法性審查不足的情況。

　　3. 程序遵循方面

　　我們檢查了案件辦理過程中是否嚴格遵守了法定程序。在自查中，發(fā)現(xiàn)部分案件在程序遵循上存在一些問題。例如，在XX號案件中，未按照規(guī)定時間向當事人送達相關(guān)法律文書，導(dǎo)致當事人的合法權(quán)益受到侵害。此外，部分案件在聽證、調(diào)查取證等環(huán)節(jié)也存在程序不規(guī)范的情況。

　　4. 法律適用方面

　　我們檢查了案件的法律適用是否正確、恰當。在自查中，發(fā)現(xiàn)部分案件在法律適用上存在偏差。例如，在XX號案件中，對法律條款的理解不夠準確，導(dǎo)致法律適用不當。此外，部分案件在自由裁量權(quán)的行使上也存在不夠合理的情況。

　　5. 文書制作及歸檔方面

　　我們檢查了案件文書的制作是否規(guī)范、完整，以及歸檔是否及時、有序。在自查中，發(fā)現(xiàn)部分案件在文書制作上存在瑕疵，如XX號案件中，法律文書格式不夠規(guī)范，內(nèi)容表述不夠清晰。此外，部分案件在歸檔上也存在不夠及時、有序的情況。

　　四、整改措施與計劃

　　針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我們制定了以下整改措施與計劃：

　　1. 加強培訓(xùn)與學習

　　組織全體辦案人員參加依法行政培訓(xùn)，提高辦案人員的`法律素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力。同時，加強對新出臺的法律法規(guī)的學習和研究，確保辦案人員能夠準確理解和適用法律。

　　2. 完善辦案流程

　　對辦案流程進行全面梳理和優(yōu)化，明確各環(huán)節(jié)的責任人和時間節(jié)點。加強內(nèi)部監(jiān)督和制約機制，確保辦案過程合法合規(guī)、結(jié)果公正公平。

　　3. 強化證據(jù)意識

　　加強對辦案人員的證據(jù)意識培養(yǎng)，確保在辦案過程中能夠全面、客觀地收集、固定和審查證據(jù)。同時，加強對證據(jù)真實性、合法性的審查力度，確保證據(jù)的有效性和可靠性。

　　4. 規(guī)范文書制作與歸檔

　　制定統(tǒng)一的法律文書格式和歸檔標準，加強對文書制作和歸檔的監(jiān)督和檢查力度。確保法律文書格式規(guī)范、內(nèi)容清晰、表述準確；歸檔及時、有序、便于查閱。

　　5. 加強與當事人的溝通與反饋

　　加強與當事人的溝通與反饋機制，確保當事人的合法權(quán)益得到充分保障。在辦案過程中，及時告知當事人案件進展情況和處理結(jié)果；在案件辦結(jié)后，主動回訪當事人了解其對案件處理的滿意度和意見建議。

　　五、總結(jié)與展望

　　通過本次自查工作，我們深刻認識到依法行政的重要性和緊迫性。我們將以此次自查為契機，進一步加強內(nèi)部管理、完善辦案流程、提高辦案質(zhì)量；同時加強與當事人的溝通與反饋機制，確保當事人的合法權(quán)益得到充分保障。展望未來我們將繼續(xù)努力提升依法行政的能力和水平為推動法治社會建設(shè)貢獻我們的力量。

　　案件自查報告 6

　　根據(jù)《XX省農(nóng)村信用社20xx年案件專項治理工作方案》和XX市聯(lián)社《關(guān)于做好案件防范專項治理自查工作的通知》的精神，聯(lián)社營業(yè)部于20xx年3月22起，開展了一次案件防范的專項治理活動，聯(lián)社營業(yè)部專項治理活動的自查工作已經(jīng)結(jié)束。根據(jù)上級聯(lián)社的要求、結(jié)合營業(yè)部的具體情況進行了一次自查，現(xiàn)將自查工作做如下報告：

　　一、活動開展情況

　　1、對于此次活動，聯(lián)社營業(yè)部高度重視，于3月22日成立了防范案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主任為組長，各崗位工作人員為成員，并明確成員之間的分工，劃分責任。

　　2、從3月22日起，每個星期專門抽出一個下午的時間，組織全體員工學習《銀行業(yè)案件防范警示教育材料》，學習有安排、有討論、有筆記、有心得。通過學習討論增強了員工案件防范能力和控制風險意識。

　　3、結(jié)合上級聯(lián)社的精神和案例學習，對聯(lián)社營業(yè)部執(zhí)行內(nèi)控制度情況進行全面的'檢查。檢查采取個人自查，領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)查，確保不走過場。對檢查出的問題，當場予以糾正。

　　二、內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況

　　1、能夠按著上級聯(lián)社的要求，建立建全了各種內(nèi)控制度，并在工作中自覺地加以遵守。建立業(yè)務(wù)線與監(jiān)督線“雙線責任追究”，將責任追究覆蓋到所有崗位和人員。做到了工作有制度、制度有落實、執(zhí)行有監(jiān)督。

　　2、會計出納業(yè)務(wù)和儲蓄業(yè)務(wù)的操作基本符合制度要求。

　　一是能及時進行按著要求進行賬務(wù)、庫存現(xiàn)金、內(nèi)外賬目的核對，沒有白條頂庫和挪用庫款現(xiàn)象；

　　二是各種重要憑證和有價單證的保管使用手續(xù)嚴密、責任分明；

　　三是各種費用開支和大額支付能嚴格覆行審批手續(xù)。

　　四是公、私印章保管規(guī)范，隨用隨取，離柜收起。

　　3、計算機的操作以及密碼使用和授權(quán)管理符合制度要求。

　　4、安全保衛(wèi)工作設(shè)施齊全，責任到人。

　　三、上年自查發(fā)現(xiàn)問題的處理情況

　　對20xx年的專項治理自查中發(fā)現(xiàn)的印章保管不規(guī)范、交接手續(xù)不嚴密的問題，我們對相應(yīng)的崗位、相應(yīng)的責任人給予了相應(yīng)的處分，并限期整改。

　　四、自查中發(fā)現(xiàn)的問題

　　通過這次自查，總體的情況還是好的，但是在自查中還是發(fā)現(xiàn)了一些問題。

　　一是服務(wù)工作存在著一定的生、冷、硬的情況；

　　二是復(fù)核制度有時流于形式。

　　五、整改措施

　　對于這次自查中的問題，我們首先對當事人給予了經(jīng)濟上處罰；

　　二是限令當事人立即整改，并寫出書面保證；

　　三是在此基礎(chǔ)上，教育營業(yè)部全體員工，以此為戒，嚴格履行各項規(guī)章制度，把貫徹落實規(guī)章制度當成一項長期的自覺的行動。

　　案件自查報告 7

　　為了深入加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關(guān)文件精神，結(jié)合我自身的實際情況，我制定了具體案件專項治理工作自查方案，通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設(shè)，強化監(jiān)督檢查，增強法紀觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。根據(jù)實施的方案，在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了一系列的規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學習，加深了對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對照相關(guān)的條例，對自己的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。

　　1、本人擔任會計一職，在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下，負責本單位的會計、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報會計、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的`會計、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強內(nèi)部管理。

　　2、作為信用社的主辦會計，我在抓好各項內(nèi)控制度的落實的同時，能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問題，做好事前輔導(dǎo)。能堅持每月不少于一次的會計輔導(dǎo)與檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發(fā)現(xiàn)的問題，取得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以使各項制度的執(zhí)行更加到位。

　　3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務(wù)收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經(jīng)營成果，為主任的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。

　　4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫。合理安排各網(wǎng)點和存量。每月堅持不少于三次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。

　　5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項費用；二是做好各網(wǎng)點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；四是及時核對內(nèi)部帳，督促會計做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務(wù)收支情況進行詳細的分析，便于主任的經(jīng)營決策。

　　7、能加強內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實際情況，合理制定各網(wǎng)點的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定，能加強固定資產(chǎn)購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產(chǎn)盤查，嚴格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對閑置的固定資產(chǎn)不能及時做到盤活或處理，比如位于xx新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機、終端設(shè)備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點之間或領(lǐng)用人之間進行調(diào)劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。

　　8、能夠嚴格遵守財經(jīng)紀律及財務(wù)制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的財務(wù)費用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支；報銷費用嚴格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、確保每一筆開支真實、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務(wù)制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經(jīng)紀律。

　　9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展，各種業(yè)務(wù)水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，一定要有熟悉的業(yè)務(wù)知識，才能做好會計輔導(dǎo)工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業(yè)務(wù)知識的學習，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平；熟悉各項會計、出納等制度；適時學習相關(guān)的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。

　　10、對于信用社的文件收發(fā)登記能夠認真負責，及時登記并草擬執(zhí)行意見，按時按量按領(lǐng)導(dǎo)的批示進行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。

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