外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告
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外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告1
xx銀行基礎(chǔ)金融服務(wù)情況匯報(bào)xx銀行轄內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)x個(gè),其中:農(nóng)村網(wǎng)點(diǎn)x個(gè),城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)x個(gè),從業(yè)人員x人。根據(jù)銀監(jiān)局相關(guān)要求,我行對(duì)轄內(nèi)基礎(chǔ)金融“村村通”服務(wù)情況進(jìn)行了調(diào)查,現(xiàn)匯報(bào)如下:
一、基本情況
截止9月末,我行在轄內(nèi)x個(gè)網(wǎng)點(diǎn)共布放自助取款機(jī)x臺(tái)、存取款一體機(jī)x臺(tái);布放POS機(jī)x臺(tái),其他機(jī)具x臺(tái),其中:助農(nóng)取款服務(wù)機(jī)具x臺(tái),自助機(jī)具到村覆蓋率x%,累計(jì)辦理查詢、存取款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)x余萬(wàn)筆。全行累計(jì)發(fā)行福祥卡x萬(wàn)張,拓展手機(jī)銀行用戶x戶,網(wǎng)上銀行用戶x戶,累計(jì)辦理各項(xiàng)查詢、轉(zhuǎn)賬、繳費(fèi)業(yè)務(wù)x余萬(wàn)筆。累計(jì)代理發(fā)放各項(xiàng)涉農(nóng)補(bǔ)貼x萬(wàn)筆、金額x萬(wàn)元。
二、主要做法
。ㄒ唬╊I(lǐng)導(dǎo)重視,統(tǒng)籌安排作為服務(wù)農(nóng)村金融的主力軍,xx銀行堅(jiān)持“改制不改向、更名不改姓”,始終堅(jiān)持立足農(nóng)村、支持農(nóng)業(yè)、服務(wù)農(nóng)業(yè)的“三農(nóng)”服務(wù)理念,董事會(huì)下設(shè)成立了專門的三農(nóng)發(fā)展規(guī)劃委員會(huì),統(tǒng)籌安排農(nóng)村金融服務(wù)工作。
。ǘ╅_(kāi)展宣傳,穩(wěn)步推進(jìn)近年來(lái),我行先后開(kāi)展了送金融知識(shí)下鄉(xiāng)宣傳活動(dòng)x場(chǎng)、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)推廣宣傳x次、金融知識(shí)進(jìn)校園專題活動(dòng)x次;舉辦了“杯”比賽、走進(jìn)x銀行、有禮助學(xué)活動(dòng)等宣傳x場(chǎng);在x個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布放宣傳展臺(tái)x份、業(yè)務(wù)宣傳資料x(chóng)余份,對(duì)轄內(nèi)基礎(chǔ)金融服務(wù)進(jìn)行了廣泛宣傳和推廣。
(三)合理規(guī)劃,拓展服務(wù)年初,我行就對(duì)轄內(nèi)布放自助設(shè)備及自助機(jī)具進(jìn)行了合理規(guī)劃,對(duì)金融服務(wù)空白區(qū)域及部分農(nóng)村網(wǎng)點(diǎn)布放自助機(jī)具情況進(jìn)行了摸底統(tǒng)計(jì)。截止9月末,我行在xx社區(qū)、園區(qū)增設(shè)自助銀行x個(gè),計(jì)劃布放自助存取款機(jī)具x臺(tái),在各近郊農(nóng)村網(wǎng)點(diǎn)增加在行式自助取款機(jī)x臺(tái),可為轄內(nèi)x萬(wàn)余戶農(nóng)戶提供方便快捷的金融服務(wù)。
三、存在不足
(一)農(nóng)村基礎(chǔ)金融服務(wù)仍有空白區(qū)域。農(nóng)村基礎(chǔ)金融服務(wù)是一項(xiàng)綜合性的工作,涉及到多方面要規(guī)劃、推動(dòng)、落實(shí)。目前我行轄內(nèi)仍有、xx鄉(xiāng)鎮(zhèn)未設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
(二)業(yè)務(wù)宣傳力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。作為全市網(wǎng)點(diǎn)最多的金融機(jī)構(gòu),我行在業(yè)務(wù)宣傳上做了大量工作,但仍有部分村組未覆蓋到,今后我行將進(jìn)一步加強(qiáng)進(jìn)村入戶的業(yè)務(wù)宣傳。
。ㄈ┢栈萁鹑诜⻊(wù)能力有待進(jìn)一步提升。改制后的'x銀行,開(kāi)展普惠金融的責(zé)任更大,我行在轄內(nèi)推行了x卡、手機(jī)銀行等新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品,在此基礎(chǔ)上,將推出、等產(chǎn)品,進(jìn)一步豐富金融產(chǎn)品服務(wù)普惠金融。
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告2
支行在根據(jù)分行安全生產(chǎn)大檢查工作實(shí)施方案的要求,對(duì)本網(wǎng)點(diǎn)個(gè)人外匯業(yè)務(wù)組織自查,整理自查結(jié)果匯報(bào)如下:
1、個(gè)人外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理上:個(gè)人外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理指責(zé)明確,外匯政策的培訓(xùn)傳導(dǎo)、日常檢輔工作到位;開(kāi)辦個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的內(nèi)部市場(chǎng)準(zhǔn)入流程正確,備案材料齊全,無(wú)未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)擅自經(jīng)營(yíng)的違規(guī)情況;開(kāi)辦個(gè)人外匯業(yè)務(wù)已配備必要的點(diǎn)驗(yàn)鈔設(shè)備,個(gè)人外匯經(jīng)辦從業(yè)人員均已培訓(xùn)到位。
2、個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理上:網(wǎng)點(diǎn)已設(shè)置個(gè)人本外幣兌換業(yè)務(wù)統(tǒng)一標(biāo)識(shí),網(wǎng)點(diǎn)信息變更或停辦個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行了備案,不存在超權(quán)限給予客戶結(jié)售匯價(jià)格優(yōu)惠的違規(guī)情況,不存在協(xié)助客戶拆分結(jié)售匯,規(guī)避外匯管理政策規(guī)定的違規(guī)行為,客戶是憑有效身份證件來(lái)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù),購(gòu)匯資金僅限于人民幣鈔、本人或其直系親屬的賬戶內(nèi)資金,按規(guī)定辦理個(gè)人結(jié)售匯的代辦業(yè)務(wù),是否按規(guī)定審核留存相關(guān)證明材料辦理資本項(xiàng)目下的個(gè)人結(jié)售匯、超年度總額個(gè)人結(jié)售匯、超額個(gè)人手持現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)(網(wǎng)點(diǎn)無(wú)此類業(yè)務(wù)發(fā)生),按規(guī)定先在外管個(gè)人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)進(jìn)行查詢、錄入,錄入信息和業(yè)務(wù)操作流程正確,個(gè)人結(jié)售匯錯(cuò)賬調(diào)整是否按規(guī)定操作流程處理(網(wǎng)點(diǎn)無(wú)發(fā)生此類業(yè)務(wù))
3、個(gè)人外匯賬戶存取、轉(zhuǎn)賬管理:已按規(guī)定辦理個(gè)人外匯存取、轉(zhuǎn)賬的代辦業(yè)務(wù),存取外幣現(xiàn)鈔業(yè)務(wù)遵循政策規(guī)定進(jìn)行限額控制,超過(guò)的交易已審核并留存規(guī)定證明材料,不存在協(xié)助客戶拆分存取款、規(guī)避外匯管理政策規(guī)定的違法行為,非同名賬戶間外匯資金的境內(nèi)劃轉(zhuǎn)審核并留存了直系親屬關(guān)系證明及雙方有效身份證件。
4、個(gè)人外匯匯款管理情況:境外匯出匯款業(yè)務(wù)遵循政策規(guī)定進(jìn)行限額控制,超過(guò)限額的`交易已審核并留存規(guī)定證明材料,已按規(guī)定辦理個(gè)人外匯匯款的·代辦業(yè)務(wù),境外匯出匯款不存在個(gè)人直接到境外證券信托戶的·匯款,境外匯入?yún)R款不存在串戶、串名現(xiàn)象。
5、對(duì)私國(guó)際收支申報(bào)管理情況:跨境外匯匯款已逐筆進(jìn)行了基礎(chǔ)信息申報(bào),境內(nèi)非居民跨境外匯匯款、境內(nèi)居民購(gòu)匯金額在等值5000美元以上的跨境外匯匯款、境內(nèi)居民和境內(nèi)非居民通過(guò)境內(nèi)銀行發(fā)生等值5000美元以上收付款已逐筆進(jìn)行了申報(bào)信息的申報(bào),柜員對(duì)客戶填寫的申報(bào)信息有進(jìn)行審核,其申報(bào)內(nèi)容與該筆涉外收支的相關(guān)內(nèi)容一致,無(wú)錯(cuò)申報(bào)、漏申報(bào)現(xiàn)象
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告3
根據(jù)國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)(20xx年)的通知文件的精神,我支行認(rèn)真開(kāi)展了20xx年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作,按時(shí)完成了各項(xiàng)考核任務(wù),現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下:
一、我行外匯考核工作的開(kāi)展情況
。ㄒ唬┘訌(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),明確外匯考核工作要求。根據(jù)當(dāng)?shù)赝鈪R管理局的要求我支行成立了考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)銀行外匯考核的`組織工作,明確考核操作員和管理員的職責(zé),要求各外匯業(yè)務(wù)人員,對(duì)照考核內(nèi)容,配合做好相關(guān)業(yè)務(wù)考核內(nèi)容的記錄。
。ǘ┘訌(qiáng)宣傳指導(dǎo),提升銀行對(duì)外匯考核工作的認(rèn)識(shí)。由于支行開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)不久,外匯從業(yè)人員對(duì)外匯業(yè)務(wù)有所生疏,通過(guò)認(rèn)真開(kāi)展自查開(kāi)作,對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改,從而進(jìn)一步加深對(duì)外匯業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)。
二、我行開(kāi)展自查自評(píng)工作情況
從本次考核結(jié)果看,我行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好,未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)等重大違規(guī)情況。我行能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)送外匯數(shù)據(jù)、信息和報(bào)表,內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程比較健全,能及時(shí)進(jìn)行外匯政策反饋。
。ㄒ唬I(yè)務(wù)合規(guī)方面:由于支行開(kāi)辦對(duì)公外匯業(yè)務(wù)不久,到目前為止我只涉及到A類企業(yè)的貨物貿(mào)易類資金的匯入及結(jié)匯業(yè)務(wù)。自20xx年12月1日起國(guó)家外匯管理局決定試點(diǎn)改革貨物貿(mào)易外匯管理制度,我支行積極組織外匯從業(yè)人員參加有關(guān)貨物貿(mào)易外匯管理制度改革試點(diǎn)政策法規(guī)的相關(guān)培訓(xùn)。若企業(yè)通過(guò)國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)辦理收支申報(bào)的,我支行根據(jù)企業(yè)出具的正本?出口收匯說(shuō)明?辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃轉(zhuǎn),并在企業(yè)完成網(wǎng)上申報(bào)后,核對(duì)企業(yè)申報(bào)的待核查賬戶入賬資金性質(zhì)是否符合?貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則?第十條規(guī)定的貿(mào)易外匯收入,對(duì)于兩者不一致的,我支行及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)赝鈪R局。
。ǘ⿺(shù)據(jù)質(zhì)量方面:我支行有專門外匯人員負(fù)責(zé)國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)以及每月及時(shí)向當(dāng)?shù)赝鈪R管理局上報(bào)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表,且做到數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性;對(duì)新開(kāi)立的外匯賬戶及時(shí)向當(dāng)?shù)赝鈪R管理局報(bào)送外匯賬戶系統(tǒng)數(shù)據(jù);辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí),外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整,對(duì)于出現(xiàn)錯(cuò)誤按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理;
。ㄈ﹥(nèi)控制度方面:我支行積極參加外匯培訓(xùn),宣傳外匯相關(guān)規(guī)定,建立完善的內(nèi)部制度,積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。
三、存在的問(wèn)題及整改方案:
由于支行開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)不久,目前暫無(wú)存在什么問(wèn)題。
四、根據(jù)當(dāng)?shù)赝鈪R管理局要求,我支行積極落實(shí)“外匯價(jià)值平臺(tái)建設(shè)”工作的建設(shè),重點(diǎn)推廣“海外代付”和“人民幣跨境貸款”等業(yè)務(wù),但由于開(kāi)辦時(shí)間較短,暫無(wú)具體數(shù)據(jù)。
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告4
一、個(gè)人外匯業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查工作的開(kāi)展情況〔檢查組織實(shí)施情況、總體完成情況等〕
根據(jù)分行要求,我支行按照下發(fā)的檢查提綱所列詳細(xì)條目對(duì)本支行20xx年全年個(gè)人外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行全面自查。此次檢查的重點(diǎn)是外匯業(yè)務(wù)的合規(guī)合法性,外管政策的執(zhí)行情況以及操作流程的規(guī)范性和業(yè)務(wù)資料、臺(tái)帳登記和保管的完整性。
二、整改基本情況〔整改工作組織實(shí)施情況、總體完成情況及整改完成率等〕;
對(duì)于個(gè)人收付匯業(yè)務(wù),我支行能夠自覺(jué)審核是否符合外管政策規(guī)定,對(duì)不符合規(guī)定的做退匯處理。對(duì)于個(gè)人購(gòu)匯業(yè)務(wù),經(jīng)辦支行能夠按照相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行購(gòu)匯資格審查并留存材料,按照“審售分離”的原則操作,逐筆錄入外管局個(gè)人購(gòu)匯系統(tǒng)。
對(duì)所發(fā)生的跨境外匯業(yè)務(wù)均能及時(shí)錄入國(guó)際收支申報(bào)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng),錄入的數(shù)據(jù)也比較準(zhǔn)確。
三、違規(guī)情況的`歸類分析〔對(duì)違規(guī)情況進(jìn)行歸類分析成因〕;
1.一筆個(gè)人外幣劃轉(zhuǎn)(金額USD20xx)非同名賬戶且非直系親屬轉(zhuǎn)帳,在操作中疏忽大意,不符合外管規(guī)定。
2.部分柜員在錄入外管局個(gè)人結(jié)售匯管理系統(tǒng)及DCC操作系統(tǒng)時(shí)對(duì)于交易主體屬性、款項(xiàng)來(lái)源或用途的選擇不規(guī)范,不能準(zhǔn)確反映交易性質(zhì)。
3.個(gè)人存取外幣現(xiàn)金累計(jì)超限額的情況沒(méi)有發(fā)生,但是操作不規(guī)范,未將原取款單核注存入金額附在取款憑證之后。
4.未設(shè)立查詢和退匯登記簿,已經(jīng)補(bǔ)設(shè)。
四、未完成整改的情況〔對(duì)未完成的整改問(wèn)題歸類說(shuō)明原因〕;
五、其他需要說(shuō)明的情況;
六、現(xiàn)行個(gè)人外匯管理政策在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及政策建議。由于外管政策經(jīng)常會(huì)有較大變動(dòng),而支行的外匯從業(yè)人員又往往兼職其他工作或崗位變動(dòng),造成了對(duì)政策理解不夠及時(shí)和準(zhǔn)確。
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告5
根據(jù)總行的檢查通知要求,我部牽頭組織客戶經(jīng)理對(duì)20xx年截止6月末有余額的銀行承兌匯票及貼現(xiàn)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查,檢查面達(dá)到100%,現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下:
一、整體情況
截止6月末,我行銀行承兌匯票余額為13.16億元,較年初增加2.26萬(wàn)元,增幅為20.73%。截止6月末我行貼現(xiàn)余額為零。
二、自查情況
本次我行對(duì)銀行承兌匯票采取100%檢查的方式,主要檢查截止6月末有余額的銀行承兌匯票業(yè)務(wù),余額為13.16億元。
1、授信業(yè)務(wù)的合規(guī)性。
經(jīng)檢查,所有客戶業(yè)務(wù)資料完整,授信均在我行授信額度內(nèi),符合我行要求。放款操作環(huán)節(jié)中均能夠落實(shí)放款條件,落實(shí)保證金或其他擔(dān)保條件,敞口部分均落實(shí)足額擔(dān)保,并對(duì)所有質(zhì)押的票據(jù)的真實(shí)性按規(guī)定進(jìn)行審查審核,經(jīng)業(yè)務(wù)部門及有權(quán)人員審批簽章后進(jìn)行放款,未出現(xiàn)越權(quán)放款的情況。
2、貿(mào)易背景真實(shí)性
所有業(yè)務(wù)合同標(biāo)的物與申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和章程表述的經(jīng)營(yíng)范圍匹配,稅票與交易合同有關(guān)要素一致,交易金額符合申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)規(guī)模。擔(dān)保人具備擔(dān)保資格和擔(dān)保能力;擔(dān)保方式為質(zhì)押的已辦妥質(zhì)押手續(xù)。
3、銀行承兌匯票的簽發(fā)及帳務(wù)處理
銀票的簽發(fā)均是在簽訂承兌協(xié)議并經(jīng)業(yè)務(wù)部門及有權(quán)人員簽批的情況下開(kāi)立。
保證金管理方面能夠按要求填制好進(jìn)賬通知單并經(jīng)有權(quán)人簽字,并及時(shí)辦理了保證金的存入和凍結(jié)手續(xù),未出現(xiàn)貸款資金用于銀行承兌匯票保證金的情況。
4、銀行承兌匯票業(yè)務(wù)到期兌付情況未出現(xiàn)發(fā)放貸款備付銀票(或償還銀票墊款)和開(kāi)新票(通過(guò)貼現(xiàn)套取資金)還舊票的情況。
5、銀行承兌匯票業(yè)務(wù)資料的完備性情況
銀行承兌匯票業(yè)務(wù)資料均能按照監(jiān)管部門及我行總行的'要求簽訂相關(guān)法律文本并提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料。我行要求客戶經(jīng)理及時(shí)追蹤企業(yè)稅票到位情況,定期收集稅票歸檔,確保票據(jù)業(yè)務(wù)的合規(guī)性,但檢查中發(fā)現(xiàn)仍有部分稅票未能及時(shí)補(bǔ)充,部分貿(mào)易合同上未注明以銀行承兌匯票作為結(jié)算方式,少數(shù)客戶提供了重復(fù)稅票。
三、整改要求
1、結(jié)算方式未明確使用銀行承兌匯票的業(yè)務(wù),要求客戶提供補(bǔ)充合同或交易雙方作出以銀票結(jié)算的說(shuō)明,此問(wèn)題涉及客戶較多,要求客戶經(jīng)理予以重視,加快整改進(jìn)度;
2、針對(duì)以銀票作為預(yù)付款的客戶限其結(jié)算完成后補(bǔ)充稅票;
3、針對(duì)業(yè)務(wù)中檢查出來(lái)的重復(fù)稅票,要求做到現(xiàn)場(chǎng)整改,團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)做好督辦工作;
4、少數(shù)不能提供稅票的客戶,要求其提供貨運(yùn)單據(jù)等足以證明貿(mào)易真實(shí)性的材料,并不再受理此類業(yè)務(wù)。
5、對(duì)不能提供足額稅票的敞口銀票,要求其補(bǔ)足敞口保證金,并停止其續(xù)辦銀承業(yè)務(wù)。
四、工作打算
下一步工作打算,我行將在今后的票據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展中嚴(yán)格執(zhí)行總行《關(guān)于加強(qiáng)銀行承兌業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的若干意見(jiàn)》,做到嚴(yán)控規(guī)模,將票據(jù)規(guī)?刂圃7月末余額內(nèi);嚴(yán)審合同,確保票據(jù)開(kāi)立具有真實(shí)貿(mào)易背景;嚴(yán)查發(fā)票,對(duì)客戶提供的發(fā)票做到原件查驗(yàn),由客戶經(jīng)理在客戶提供的發(fā)票原件上注明“已辦理銀行承兌匯票”字樣,防止多次使用重復(fù)票據(jù),并要求對(duì)發(fā)票進(jìn)行稅網(wǎng)核實(shí)后注明“已核實(shí)”字樣,核實(shí)比例為100%;嚴(yán)明責(zé)任,明確各操作各環(huán)節(jié)的責(zé)任人及對(duì)責(zé)任人處罰措施。分行
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告6
為配合人民銀行綜合執(zhí)法中相關(guān)國(guó)際業(yè)務(wù)部分的檢查內(nèi)容,同時(shí)也加強(qiáng)國(guó)際業(yè)務(wù)的管理工作,確保國(guó)際業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定、持續(xù)運(yùn)行,根據(jù)要求對(duì)我行20xx年度及20xx年度的'外匯業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行一次自查。整個(gè)自查工作情況匯報(bào)如下:
1、總體情況介紹
我分行自開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)以來(lái)執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好,未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)等重大違規(guī)情況。我行能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)送外匯數(shù)據(jù)、信息和報(bào)表,內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程比較健全,能及時(shí)進(jìn)行外匯政策反饋。在崗位設(shè)置上我行設(shè)有記賬、復(fù)核、授權(quán)三個(gè)崗位,確保了每筆業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確性以及合規(guī)性。
1、業(yè)務(wù)合規(guī)方面:我行嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定合理合規(guī)的辦理業(yè)務(wù)。
2、數(shù)據(jù)質(zhì)量方面:我行有專門外匯人員負(fù)責(zé)上報(bào)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表,且做到數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性;辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí),外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整,對(duì)于出現(xiàn)錯(cuò)誤按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理;
3、內(nèi)控制度方面:我行積極參加外匯>培訓(xùn),宣傳外匯相關(guān)規(guī)定,建立完善的內(nèi)部制度,積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。
2、自查相關(guān)內(nèi)容
我行于20xx年4月28日對(duì)20xx年1月1日-20xx年12月31日發(fā)生的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查。其中:
1、結(jié)售匯業(yè)務(wù):20xx年結(jié)匯業(yè)務(wù)4筆,總金額為USD13833.X元:售匯業(yè)務(wù)15筆,總金額為USD1344270.00:20xx年未發(fā)生結(jié)匯業(yè)務(wù),售匯業(yè)務(wù)4筆,總金額為USD1947557.63:結(jié)匯業(yè)務(wù)全部是貿(mào)易項(xiàng)下出口收匯結(jié)匯,無(wú)其他項(xiàng)下結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)售匯業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行分級(jí)審批制度,業(yè)務(wù)操作嚴(yán)格按照外管及我行外匯操作規(guī)程和操作流程辦理,手續(xù)齊全。
2、境外匯款業(yè)務(wù):20xx年境外匯款15筆,總金額為:USD1344270.00,20xx年境外匯款3筆,總金額為:USD456324.00,所有業(yè)務(wù)均嚴(yán)格按照我行業(yè)務(wù)操作規(guī)范進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、對(duì)外付款/承兌通知書(shū)業(yè)務(wù):20xx年對(duì)外付款3筆,總金額為USD154400.00,20xx年對(duì)外付款1筆,金額為:USD1491233.63,并為其辦理海外代付業(yè)務(wù),以上都為信用證項(xiàng)下付款,款項(xiàng)根據(jù)我行要求申報(bào),申報(bào)內(nèi)容正確手續(xù)齊全。
3、落實(shí)整改情況
本次自查,總體情況較好,今后,我行要進(jìn)一步加強(qiáng)外匯管理政策的梳理和培訓(xùn),規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作和制度執(zhí)行,以保證我行外匯業(yè)務(wù)健康、合規(guī)、有序的發(fā)展。
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