制度自查報告（精選15篇）

　　在發(fā)展不斷提速的社會中，制度的使用頻率逐漸增多，制度是一種要求大家共同遵守的規(guī)章或準則。大家知道制度的格式嗎？以下是小編為大家整理的制度自查報告，歡迎閱讀與收藏。

　　制度自查報告 1

　　為了深入推進案件風險防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固“執(zhí)行年”活動成果，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網(wǎng)點實施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動。通過深化“執(zhí)行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風險防范意識，徹底糾正了業(yè)務操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，徹底解決了員工的工作作風不深入，勞動紀律差，制度執(zhí)行不力，工作責任心不強等現(xiàn)象�，F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報告如下：

　　一、加強組織領(lǐng)導

　　為深化“執(zhí)行年”活動，確保組織領(lǐng)導有力、責任落實到位，加強本次活動的組織領(lǐng)導，務求活動取得實效，不走過場，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責對本次活動的組織實施。

　　二、活動自查情況

　　（一）在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風險排查。

　　結(jié)合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有20xx年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利時機，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責任清收。

　�。ǘ�）現(xiàn)金排查

　　嚴格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對各機構(gòu)庫存現(xiàn)金、雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現(xiàn)金支取、庫存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內(nèi)機構(gòu)庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現(xiàn)金進行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。

　　(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機構(gòu)對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對系統(tǒng)不能自動銷號的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的`重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負責人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。

　�。ㄈ�）大額存款進出情況排查。我社共3個營業(yè)機構(gòu)，對20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務逐筆進行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應變更。有無頻繁開、銷戶等異�，F(xiàn)象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務辦理，資金用途、流向及業(yè)務操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對一致，沒有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。

　�。ㄋ模�對賬制度落實情況。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)“余額對賬單”，大部分機構(gòu)對賬單收回率都能達到90%以上，收回的對賬回單進行了妥善保管。對存折戶堅持賬折見面，當時核對。堅持按月進行同業(yè)往來賬務核對，余額對賬單發(fā)出、收回及時，賬務核對正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營業(yè)機構(gòu)之間的往來賬務按月發(fā)對賬單，往來賬務核對相符。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額一致。

　�。ㄎ澹┬刨J管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。

　�。�六）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查

　　結(jié)合“四項”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時以外的情況，在具體實施時，突出重點，抓住關(guān)鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進行落實，逐個逐步規(guī)范。

　　三、自查發(fā)現(xiàn)的問題

　　(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執(zhí)行力度不夠。

　　(二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開戶資料收集不完善。

　　(三)個別機構(gòu)對賬不及時，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。

　　(四)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。

　　(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

　　四、整改措施

　　針對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認真開展好制度執(zhí)行年活動，全面提升信用社制度執(zhí)行力，增強合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高

　　信用社案件防控能力。認真做好以下工作：

　　(一)完善制度。信用社將組織力量對現(xiàn)有的規(guī)章制度進行認真梳理，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實際，對內(nèi)控制度要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業(yè)務環(huán)節(jié)要制定詳細的操作規(guī)程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規(guī)可依。

　　(二)加強信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。

　　(三)對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。

　　(四)進一步加大對內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時對各網(wǎng)點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

　　通過深化“制度執(zhí)行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，導致部分職工學習不夠深入、主人翁意識不強、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動，堅持理論、業(yè)務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項的長效機制，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營，推動信用社各項業(yè)務經(jīng)營又好又快地發(fā)展。

　　制度自查報告 2

　　為全面推行依法行政，規(guī)范行政執(zhí)法行為，切實維護人民群眾合法權(quán)益，根據(jù)《鹽池縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)鹽池縣全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實施方案的通知》和《鹽池縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)鹽池縣行政執(zhí)法三項制度實施辦法的通知》要求，我鎮(zhèn)高度重視，積極組織自查，逐條對照，現(xiàn)將我鎮(zhèn)行政執(zhí)法“三項制度”工作落實情況自查報告如下:

　　一、工作推進情況

　�。ㄒ唬﹪栏駥嵤﹫�(zhí)法公示制。一是通過縣政府門戶網(wǎng)站及時公示公開了我鎮(zhèn)《行政執(zhí)法主體資格清單》，內(nèi)容包括機構(gòu)全稱、法定代表人、執(zhí)法職責與依據(jù)、投訴監(jiān)督電話等，規(guī)范事前公示。二是通過縣政府門戶網(wǎng)站及時公示公開了我鎮(zhèn)《行政執(zhí)法執(zhí)法人員資格清單》，內(nèi)容包括執(zhí)法區(qū)域、執(zhí)法類型等，嚴格實施執(zhí)法人員持證上崗、亮證執(zhí)法工作要求，規(guī)范執(zhí)法事中公示。三是推動事后公示。我鎮(zhèn)通過公示欄定期公示行政許可事項和行政處罰情況，接受群眾監(jiān)督。

　　（二）積極推進執(zhí)法全過程記錄制。一是我鎮(zhèn)明確規(guī)定執(zhí)法人員要求通過文字、音像記錄等方式對執(zhí)法程序、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行、歸檔管理等行政執(zhí)法整個過程進行全程記錄；二是加強執(zhí)法裝備建設，推進全過程記錄執(zhí)法工作。20xx年，鹽池縣農(nóng)牧局為我鎮(zhèn)禁牧組配備行政執(zhí)法記錄儀x臺；20xx年，鹽池縣公安局為我鎮(zhèn)社會綜合治理服務中心配備執(zhí)法記錄儀x臺，加強執(zhí)法過程記錄工作。按照執(zhí)法程序，明確了執(zhí)法過程中現(xiàn)場拍照記錄入卷規(guī)范、執(zhí)法記錄儀及其他錄音錄像設備錄制的音像資料也應記錄入卷。確保每件行政執(zhí)法案件有記錄、有案卷，保障執(zhí)法全過程文字記錄完整，執(zhí)法文書規(guī)范，案卷完整齊全。

　　（三）開展重大行政執(zhí)法決定法制審核制。我鎮(zhèn)從20xx年起，聘任xx司法所所長擔任我鎮(zhèn)法律顧問，在行政處罰、工程合同簽訂、行政訴訟、民事訴訟等方面經(jīng)過法律顧問審核，強化了法制審核制度的落實，規(guī)范了執(zhí)法行為，提高了執(zhí)法質(zhì)量，保障了行政執(zhí)法決定的合法性、合理性，有力地促進了嚴格規(guī)范公正執(zhí)法。

　　二、存在的問題

　　一是“三項制度”的建立還不夠完善。二是在實施“三項制度”上還不夠具體、全面:1.執(zhí)法全過程記錄方面文字記錄和音像記錄資料的記錄，保管、制作入卷方面還不夠規(guī)范，特別是音像記錄資料入卷的不多；2.重大行政執(zhí)法決定法制審核方面，法制審核人員法律專業(yè)知識不強，缺乏相應培訓，需要提高法律素養(yǎng)和業(yè)務能力；3.涉及法制審核的`范圍、內(nèi)容和程序有待進一步細化、明確。

　　三、下一步計劃

　　一是要加強組織領(lǐng)導，成立以鎮(zhèn)長為組長、分管領(lǐng)導為副組長、各行政執(zhí)法站所室為成員的領(lǐng)導小組，由組長、副組長全面領(lǐng)導，各站所室具體負責，進一步推進行政執(zhí)法三項制度的規(guī)范化、完善化，保障行政執(zhí)法的合法性。二是進一步建立完善“三項制度”。學習其他單位經(jīng)驗，進一步明確行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄和重大行政執(zhí)法決定法制審核的內(nèi)容、范圍、程序、方式，規(guī)范執(zhí)法制度建設。三是強化“三項制度”的落實。進一步總結(jié)經(jīng)驗，改正不足，嚴格落實“三項制度”，確保制度得到有效實施，以制度管人、管事，促進執(zhí)法行為規(guī)范。

　　制度自查報告 3

　　根據(jù)遂安委辦發(fā)〔20xx〕12號和遂安效辦發(fā)〔20xx〕10號文件精神，現(xiàn)將我局推行導辦員制度的有關(guān)情況報告如下：

　　一、落實人員，強化責任

　　為把導辦員制度的實施作為為民、便民、利民的惠民工程，認真組織好、實施好，我局落實了1名分管領(lǐng)導，具體負責全局導辦員制度實施的領(lǐng)導和組織工作；配備了2名業(yè)務水平高、協(xié)調(diào)能力強、服務意識強的干部作為導辦員，實行每天輪流值班。當日值班導辦員嚴格執(zhí)行《局導辦工作制度》規(guī)定的上下班時間，做好導辦工作日志，同時保持電話24小時暢通，由局辦公室負責考勤。

　　二、加大投入，完善設施

　　按照《群眾辦事“暢通工程”導辦員制度指導手冊》的標準要求，認真抓好硬件建設。完成了導辦服務公示牌、導辦員制度宣傳牌、導辦服務工作流程圖三大要件的設施制作。需要特別指出的是：我局雖然不是13個重點窗口單位，但我們依然設立了導辦服務臺，給辦事群眾一目了然、耳目一新的感覺。

　　三、注重培訓，營造氛圍

　　有計劃、有步驟地開展實施了導辦員制度的'教育培訓工作，組織導辦員、助理導辦員對崗位職責、工作流程、服務規(guī)范等內(nèi)容進行培訓，增強了相關(guān)工作人員職業(yè)素養(yǎng)和服務意識，提升為民服務的能力和水平，為我局推行導辦員制度順利打下了堅實基礎。同時，充分利用全局職工集中學習時間，廣泛宣傳實施導辦員制度的目的、意義和操作程序，使這一便民服務措施深入人心。

　　四、完善制度，規(guī)范運行

　　結(jié)合本局實際，制定完善了我局《群眾辦事“暢通工程”導辦服務工作制度》和《群眾辦事“暢通工程”導辦投訴處理辦法》等制度，并按照《群眾辦事“暢通工程”導辦員制度指導手冊》的標準要求，制作了導辦服務全程代辦處理單、辦服務事項登記簿、導辦服務意見登記簿等軟件事項。

　　五、強化指導，強化考核

　　局辦公室負責導辦員制度實施的督促、檢查和指導工作，不定期進行明查暗訪，隨機走訪服務對象，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。同時，嚴格考核問責。將群眾辦事“暢通工程”導辦員制度實施情況納入局機關(guān)年度目標績效考核，實行倒扣分制。

　　在今后工作中，我局將繼續(xù)認真履行導辦服務職能職責，嚴格遵守導辦工作制度，牢固樹立宗旨意識和責任意識，全心全意為廣大干部群眾做好服務工作。

　　制度自查報告 4

　　為進一步加強內(nèi)控管理，規(guī)范操作規(guī)程，建立健全和完善內(nèi)部約束機制，防范金融風險，本社于二一四年八月十七日開展對第三季度轄屬四個營業(yè)網(wǎng)點進行“內(nèi)控制度”檢查，對照查出中的問題，認真加強對業(yè)務技能學習，按照合規(guī)、合法性要求，逐條逐項進行落實整改，做好查漏補缺，現(xiàn)將不足情況報告

　　如下：

　　一、管理崗情況

　　1、網(wǎng)點負責人每月末能對網(wǎng)點所有內(nèi)部帳務組織一次全面核對。

　　2、網(wǎng)點負責人末能真正對網(wǎng)點內(nèi)控制度的貫徹落實，末能起到業(yè)務的`事中事后監(jiān)督責任。

　　二、手續(xù)制度

　　1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的`經(jīng)營情況、合同的執(zhí)行情況、經(jīng)濟擔保情況。

　　2、憑證要素不規(guī)范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。

　　三、值班守庫

　　1、末能真正執(zhí)行二十四小時不離人，出現(xiàn)午、晚班空崗。

　　2、末能按“三防一�！币�求規(guī)定，出現(xiàn)末能準時到崗，個別網(wǎng)點單人守庫。

　　綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業(yè)道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛(wèi)責任感，確保安全無事故。

　　制度自查報告 5

　　自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風險年”活動，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強內(nèi)控，保障信合事業(yè)無事故是新時期農(nóng)村信用社積極適應時代發(fā)展，實現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進合規(guī)文化建設，將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證。在活動開展過程中，我深入細致的對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習、思想、制度執(zhí)行、風險防控等方面進行自查自糾、補缺補漏。現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：

　　一、思想學習方面

　　由于我是XX年1月參加工作，對于信用社的規(guī)章制度了解和認識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認真學習相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務觀，以金融風險案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學、查、改”的基礎是，進一步加強自身合規(guī)管理和風險防控意識，提高拒腐防變能力。

　　在學習過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力。對于較為復雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里，如何運用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯(lián)合規(guī)管理和風險案件的發(fā)生；二是是重業(yè)務、輕學習。平時只顧忙于業(yè)務，片面適應稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的'學習內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學習規(guī)劃不夠深入。

　　二、制度執(zhí)行方面

　　我深刻認識到，銀行其風險防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作，嚴格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴格按照陽原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴密，操作合規(guī)。

　　但另外一方面，工作作風還不夠扎實，一是平常制度定的嚴，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學習文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是作風不夠深入。平時忙業(yè)務多，抓制度少，只是認為只要服務好群眾，為群眾提供良好的金融服務環(huán)境，而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。

　　三、風險防控方面

　　平時能夠端正經(jīng)營指導思想，樹立科學發(fā)展觀，堅持業(yè)務發(fā)展與風險防范。增強防范意識，落實“三防一�！�；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產(chǎn)安全。

　　但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強等，認真分析原因主要有三個：一是風險防控意識不強，由于工作在距縣城較遠的區(qū)域，心理上認為，只要防控得當，就不會產(chǎn)生風險。二是認為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。

　　四、糾改方向

　　總之，通過開展“合規(guī)管理和風險防控年”活動學習對照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：

　�。ㄒ唬┦冀K堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。

　�。ǘ�）要加強對金融機構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。

　�。ㄈ�）要進一步深化對河北省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則的學習，真正把內(nèi)控制度落到實處。

　　制度自查報告 6

　　通過開展合規(guī)文化教育活動學習，使我深刻的認識到，合規(guī)文化教育活動是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風險相伴。推進合規(guī)文化建設，必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的.建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為可能，通過反復學習，加深領(lǐng)會，我充分認識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、能夠及時組織學習各項規(guī)章制度和操作規(guī)程，提高自己的思想業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀和價值觀，認真組織開展自查和整改，借鑒典型案例，讓全社員工充分認識到案件的嚴重危害性，并督促加以整改。但還是存在一些問題：由于業(yè)務繁忙，組織學習時存在只學習文件、規(guī)章制度和通報案例，對一些案例案件缺乏深入分析，未取得很好的效果，學習意識不強，對各項規(guī)章制度的學習和理解不透。

　　二、能夠端正經(jīng)營指導思想，堅持業(yè)務發(fā)展與風險防范相結(jié)合，通過強化內(nèi)部管理約束機制，合理安排任務指標，切實做好案件防范工作。但還存在一些不足之處：自己對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學習和理解不夠深入，對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程只注重于一般要求、一般學習，不善于做深入細致的理解和具體落實。

　　三、能夠按照聯(lián)社要求開展內(nèi)控、安全等方面的檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促當事人積極采取措施加以防范與整改。但同樣存在許多不足：理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學習不夠全面，所以在執(zhí)行聯(lián)社指示，貫徹各項金融政策時會出現(xiàn)偏差、走樣現(xiàn)象；時間安排不夠合理，檢查工作力度和深度不夠，使一些規(guī)章制度和操作規(guī)程得不到有效落實，不合規(guī)行為偶有發(fā)生；對員工的監(jiān)督、了解和教育不夠，不能準確掌握員工的心理動態(tài)；由于對電腦知識的掌握不夠全面，對綜合業(yè)務系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程、計算機運行安全等方面組織檢查和指導的能力有限，存在薄弱環(huán)節(jié)。

　　四、在工作中能以身作則，廉潔自律，但存在平時制度要求嚴，執(zhí)行不力，只滿足于開會和學習文件現(xiàn)象。

　　總之，通過開展合規(guī)文化建設年活動學習對照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。對此，我將在以后的工作中，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的`制度和操作規(guī)程進行整改，主要做到：

　　組織員工深入學習有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，通過討論深刻理解，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范的意識，堅持業(yè)務發(fā)展與風險防范兩手抓；加強對金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的學習和理解，組織好本社的內(nèi)控制度和操作規(guī)程的檢查工作。積極開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和整改，發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時督促當事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。

　　最后，我將以開展合規(guī)文化建設年活動為契機，加強學習和理解，并認真落實，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風險防范長效機制，確保我社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。

　　制度自查報告 7

　　20xx年3月以來，我縣全面實施商事改革。在上級的正確領(lǐng)導下，認真貫徹落實商事制度改革的一系列政策，一方面通過實行“注冊資本認繳制”、“先照后證”登記制度、免征登記費等舉措，放寬了市場準入條件，降低了創(chuàng)業(yè)門檻，激發(fā)了全民投資創(chuàng)業(yè)熱情，另一方面大力宣傳和貫徹落實國務院《企業(yè)信息公示暫行條例》、國家工商總局《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》、《經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》、《個體工商戶年度報告暫行辦法》、《農(nóng)民專業(yè)合作社年度報告公示暫行辦法》、《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》等5部規(guī)章及年檢改年報制度等信用監(jiān)管相關(guān)規(guī)定，極大提高了全縣經(jīng)濟的活力和質(zhì)量，“寬進嚴管”、“信用監(jiān)管”的局面逐步形成，商事制度改革初現(xiàn)成效�，F(xiàn)將自查自糾情況報告如下：

　　一、《國務院關(guān)于印發(fā)注冊資本登記制度改革方案》的落實情況

　　1.全面落實注冊資本“認繳制”。將公司注冊資本由實繳登記制改為認繳登記制，放寬注冊資本登記條件，除法律法規(guī)和國務院另有規(guī)定的外，取消對公司設立最低注冊資本、首次出資比例、出資方式、出資期限等方面的限制，公司注冊不再登記實收資本，無需提交驗資報告。自商事登記制度改革實施以來，我縣共辦理各類公司登記1918戶，其中新設立登記562戶，變更登記1187戶，備案登記169戶；新增公司517戶，新增從業(yè)人員4152人，新增注冊資本117380萬元，同比分別增長47.86%、183.57%、303.35%。平均每個工作日新設立登記14戶、新增注冊資本523.51萬元。

　　2.全面落實“年檢改年報”。取消了營業(yè)執(zhí)照年度檢驗和驗照制度，實行年度報告制度；將連續(xù)兩年不按時提交年度報告、未在核準住所開展經(jīng)營活動的商事主體載入經(jīng)營異常名錄，并通過公示平臺向社會公示；同時，積極組織企業(yè)、個體戶開展專題培訓，指導其熟練運用網(wǎng)上平臺準確報送年報信息并及時進行公示。

　　3.全面推進注冊登記便利化。免收各項登記、年檢費用，自20xx年3月1日起，全面啟用新版營業(yè)執(zhí)照。改革前，企業(yè)辦理營業(yè)執(zhí)照需先開戶、驗資等，耗時少則1周，多則數(shù)月；改革后，大部分企業(yè)可在申請當日領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

　　二、《xx市簡化市場主體（經(jīng)營場所）登記條件暫行規(guī)定》的落實情況

　　認真落實《xx市簡化市場主體住所（經(jīng)營場所）登記條件暫行規(guī)定》，允許“一址多照”、“一照多址”、“住改商”，到目前為止，共辦理“一址多照”62戶，“住改商”11戶。

　　三、工商登記前置改后置有關(guān)規(guī)定的落實情況

　　全面落實“先照后證”。按照《國務院決定改為后置審批的工商登記前置審批事項目錄》、《xx省人民政府辦公廳關(guān)于調(diào)整工商登記前置審批項目的通知》、《xx市人民政府辦公廳關(guān)于取消我市自行設置工商登記前置審批事項的通知》等文件要求，及時調(diào)整前置變后置的行政審批事項，取消了1項我縣自行設置的工商登記前置審批事項，最大限度降低辦照門檻。

　　四、《xx市人民政府辦公廳關(guān)于建立xx市工商登記制度改革工作聯(lián)席會議制度的通知》的落實

　　1.建立了市場主體事中事后監(jiān)管制度。縣政府于20xx年5月21日印發(fā)了《xx縣適應商事制度改革加強市場主體事中事后監(jiān)管工作方案的通知》，建立了由縣政府主要領(lǐng)導任總召集人，縣政府分管領(lǐng)導任召集人，40個部門主要負責人為成員的工商登記制度改革工作聯(lián)席會議制度。聯(lián)席會議下設辦公室于縣工商局，負責統(tǒng)籌日常事務工作。按照“誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰負責”的原則，厘清了各級政府及相關(guān)職能部門對市場主體事中事后監(jiān)管的權(quán)限職責，建立完善了查處無證無照經(jīng)營行為的工作機制。

　　2.加強了市場主體“寬進嚴管”工作。一是全面推行企業(yè)年度報告公示制度。截止20xx年6月30日，我縣20xx年度已公示年報企業(yè)數(shù)為1415戶，公示率達77.70％；20xx年度已公示年報企業(yè)數(shù)為1844戶，公示率為77.19％。二是開展了企業(yè)即時公示信息抽查。20xx年1月，我縣首次開展了對企業(yè)即時信息公示情況的抽檢工作。通過資料檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等方式對我縣27家企業(yè)公示的即時信息進行了檢查，其中正常申報的有24戶、占抽檢總數(shù)的88.89%；通過登記住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系的有3戶、占抽檢總數(shù)的11.11%；因失聯(lián)進入企業(yè)經(jīng)營異常名錄的有3戶，抽查結(jié)果在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上公示。三是開展了企業(yè)公示出資信息定向抽查。我縣對24戶企業(yè)進行了企業(yè)公示出資信息定向抽查，其中正常申報的有20戶，占抽查總數(shù)的83.33%；通過登記住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系的有1戶，占抽查總數(shù)的4.17%；未履行公示義務的有2戶，占抽查總數(shù)的8.33%；進入吊銷程序的有1戶；因“失聯(lián)”、“未履行公示義務”進入企業(yè)經(jīng)營異常名錄的'有3戶，基本建成了以信用信息公示為主要手段的市場主體事中事后監(jiān)管機制。四是建立了《經(jīng)營異常名錄管理臺賬》，對進入經(jīng)營異常名錄的市場主體進行重點監(jiān)管。

　　五、“三證合一”有關(guān)規(guī)定落實情況

　　全面推行“三證合一”登記制度。根據(jù)省政府辦公廳5月25日印發(fā)的《關(guān)于在全省全面推行三證合一登記制度改革的通知》精神，我縣制定了《xx縣市場主體三證合一登記制度改革工作實施方案》，從20xx年7月1日起，全面推行“三證合一”登記制度。一是修訂完善登記申請材料規(guī)范目錄及表格文書。工商、國稅、地稅、質(zhì)監(jiān)等部門聯(lián)合制定印發(fā)了“三證合一”登記申請材料規(guī)范目錄及表格文書，用一張申請表格涵蓋所有信息，實現(xiàn)“一次申請、一口受理、一套材料、一表登記”。二是加快申請人材料、信息流轉(zhuǎn)。在網(wǎng)上審批系統(tǒng)企業(yè)注冊并聯(lián)審批子系統(tǒng)建成之前，利用現(xiàn)有的信息系統(tǒng)及人工傳遞的方式進行申請人材料、信息流轉(zhuǎn)，進一步精簡工作流程，提高工作效率，確保在5個工作日完成“一證三號”營業(yè)執(zhí)照的辦理。三是大力宣傳“三證合一”登記制度改革新政。我縣通過廣播電臺、電視臺、xx手機報等媒介積極宣傳“三證合一”新政。自20xx年7月1日至今，共辦理“三證合一”執(zhí)照18戶。

　　六、我縣商事制度改革存在的主要問題及建議

　　1.“先證后照”改革后，后置審批事項與后續(xù)監(jiān)管有待加強。一是由于企業(yè)、工商部門與后置審批部門間的信息溝通渠道不暢通，投資者對“先證后照”理解有誤，對后置辦理手續(xù)繁雜，部分投資者在取的營業(yè)執(zhí)照后，后置審批辦理不及時，甚至未辦理審批就直接從事經(jīng)營活動。二是由于進駐行政中心的相關(guān)部門各有一套自己的審批系統(tǒng)無法實現(xiàn)工商登記機關(guān)、行政許可機關(guān)、監(jiān)管部門及有關(guān)單位的信息不能及時共享。

　　2.部門間企業(yè)信用信息共享機制未建立，相互配合不到位。商事制度改革后，市場準入門檻大幅降低，工商系統(tǒng)雖然建立“企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”，實現(xiàn)對注冊登記，備案、行政處罰等信息在系統(tǒng)公示，將企業(yè)經(jīng)營異常名錄、違法企業(yè)“黑名單”等信息向社會公示。但是，目前工商部門登記的企業(yè)信息與其他職能部門的數(shù)據(jù)共享和交換方面的限制，并未實現(xiàn)真正意義上的信息互通、資源共享。

　　3.商事制度改革后，工商部門行政許可事中、事后監(jiān)管工作量大增，人員較少。

　　4.“三證合一”事中、事后監(jiān)管等相關(guān)工作經(jīng)費保障不到位。

　　建議：一是適時增加工作人員；二是所需經(jīng)費納入財政預算，按年撥付；三是依托企業(yè)信息公示系統(tǒng)，提供技術(shù)、財力支持，搭建好相關(guān)部門市場主體監(jiān)管信息共享機制。

　　七、我縣商事制度改革的下一步舉措

　　1.深度釋放商事制度改革紅利

　　一是要推進登記注冊便利化。按照國家工商總局和省工商局的統(tǒng)一部署，開展企業(yè)名稱登記管理改革，改革經(jīng)營范圍登記，改革企業(yè)集團登記，放寬住所登記，簡化和完善企業(yè)注銷流程，試行對個體工商戶、未開業(yè)企業(yè)、無債權(quán)債務企業(yè)實行簡易注銷程序，著力構(gòu)建便捷有序的市場退出機制。適時推進電子營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)注冊全程電子化。

　　二是要協(xié)調(diào)相關(guān)部門推進“先證后照”改革的后續(xù)監(jiān)管措施。嚴格執(zhí)行39項工商登記前置審批項目目錄，目錄外的一律不作為公司登記審批項目。

　　2.全面推廣使用企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)

　　落實《xx市人民政府辦公廳關(guān)于簽訂xx省企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)合作備忘錄并按要求提供相關(guān)信息數(shù)據(jù)的緊急通知》的文件精神。全面推行“大數(shù)據(jù)、大監(jiān)管、大運用”企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)模本，讓執(zhí)法部門依法行政、陽光執(zhí)法、形成良好的市場秩序。

　　3.全面推行“三證合一”登記制度

　　全面落實省政府辦公廳5月25日印發(fā)的《關(guān)于在全省全面推行三證合一登記制度改革的通知》精神，全面推行三證合一登記制度。

　　制度自查報告 8

　　根據(jù)公司【20xx】9號文《關(guān)于開展學制度用制度守制度推進公司提質(zhì)增效主題宣貫活動的通知》精神要求，新疆公司在上半年開展的“學制度、用制度、守制度”活動的基礎上，進行了認真梳理，查找河南工程公司成立后下發(fā)的各項制度在實際執(zhí)行過程中遇到的問題和出現(xiàn)的偏差，并針對存在的問題制定了具體措施，現(xiàn)將工作開展情況作以下匯報。

　　一、加強組織領(lǐng)導，認真安排部署

　　根據(jù)上半年公司制度宣貫的要求，新疆公司在3月份人員陸續(xù)到齊后，及時召開了公司制度宣貫動員會，會上組織學習了《關(guān)于開展學制度用制度守制度推進公司提質(zhì)增效主體宣貫活動的通知》，并結(jié)合新疆公司特點制定了20xx年度公司制度學習計劃，全面部署了新疆公司落實公司制度的各項工作。

　　成立了以新疆公司黨政負責人為組長，全體員工為成員的制度宣貫實施小組，組長負責全面部署公司制度的宣貫落實。根據(jù)新疆公司制定的公司制度宣貫學習計劃，新疆公司在4月份，集中學習了3次公司制度。分別由李正副經(jīng)理帶領(lǐng)大家學習了公司《辦公手冊》、《人資手冊》，宋國鋒書記帶領(lǐng)大家學習了公司《工程管理手冊》、《資產(chǎn)管理手冊》、《審計與風險管理手冊》、《政工手冊》、《紀檢監(jiān)察手冊》，范小飛副經(jīng)理帶領(lǐng)大家學習了《投資手冊》、《市場營銷管理手冊》、《計劃手冊》、《財務手冊》、《物資手冊》等，通過集中學習公司管理制度，使員工對公司的制度有所了解，明白了如何依據(jù)公司制度去實施具體工作。

　　二、加強紀律意識，強化思想認識

　　加強紀律意識，自覺以制度作為自己行動的準則。執(zhí)行公司制定的各項制度，強化制度的執(zhí)行力，是提高行政效能的'基本要求，新疆公司在集中學習公司制度的基礎上，一直強調(diào)員工自己主動學習，要讓公司制度“內(nèi)化于心”，時刻以公司制度作為員工的行事指南。沒有對制度的了解熟悉，就談不上自覺執(zhí)行，在思想上沒有足夠地認識，也就很難自覺去學習制度，因此，新建公司通過領(lǐng)導班子不定時抽查各處室落實公司制度情況來督促大家去學制度、用制度，通過“考核”手段將制度執(zhí)行落實下去，讓員工在思想上意識到“執(zhí)行公司制度就是一種紀律”。

　　三、認真落實文件精神，積極開展自查工作

　　根據(jù)公司《關(guān)于進一步加強制度執(zhí)行力建設的通知》要求，新疆公司積極組織主要管理人員對照自己的崗位職責認真開展自查，對自己的落實制度情況作出自我評價，梳理本單位在制度執(zhí)行中遇到的問題和出現(xiàn)的.偏差，認真分析制度執(zhí)行不到位的主觀和客觀原因。

　　四、存在的主要問題

　　1、工作的主動性不強，執(zhí)行力剛性不夠。工作中慣性思維依然存在，不能嚴格按照新制度執(zhí)行，缺少工作的主動性，沒有做到“落實之要，貴在執(zhí)行”，執(zhí)行不力，再重要的制度只能停留在紙上，以致工作做的不夠扎實，不夠細致。

　　2、工作的效率不高未達到預期目標。新疆公司目前主要任務是市場開發(fā)，沒有實際項目為依托，在理解和貫徹落實公司制度上不夠深入，實際工作執(zhí)行的多，創(chuàng)新思考的少，造成工作效率不高，提升執(zhí)行力的效果不明顯。

　　3、制度執(zhí)行中沒有固化，存在一定的隨意性。制度在執(zhí)行過程中，因個人的理解和認識不足，標準沒有達到統(tǒng)一一致，個別制度在執(zhí)行中存在“人情”情況，缺少高標準、嚴要求。

　　五、存在問題的整改措施

　　1、加強學習，進一步提高思想認識。通過對公司管理制度的不斷深入學習，提高全員對執(zhí)行力的理解和認識，確保執(zhí)行力的剛性。

　　2、開拓創(chuàng)新，進一步改進工作方法。要提高執(zhí)行力，就必須具備較強的改革精神和創(chuàng)新能力，堅決克服不用心、生搬硬套的工作方式，充分發(fā)揮主觀能動性，創(chuàng)造性地開展工作，以提高持續(xù)創(chuàng)新能力，增強服務的意識，工作中要變被動為主動，時刻以“三年上臺階、五年大跨越”的公司目標來鞭策每位員工。

　　3、腳踏實地，進一步增強責任意識。把貫徹落實公司制度的責任進行有效分解，落實到每個人身上，通過責任的落實促進制度的剛性執(zhí)行。讓每位員工通過嚴謹務實、腳踏實地地工作來踐行公司制度的執(zhí)行，以高標準、嚴要求的工作態(tài)度來提高執(zhí)行力。

　　制度自查報告 9

　　一、充分認識內(nèi)部控制的重要性

　　有效的內(nèi)部控制制度是促使企業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、防范經(jīng)營風險的必要條件，加強和健全企業(yè)的內(nèi)控機制，已成為壽險行業(yè)的共識。目前，世界上許多發(fā)達國家的商業(yè)壽險公司都已建立了比較科學規(guī)范的內(nèi)控體系，國際保險機構(gòu)的內(nèi)部控制工作已成為加強內(nèi)部管理的一個重要手段得到迅速發(fā)展。在市場經(jīng)濟條件下的今天，商業(yè)壽險公司終將成為法律上真正意義的獨立法人，業(yè)務上的自主經(jīng)營，資金需求過程中的自求平衡，經(jīng)營管理中的自擔風險，經(jīng)營成果上的自負盈虧等企業(yè)特征將在公司經(jīng)營過程中充分體現(xiàn)。市場經(jīng)濟條件下，客觀經(jīng)濟規(guī)律所引發(fā)的競爭、風險、盈利——三大企業(yè)特征將驅(qū)使商業(yè)壽險公司在內(nèi)部管理、防范經(jīng)營風險、提高自我保護、自我約束和競爭能力上下功夫。因此，作為經(jīng)營管理中重要手段的內(nèi)部控制，將顯得越來越重要。

　　二、明確內(nèi)部控制與經(jīng)營管理的關(guān)系

　　經(jīng)營管理涵蓋了比內(nèi)部控制更為廣泛的內(nèi)容，是經(jīng)營活動的全部。內(nèi)部控制貫穿于商業(yè)壽險公司整個業(yè)務、資金流動的全過程，又與經(jīng)營管理融為一體，是經(jīng)營管理活動的一種極其重要的手段或方式。二者既有區(qū)別又有聯(lián)系，主要區(qū)別有兩個方面：一是內(nèi)部控制是組織決策層對管理對象通過各種方法、手段，為達到其管理目標，實現(xiàn)其預期效果的制度或過程，是相對獨立的。二是內(nèi)部控制提供合理的保證，為管理目標的實現(xiàn)“保駕護航”，應與時俱進，有前瞻性。目的是防止經(jīng)營活動中“亡羊補牢”，并不存在于管理活動的各個部分，許多管理方面的具體決策和一般性活動都無法取代內(nèi)部控制，為此，應加強內(nèi)部控制建設和管理。不僅把內(nèi)部控制作為一種自律行為始終規(guī)范業(yè)務行為，更重要的是要充分利用這種科學機制，發(fā)揮整體功能，在業(yè)務運作過程中環(huán)環(huán)相扣，不斷體現(xiàn)監(jiān)督制約的動態(tài)控制，始終強調(diào)“程序至上、內(nèi)控優(yōu)先”的內(nèi)控工作原則，并把內(nèi)部控制作為經(jīng)營管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到實處，防范經(jīng)營風險，保障壽險公司業(yè)務安全穩(wěn)健運行，從而為確保業(yè)務持續(xù)、健康以及實現(xiàn)自身的良性發(fā)展提供根本保證。

　　三、內(nèi)控工作要與時俱進

　　內(nèi)部控制是實現(xiàn)規(guī)范化管理、防范經(jīng)營風險，在競爭中立于不敗之地、在經(jīng)營過程中實現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和提高經(jīng)營管理水平的重要手段，是不可或缺的重要內(nèi)容。它既是日常經(jīng)營管理活動的一項不可缺少的內(nèi)容，也是一項長期的系統(tǒng)工程，內(nèi)部和外部的環(huán)境是在不斷變化的，各項業(yè)務也在不斷地創(chuàng)新和發(fā)展，因此，內(nèi)部控制體系也需要不斷優(yōu)化、逐漸適應的過程。隨著新業(yè)務的不斷推出，現(xiàn)有的內(nèi)控機制會被突破，過去行之有效的方法，現(xiàn)在不一定適用。所以，內(nèi)控機制既要有宏觀上的戰(zhàn)略體系，又要有微觀上的不斷修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環(huán)過程。目前更應充分重視在深化體制改革、加快業(yè)務發(fā)展的同時，主動規(guī)避由于改革和發(fā)展不能一蹴而就而可能形成的內(nèi)部控制滯后的風險，及其對持續(xù)發(fā)展的負面影響。堅持業(yè)務開拓、內(nèi)控先行的原則。凡是各專業(yè)部門新開辦的新興業(yè)務操作規(guī)程、制度和辦法均要通過內(nèi)部控制部門審查會簽后方可印發(fā)執(zhí)行，以確保新業(yè)務安全、有序、穩(wěn)步發(fā)展。特別是綜合業(yè)務系統(tǒng)的應用與電子化水平的不斷提高，業(yè)務管理部門要及時加強對內(nèi)控管理環(huán)節(jié)的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風險盲區(qū)，確保業(yè)務和制度的更新同步進行。

　　四、強化對權(quán)力的約束

　　在內(nèi)部控制和風險防范重要性日益突出的形勢下，商業(yè)壽險公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的控制建設，不僅要體現(xiàn)精簡高效的要求，關(guān)鍵是要把決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)相互制衡的原則落到實處。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設置上，應有效發(fā)揮法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善過程中新的組織體制對經(jīng)營管理成效以及對各級管理人員行為進行高效監(jiān)督的作用，形成集中管理、各司其職、各負其責、互相制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu)，為不斷提高經(jīng)營效益和防范風險提供堅強的組織保證。

　　五、以人為本，全面提高全員的綜合素質(zhì)

　　商業(yè)壽險公司是對人的能力依賴性極強的行業(yè)，它的發(fā)展壯大主要依賴于有較高壽險業(yè)務素質(zhì)的全體員工。因此，在內(nèi)部控制的諸多因素中，人是最具有決定性的'因素。一個公司經(jīng)營管理水平的高低，正是其全員綜合素質(zhì)的反映。因此，全面提高全員的綜合素質(zhì)乃是當務之急。通過科學縝密的管理，為內(nèi)部控制管理人才的健康成長和忠誠服務創(chuàng)造良好的條件，是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和防范化解風險的牢固基礎。加強各級班子、職能部門、黨團組織、職代會及群眾性的民主監(jiān)督作用應形成制度。建立和完善激勵機制，最大限度地調(diào)動團隊的工作熱情和創(chuàng)造性干勁是不可松懈的內(nèi)功。所以，內(nèi)部控制建設必須以人為本，把提高全員的綜合素質(zhì)作為一項長期的任務來抓。

　　六、建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系

　　1.真正實現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)運轉(zhuǎn)有效，必須建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系。依照法律法規(guī)和國內(nèi)外同行業(yè)的先進經(jīng)驗建立健全內(nèi)部控制制度和優(yōu)化依法合法穩(wěn)健經(jīng)營的運行秩序，建立和強化統(tǒng)一的內(nèi)部控制監(jiān)管模式，不斷完善內(nèi)部控制權(quán)威體系，對各級經(jīng)營實行垂直領(lǐng)導，統(tǒng)一管理，在職權(quán)范圍內(nèi)對其業(yè)務進行連續(xù)的、系統(tǒng)的全面監(jiān)管。

　　2.加大現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)督力度，提高防范和抗拒風險的能力。商業(yè)壽險公司應當對各項業(yè)務制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，并在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務標準和操作要求，避免因管理層的變更而影響其連續(xù)性和穩(wěn)定性，在接受監(jiān)管部門全方位保險監(jiān)管的同時，內(nèi)部控制制度的制定必須以各項法律法規(guī)為依據(jù)，依照有效性、審慎性、全面性、及時性和獨立性等原則，將所借鑒的國內(nèi)外先進經(jīng)驗細化為符合現(xiàn)代商業(yè)壽險經(jīng)營管理系統(tǒng)化、規(guī)范化和國際化要求的有自己公司特色的規(guī)章制度，形成內(nèi)在的橫向和縱向的相互制約的內(nèi)部控制架構(gòu)，確保對社會大眾負責，資產(chǎn)得到充分保護，各項業(yè)務得到良性發(fā)展，真正達到內(nèi)控制約監(jiān)督有效的目的。

　　3.建立風險控制聯(lián)系會議制度。建立由稽核、監(jiān)察及相關(guān)專業(yè)檢查人員組成的內(nèi)控風險聯(lián)席會議制度，通過制定和完善本公司內(nèi)控綜合評價實施辦法，健全內(nèi)控評價機制，定期開展內(nèi)控綜合評價，對內(nèi)控管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進行分析，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對象和辦法，從而進一步完善內(nèi)控機制。

　　制度自查報告 10

　　根據(jù)委組織部《〈關(guān)于認真學習干部選拔任用工作四項監(jiān)督制度的通知〉的通知》（華龍組[]22號）要求，x局迅速召開班子會議和全體會議，認真學習領(lǐng)會文件精神，并進行了專題討論，取得了良好成效，現(xiàn)把“四項監(jiān)督制度”專題學習討論情況匯報如下。

　　一、會議貫徹情況

　　5月28日，我局召開了全體干部職工會議，組織全體干部職工認真學習了“四項監(jiān)督制度”，重點學習了《黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作有關(guān)事項報告辦法（試行）》，并對重點條目重點內(nèi)容，逐逐句進行解讀分解。通過學習，我局干部職工一致認為實施四項監(jiān)督制度是深入貫徹落實黨的十七大和十七屆四中全會精神，加強干部選拔任用工作全過程監(jiān)督，進一步匡正選人用人風氣、提高用人公信度的重要舉措。同時大家紛紛表示一定要認真學習領(lǐng)會，把握其重要內(nèi)涵。在以后的工作中抓好貫徹落實，堅持以更加嚴格的制度，監(jiān)督選人用人行為、約束選人用人權(quán)利。

　　二、會議貫徹措施

　　會上，就如何開展四項監(jiān)督制度學習活動提出了三點要求：

　　一是加強宣傳，提高認識�！八捻棻O(jiān)督制度”是黨的組織工作與時俱進、開拓創(chuàng)新的重要成果，是黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作必須遵循的基本規(guī)章，也是從源頭上預防和治理用人上不正之風的有力武器。而只有掌握了制度，才能認真地貫徹落實。因此作為領(lǐng)導干部要帶頭學習，把握精神實質(zhì)，確保融會貫通。同時要注重加強宣傳，將“四項監(jiān)督制度”制作成宣傳版面，提高四項監(jiān)督制度的知曉率，落實廣大職工的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)、監(jiān)督權(quán)。

　　二是認真學習，領(lǐng)會精神。為了準確把握四項監(jiān)督制度內(nèi)容和要求，在認真學習文件的.基礎上，按區(qū)委組織部要求印發(fā)《干部選拔任用工作四項監(jiān)督制度測試題》，對機關(guān)全體黨員干部成員進行自我測試。通過答卷，在尋找答案、查閱資料的過程中加深對四項監(jiān)督制度的領(lǐng)會。對于四項監(jiān)督制度的重點條目重點內(nèi)容，需要逐逐句進行解讀分解，爭取吃準、吃透。

　　三是學用結(jié)合，指導工作。學習四項監(jiān)督制度必須要與當前的工作相結(jié)合，堅持學以致用，用四項監(jiān)督制度指導工作。通過學習，提高了對四項監(jiān)督制度重要性的認識，在貫徹落實四項監(jiān)督制度上形成了共識。同時要把在學習討論中形成的積極向上的精神面貌轉(zhuǎn)化為推進當前工作的強勁動力。做到學習工作兩不誤、雙促進。

　　制度自查報告 11

　　制度自查報告是一種對組織內(nèi)部制度運行情況進行全面自我審視的文檔，旨在發(fā)現(xiàn)問題并提出改進措施，以促進組織的健康發(fā)展。以下是一個制度自查報告的基本框架和內(nèi)容要點：

　　一、引言

　　在引言部分，簡要介紹自查報告的背景、目的和重要性。說明本次自查的目的是為了確保公司制度的健全和有效運行，提高公司管理水平和運營效率。同時，強調(diào)自查工作的重要性和必要性，以及對公司未來發(fā)展的積極影響。

　　二、自查范圍

　　明確本次自查的范圍，包括公司內(nèi)部的各項制度，如人力資源管理制度、財務管理制度、安全生產(chǎn)制度、信息安全制度等。同時，也可以根據(jù)公司實際情況，將自查范圍進一步細化到具體的制度條款或操作流程。

　　三、自查方法

　　介紹本次自查的方法，包括查閱文件、訪談員工、現(xiàn)場觀察等。通過這些方法，全面了解制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足。同時，也可以結(jié)合公司的實際情況，采用一些創(chuàng)新的自查方法，如問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等。

　　四、自查結(jié)果

　　在自查結(jié)果部分，詳細列出本次自查發(fā)現(xiàn)的問題和不足。這些問題和不足可能涉及制度本身的缺陷、執(zhí)行過程中的漏洞、員工對制度的認知程度等方面。同時，也可以對這些問題和不足進行分類和歸納，以便更好地進行分析和提出改進措施。

　　五、改進措施

　　針對自查結(jié)果中提出的問題和不足，提出具體的.改進措施。這些措施可能包括完善制度條款、加強制度執(zhí)行力度、提高員工對制度的認知程度等方面。同時，也可以結(jié)合公司的實際情況，制定一些切實可行的實施計劃，以確保改進措施的有效實施。

　　六、結(jié)語

　　在結(jié)語部分，對本次自查工作進行總結(jié)和評價。強調(diào)自查工作的重要性和意義，以及改進措施對公司未來發(fā)展的積極影響。同時，也可以表達對公司未來發(fā)展的信心和期望。

　　需要注意的是，制度自查報告應該具有客觀性和真實性，避免夸大或縮小問題的嚴重性。同時，也應該注重措施的可行性和有效性，確保改進措施能夠真正落地并取得實效。

　　制度自查報告 12

　　一、引言

　　為了加強內(nèi)部管理，確保公司各項制度得到有效執(zhí)行，提高工作效率和員工滿意度，我公司近期組織了一次全面的制度自查工作。本報告旨在總結(jié)自查情況，分析存在的問題，并提出改進措施。

　　二、自查范圍與內(nèi)容

　　本次自查范圍覆蓋了我公司所有部門及分支機構(gòu)，自查內(nèi)容主要包括以下幾個方面：

　　1.公司基本制度：包括公司章程、員工手冊、保密協(xié)議等，檢查這些制度是否完善、合規(guī)，并與公司實際運營情況相匹配。

　　2.業(yè)務流程制度：針對各部門的核心業(yè)務流程，檢查是否建立了相應的制度規(guī)范，以及這些制度是否得到有效執(zhí)行。

　　3.財務管理制度：包括預算管理、資金管理、會計核算等方面，檢查制度是否健全、規(guī)范，是否存在潛在風險。

　　4.人力資源管理制度：涉及招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等方面，檢查是否建立了科學、合理的管理制度，并確保制度得到落實。

　　5.安全管理制度：包括信息安全、生產(chǎn)安全、消防安全等方面，檢查制度是否完善，是否能夠滿足公司安全運營的需求。

　　三、自查情況

　　經(jīng)過自查，我們發(fā)現(xiàn)公司在制度建設方面取得了一定的成績，但仍存在一些問題：

　　1.部分制度需要進一步完善：例如，員工手冊中的`一些條款已經(jīng)過時，需要進行修訂；部分業(yè)務流程制度缺乏細節(jié)規(guī)定，需要進一步完善。

　　2.制度執(zhí)行力度不夠：盡管我們已經(jīng)建立了較為完善的制度體系，但在實際執(zhí)行過程中，部分員工對制度的理解和執(zhí)行存在偏差，導致制度執(zhí)行效果不佳。

　　3.部分制度缺乏監(jiān)督機制：一些重要的制度如財務管理制度、安全管理制度等，在執(zhí)行過程中缺乏有效的監(jiān)督機制，可能導致潛在風險。

　　四、改進措施

　　針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我們提出以下改進措施：

　　1.完善制度體系：對過時的制度進行修訂，對缺乏細節(jié)規(guī)定的制度進行完善，確保制度體系與公司實際運營情況相匹配。

　　2.加強制度宣傳和培訓：通過定期的培訓、宣傳等方式，提高員工對制度的認識和理解，確保制度得到有效執(zhí)行。

　　3.建立監(jiān)督機制：針對重要制度如財務管理制度、安全管理制度等，建立有效的監(jiān)督機制，確保制度執(zhí)行過程中不出現(xiàn)偏差和潛在風險。

　　4.加強考核與獎懲：將制度執(zhí)行情況納入員工績效考核體系，對制度執(zhí)行優(yōu)秀的員工給予獎勵，對違反制度的員工進行相應的懲罰，以樹立制度執(zhí)行的嚴肅性和權(quán)威性。

　　五、結(jié)論

　　本次制度自查工作為我們提供了一個全面了解公司制度建設情況的機會。通過自查，我們發(fā)現(xiàn)公司在制度建設方面取得了一定的成績，但也存在一些問題。針對這些問題，我們提出了相應的改進措施，并將在今后的工作中認真落實這些措施，以推動公司制度建設的不斷完善和提高。

　　制度自查報告 13

　　一、引言

　　為了加強內(nèi)部管理，確保各項制度的有效執(zhí)行，我司近期開展了全面的制度自查工作。本報告旨在總結(jié)自查工作的實施情況、發(fā)現(xiàn)的問題及改進措施，以期為公司未來的發(fā)展提供有力的制度保障。

　　二、自查工作的實施情況

　　1.自查范圍：本次自查工作覆蓋了公司所有的規(guī)章制度，包括但不限于人事管理、財務管理、業(yè)務運營、安全生產(chǎn)等方面。

　　2.自查方法：我們采用了文件審查、現(xiàn)場檢查、員工訪談等多種方式，對各項制度的制定、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)進行了全面細致的檢查。

　　3.自查過程：自查工作分為三個階段。首先，各部門對各自負責的制度進行了自查，并提交了自查報告；其次，由公司制度管理部門對各部門提交的自查報告進行了匯總和審查；最后，我們對部分重點制度進行了現(xiàn)場檢查和員工訪談，以確保自查結(jié)果的準確性和全面性。

　　三、自查發(fā)現(xiàn)的問題

　　1.制度制定方面：部分制度內(nèi)容過于籠統(tǒng)，缺乏具體的操作指南，導致員工在執(zhí)行過程中存在困惑和誤解。

　　2.制度執(zhí)行方面：部分員工對制度的理解不夠深入，執(zhí)行力度不足，存在違規(guī)操作現(xiàn)象。此外，部分制度在實際執(zhí)行中存在一定的困難和障礙，需要進一步完善和優(yōu)化。

　　3.制度監(jiān)督方面：制度監(jiān)督機制不夠健全，對于制度執(zhí)行情況的監(jiān)督力度不夠，導致部分制度形同虛設。

　　四、改進措施

　　1.完善制度內(nèi)容：針對制度內(nèi)容過于籠統(tǒng)的問題，我們將對部分制度進行修訂和完善，增加具體的操作指南和案例解析，以便員工更好地理解和執(zhí)行。

　　2.加強制度培訓：我們將組織定期的制度培訓活動，提高員工對制度的認知和理解水平，增強他們的制度意識。同時，我們將鼓勵員工積極參與制度的制定和修訂工作，讓他們成為制度的'制定者和執(zhí)行者。

　　3.健全監(jiān)督機制：我們將建立健全的制度監(jiān)督機制，明確監(jiān)督職責和程序，確保制度得到有效執(zhí)行。我們將定期對制度執(zhí)行情況進行檢查和評估，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改和追責。

　　五、總結(jié)與展望

　　本次制度自查工作為我們提供了一個全面審視公司制度的機會，讓我們更加清晰地認識到制度在企業(yè)管理中的重要作用。通過自查發(fā)現(xiàn)的問題和提出的改進措施，我們將不斷完善和優(yōu)化公司的制度體系，提高公司的管理水平和運營效率。同時，我們也將加強制度宣傳和培訓力度，提高員工的制度意識和執(zhí)行力度，為公司的發(fā)展提供有力的制度保障。展望未來，我們將繼續(xù)加強內(nèi)部管理，推動公司各項工作的順利開展。

　　制度自查報告 14

　　一、引言

　　為了保障公司的正常運營，提高管理效率，我公司一直以來都非常重視制度建設與執(zhí)行。本次自查報告旨在全面檢查公司現(xiàn)有制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題并提出改進措施，以確保公司各項制度得到有效執(zhí)行，為公司的發(fā)展提供堅實的制度保障。

　　二、自查范圍與方式

　　本次自查范圍涵蓋公司所有部門及崗位，包括但不限于人事、財務、行政、業(yè)務等方面。自查方式采用部門自查與專項檢查相結(jié)合的方式，各部門根據(jù)自身職責和業(yè)務范圍，對相關(guān)制度進行自查，同時由公司管理層組織專項檢查組，對重點部門和關(guān)鍵崗位進行抽查。

　　三、自查內(nèi)容

　　1.制度完善性：檢查公司各項制度是否齊全、完善，是否能夠滿足公司運營管理的'需要。對于缺失或不完善的制度，及時補充和修訂。

　　2.制度執(zhí)行情況：檢查各部門及崗位是否嚴格按照制度執(zhí)行，是否存在違反制度規(guī)定的行為。對于發(fā)現(xiàn)的問題，要求相關(guān)部門及時整改。

　　3.制度宣傳與培訓：檢查制度宣傳與培訓是否到位，員工是否了解并熟悉公司各項制度。對于宣傳和培訓不到位的部門，要求加強制度宣傳和培訓力度。

　　4.制度監(jiān)督與考核：檢查制度監(jiān)督與考核機制是否健全，是否能夠?qū)χ贫葓?zhí)行情況進行有效監(jiān)督和考核。對于存在的問題，要求完善監(jiān)督與考核機制。

　　四、自查結(jié)果

　　經(jīng)過自查，我們發(fā)現(xiàn)公司各項制度基本完善，能夠滿足公司運營管理的需要。但在制度執(zhí)行、宣傳與培訓、監(jiān)督與考核等方面仍存在一些問題，具體如下：

　　1.制度執(zhí)行方面：部分部門在制度執(zhí)行過程中存在疏忽和漏洞，如未嚴格按照流程操作、審批不嚴謹?shù)取?/p>

　　2.制度宣傳與培訓方面：部分員工對公司制度的了解程度不夠，尤其是新員工在入職培訓中缺乏對制度的系統(tǒng)學習。

　　3.制度監(jiān)督與考核方面：制度監(jiān)督與考核機制不夠完善，對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和考核不夠嚴格，導致部分員工對制度執(zhí)行缺乏重視。

　　五、改進措施

　　針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，我們提出以下改進措施：

　　1.加強制度執(zhí)行力度：要求各部門嚴格按照制度執(zhí)行，加強流程管理和審批管理，確保制度得到有效執(zhí)行。對于違反制度規(guī)定的行為，將依法依規(guī)進行處理。

　　2.加強制度宣傳與培訓：加強新員工入職培訓中對公司制度的系統(tǒng)學習，提高員工對制度的了解和熟悉程度。同時，定期組織員工參加制度培訓和交流活動，增強員工對制度執(zhí)行的重視和認識。

　　3.完善制度監(jiān)督與考核機制：建立健全制度監(jiān)督與考核機制，加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和考核。對于制度執(zhí)行不到位的部門和個人，將進行通報批評和追責問責。同時，將制度執(zhí)行情況納入績效考核體系，與員工的薪酬和晉升掛鉤，提高員工對制度執(zhí)行的重視程度。

　　六、總結(jié)與展望

　　本次自查報告全面檢查了公司各項制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)了存在的問題并提出了改進措施。我們將以本次自查為契機，進一步加強制度建設與執(zhí)行工作，確保公司各項制度得到有效執(zhí)行，為公司的發(fā)展提供堅實的制度保障。同時，我們也將不斷完善和改進公司管理制度，提高公司管理水平和競爭力。

　　制度自查報告 15

　　一、引言

　　為確保公司各項制度的有效執(zhí)行，提升公司管理水平和運營效率，根據(jù)公司領(lǐng)導的要求，我部門近期對公司現(xiàn)行制度進行了全面自查。本報告旨在匯報自查工作的開展情況、發(fā)現(xiàn)的問題以及提出的改進建議。

　　二、自查工作開展情況

　　1.自查范圍：本次自查涵蓋了公司所有部門及分支機構(gòu)，涉及人事、財務、行政、業(yè)務等多個方面的制度。

　　2.自查方法：采取文件審查、實地檢查、人員訪談等多種方式，全面了解制度執(zhí)行情況。

　　3.自查過程：首先，我部門梳理了公司所有現(xiàn)行制度，編制了自查清單；其次，按照清單逐項進行自查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄；最后，對自查結(jié)果進行匯總分析，形成自查報告。

　　三、自查發(fā)現(xiàn)的問題

　　1.制度不完善：部分制度存在內(nèi)容缺失、表述不清、執(zhí)行標準不明確等問題，導致員工在執(zhí)行過程中產(chǎn)生困惑。

　　2.制度執(zhí)行不力：部分員工對制度重視程度不夠，存在執(zhí)行不到位、違反制度規(guī)定等情況，導致制度形同虛設。

　　3.制度更新不及時：隨著公司業(yè)務的發(fā)展和外部環(huán)境的變化，部分制度已不能適應當前的管理需求，但未能及時修訂更新。

　　4.制度宣傳不到位：部分員工對制度了解不足，缺乏必要的培訓和教育，導致制度執(zhí)行效果不佳。

　　四、改進建議

　　1.完善制度內(nèi)容：針對制度不完善的'問題，我部門將組織專業(yè)人員對制度進行修訂和完善，確保制度內(nèi)容全面、準確、可執(zhí)行。

　　2.加強制度執(zhí)行：公司將建立健全制度執(zhí)行考核機制，對違反制度規(guī)定的員工進行嚴肅處理，同時加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。

　　3.及時更新制度：我部門將密切關(guān)注公司業(yè)務發(fā)展和外部環(huán)境變化，及時修訂更新制度，確保制度與公司實際情況相適應。

　　4.加強制度宣傳：公司將通過內(nèi)部培訓、宣傳欄、企業(yè)微信等多種形式加強制度宣傳，提高員工對制度的認知度和重視程度。

　　五、總結(jié)與展望

　　通過本次自查工作，我部門發(fā)現(xiàn)了公司在制度方面存在的一些問題，并提出了相應的改進建議。未來，我部門將繼續(xù)加強對公司制度的自查和監(jiān)督工作，確保公司各項制度得到有效執(zhí)行，為公司的穩(wěn)定發(fā)展和員工的健康成長提供有力保障。同時，我們也希望公司領(lǐng)導能夠給予更多的支持和關(guān)注，共同推動公司制度建設的不斷完善和發(fā)展。

【制度自查報告】相關(guān)文章：

制度自查報告01-27

制度執(zhí)行自查報告08-07

制度執(zhí)行自查報告02-07

制度落實自查報告02-28

制度內(nèi)控自查報告08-09

制度改革自查報告12-12

制度自查報告(15篇)02-28

內(nèi)控制度自查報告02-01

制度自查報告15篇02-07