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內(nèi)控建設(shè)自查報告

時間:2023-04-01 15:17:52 自查報告 我要投稿
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內(nèi)控建設(shè)自查報告

  在不斷進步的時代,報告不再是罕見的東西,其在寫作上具有一定的竅門。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎?以下是小編收集整理的內(nèi)控建設(shè)自查報告,歡迎大家借鑒與參考,希望對大家有所幫助。

內(nèi)控建設(shè)自查報告

內(nèi)控建設(shè)自查報告1

  根據(jù)河南省社會養(yǎng)老保險事業(yè)管理局《關(guān)于印發(fā)<河南省社會保險個人權(quán)益記錄管理專項督導(dǎo)工作方案>的通知》要求,對照本次督查的內(nèi)容,對我區(qū)城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險個人權(quán)益記錄管理工作進行了認(rèn)真的自查,現(xiàn)將自查情況報告如下:

  一、社會保險個人權(quán)益管理現(xiàn)狀

  截止20xx年x月底,我區(qū)城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險現(xiàn)有參保職工75人,繳費職工5681人,退休1413人,養(yǎng)老保險金按時足額社會化發(fā)放,為每個參保人員建立了一個終生不變的個人賬戶。20年3月起采用全市統(tǒng)一的金保工程社會保險信息系統(tǒng)軟件進行管理。

  二、督查內(nèi)容的自查情況

 。ㄒ唬┙∪ぷ鳈C制,確保權(quán)益記錄的完整和準(zhǔn)確:

  1、采集個人權(quán)益記錄情況

 。1)嚴(yán)格執(zhí)行部頒社保(LB101—20xx),采集個人權(quán)益信息。

 。2)準(zhǔn)確記錄參保人員及其用人單位登記、繳費、享受特遇和個人權(quán)益信息。

 。3)個人權(quán)益記錄數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)經(jīng)辦原始資料一致。

 。4)參保單位和個人的基本信息實行現(xiàn)場采集,城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險的個人賬戶按政策規(guī)定記錄到位,對個人參保繳費、單位劃入部分分別進行記賬管理。

 。5)我區(qū)目前尚未通過互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)辦社會保險業(yè)務(wù)采集社會保險個人權(quán)益信息。

 。6)所有經(jīng)辦業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集,全部通過信息系統(tǒng)前臺客戶端進行。

 。7)待遇計發(fā)數(shù)據(jù)嚴(yán)格按照社會保險信息系統(tǒng)操作規(guī)程生成。

  2、操作權(quán)限情況管理:

 。1)按照政策規(guī)定和操作規(guī)程、每個崗位設(shè)置了相應(yīng)的個人權(quán)益記錄管理權(quán)限。

  (2)信息系統(tǒng)中的崗位設(shè)置了管理權(quán)限。

  3、目前,由于多方原因與工商、民政、公安、機構(gòu)編制部門數(shù)據(jù)核對不夠徹底,只對已參保單位或個人進行了核對。

  4、業(yè)務(wù)專網(wǎng)的連通和使用:

  (1)企業(yè)養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)專網(wǎng)聯(lián)通到市級社保機構(gòu)。

  (2)社保機構(gòu)通過業(yè)務(wù)專網(wǎng)進行個人權(quán)益數(shù)據(jù)日常管理和維護。

  (3)聯(lián)網(wǎng)指標(biāo)監(jiān)測與個人權(quán)益記錄質(zhì)量進行了有機結(jié)合起來。

  5、保管與維護個人權(quán)益記錄情況:

 。1)個人權(quán)益數(shù)據(jù)系備份、存儲,異地備份存儲由市局管理。

 。2)辦理社保關(guān)系轉(zhuǎn)移時,個人權(quán)益數(shù)據(jù)經(jīng)過核對再辦理,并保存相關(guān)資料備查。

 。3)已建立并執(zhí)行個人數(shù)據(jù)維護修改審批流程,對數(shù)據(jù)的修改嚴(yán)格按程序進行維護。

  (4)對維護的時間、內(nèi)容、原因、處理方法和責(zé)任人信息系統(tǒng)前臺客戶端自動對其進行登記記錄。

  6、存檔:采集、保管和維護個人權(quán)益信息涉及書面材料的`,均由局檔案室統(tǒng)一集中存檔。

 。ǘ⿵娀⻊(wù)意識,做好權(quán)益記錄查詢和寄送服務(wù):

  1、參保信息查詢在注冊股窗口,查詢時需帶查詢?nèi)松矸葑C或養(yǎng)老保險繳費發(fā)票,查詢服務(wù)未收取任何手續(xù)費。

  2、目前,個人權(quán)益記錄由上級統(tǒng)一通過郵政寄送,異地轉(zhuǎn)移由我局通過郵政寄送。

 。ㄈ(quán)益記錄保密安全管理:

  1、沒有存在通過后臺直接進行數(shù)據(jù)輸入,提供虛假個人權(quán)益記錄或篡改個人權(quán)益記錄的情況。

  2、數(shù)據(jù)管理職責(zé)落實到每個崗位,沒有個人權(quán)益記錄委托第三方單獨管理和維護。

  3、個人權(quán)益數(shù)據(jù)庫用戶管理權(quán)限控制已落實,不存在系統(tǒng)管理員,數(shù)據(jù)管理員兼職業(yè)務(wù)經(jīng)辦用戶或信息查詢用戶現(xiàn)象。

  4、個人權(quán)益記錄查詢,嚴(yán)格按14號令要求,由本人提供身份證,經(jīng)辦人員提供查詢范圍的信息,不存在提供數(shù)據(jù)庫交換或提供超出規(guī)定查詢范圍的信息。

  5、不存在將保險個人權(quán)益記錄用于與社保機構(gòu)約定以外用途,或者造成社會保險個人權(quán)益信息泄露行為。

  6、不存在擅自提供、復(fù)制、公布、出售或變相交易個人權(quán)益記錄信息行為。

  7、個人權(quán)益數(shù)據(jù)安全情況:

 、倌壳爸煌ㄟ^專網(wǎng)采集個人權(quán)益信息;

  ②個人權(quán)益數(shù)據(jù)變更維護、權(quán)限控制、安全審計存儲嚴(yán)格按制度和規(guī)定執(zhí)行;

  ③已經(jīng)建立信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案,個人權(quán)益數(shù)據(jù)由市局實行異地備份。

 。ㄋ模┓ㄖ屏逃_展情況:

  定期開展法制教育、反腐教育、定期學(xué)習(xí)相關(guān)資料、建立長效機制、補查漏洞,進一步創(chuàng)新法制廉政教育手段,豐富教育形式和內(nèi)容,利用節(jié)日慶;顒娱_展保險法,廉政自律方面的知識問答,寓教于樂,讓職工娛樂中得到教育,收效十分明顯。

 。ㄎ澹┙M織情況:

  1、成立了社會保險個人權(quán)益記錄管理領(lǐng)導(dǎo)小組,由局長任組長,分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長,各股室負責(zé)人為成員,確保工作有領(lǐng)導(dǎo)分管,有工作人員具體抓落實,切實維護參保人權(quán)益。

  2、個人記錄崗嚴(yán)格按照社會保險內(nèi)控制度的要求設(shè)崗并明確工作職責(zé),注冊、征繳、稽核、支付、財務(wù)各崗位嚴(yán)格分開設(shè)置,同時定期或不定期對基金情況進行監(jiān)督,形成相互監(jiān)督和約束機制,我局將個人權(quán)益管理服務(wù)工作納入職工年度業(yè)務(wù)考核,作為職工年度評優(yōu)的主要依據(jù)。

  3、目前由于種種原因未與工商、民政、公安交換有關(guān)信息。

  4、與移動銀行充分進行合作,并簽訂了相關(guān)協(xié)議,我局參保繳費全部由參保企業(yè)和個人繳納到收入專戶,確保了基金安全。

內(nèi)控建設(shè)自查報告2

  按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求,我中心在7月21日至8月10日期間,對失業(yè)保險制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查,F(xiàn)將自查情況匯報如下:

  一、制度建設(shè)方面。

  (一)中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī),努力做好失業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作。

 。ǘ┙⒔∪己酥贫取ⅹ剳椭贫、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。

  二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面

 。ㄒ唬└鶕(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定,按照規(guī)及時辦理參保人員登記,核定參保單位或個人參保人員的繳費基數(shù),提交相應(yīng)的征收計劃,征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷。

 。ǘ┦I(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務(wù)工作程序》,分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章,業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。

 。ㄈ⿲M入失業(yè)程序的.失業(yè)職工,建立完備的檔案資料保管和借閱制度,檔案資料指定專職人員保管,并制定詳細的查、借閱辦法。

  三、基金財務(wù)方面

  (一)按照《社會保險基金管理財務(wù)制度》,結(jié)合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度” 、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度,會計人員都具有從業(yè)資格證書,財務(wù)各項制度較全面規(guī)范。

 。ǘ┙⒎止っ鞔_的崗位責(zé)任制,按要求設(shè)臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳,做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時和控制基金,會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結(jié)算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致,收支金額相符。

 。ㄈ┦I(yè)保險基金實行收支兩條線管理,定期與財政部門和銀行對賬,做到賬賬、賬款、帳單相符,確保了基金的安全運行。

  四、信息系統(tǒng)運行方面

  (一)按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng),由專人負責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護等工作,并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。

 。ǘ┘訌妼π畔(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù)庫備份方案,建立異地備份制度,確保數(shù)據(jù)安全。

  五、監(jiān)督管理方面

  (一)根據(jù)有關(guān)文件,建立完整的工作記錄和工作計劃等資料,定期抽查各項業(yè)務(wù)工作的開展及進行情況。

 。ǘ┰O(shè)立專職稽核人員,對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。

  由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險防范功能,保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。同時,充分保證了社會保險基金的完整與安全。

  六、今后打算

  我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進一步加強學(xué)習(xí),提高隊伍的整體素質(zhì),廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規(guī),加大失業(yè)保險擴面、征繳工作力度;建立健全規(guī)章制度,要使失業(yè)保險基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強失業(yè)保險基金的專戶管理和會計核算,嚴(yán)格按照相關(guān)財務(wù)會計制度,專帳核算,專人管理,確保基金的安全運行。

內(nèi)控建設(shè)自查報告3

  一、動員部署

  1、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》,對我辦系統(tǒng)貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》工作進行全面動員部署,要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則,規(guī)范工作與管理,完善單位內(nèi)部控制建設(shè)。通過學(xué)習(xí)使全體人員認(rèn)識到實施內(nèi)控規(guī)范是落實黨十八大精神的重要舉措,是推進財務(wù)管理規(guī)范化、科學(xué)化的積極實踐。它可以提升單位財務(wù)管理水平,提高財政資金的使用效益。

  2、部署機關(guān)和下屬單位認(rèn)真貫徹落實。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機制,即決算過程、執(zhí)行過程和監(jiān)督過程相互分離、相互獨立、相互影響和制約;二是在業(yè)務(wù)層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程,明確各項業(yè)務(wù)的目標(biāo)、范圍和內(nèi)容。建立機關(guān)工作人員廉政風(fēng)險防控登記表,明確崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險點、防控措施及風(fēng)險等級、責(zé)任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內(nèi)控制度執(zhí)行,將內(nèi)控制度落實到每個崗位,落實到工作的全過程,真正把權(quán)力關(guān)進制度的“籠子”。

  二、完善組織機構(gòu)

  加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu),成立了以辦主要領(lǐng)導(dǎo)為組長、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各部門負責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確職責(zé)和目標(biāo),形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門領(lǐng)導(dǎo)配合抓、層層抓落實的組織架構(gòu)。

  三、具體實施方案

  我辦通過梳理流程完善程序,建立了以防范風(fēng)險管理為核心,以控制手冊和評價標(biāo)準(zhǔn)為主的方案,具體包括為:一是建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟活動合規(guī)合法,有效規(guī)范本單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、合同控制等各類經(jīng)濟活動等內(nèi)容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財務(wù)信息的真實完整,強化財務(wù)信息分析和結(jié)果運用,為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持的控制方案。

  四、主要做法

  加強控制環(huán)境是我單位實施內(nèi)控基礎(chǔ)和核心,其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實施的'效果。我辦通過制定行為準(zhǔn)則和各項規(guī)章制度,對機關(guān)干部、職工工作作風(fēng)、工作紀(jì)律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定,確保內(nèi)部控制的有效性,重要業(yè)務(wù)流程得以有效運行。具體如下:

  1、在預(yù)算管理方面。一是建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與評價等預(yù)算內(nèi)部管理制度;二是嚴(yán)格經(jīng)費開支預(yù)算管理,按照專項經(jīng)費的原則、使用范圍對經(jīng)費預(yù)算進行審覈;三是實施財政支出績效評價,全程跟蹤監(jiān)控績效運行,將績效評價結(jié)果作為以后年度預(yù)算的重要依據(jù)。

  2、在財務(wù)收支管理方面。一是對出租等非稅收入實行收繳分離、票款一致,并及時、足額上繳財政專戶,實行“收支兩條線”管理;二是加強支出審批控制,審批人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)審批,不得越權(quán)審批;三是加強支出審覈控制,重點審覈單據(jù)來源是否合法,內(nèi)容是否真實、完整,使用是否準(zhǔn)確,是否符合預(yù)算,審批手續(xù)是否齊全。

  3、在政府采購方面。一是加強對政府采購預(yù)算與計劃管理,按照已批覆的預(yù)算安排政府采購計劃;二是加強對政府采購活動的管理,按照規(guī)定選擇政府采購方式、發(fā)布政府采購信息,指定專人對所購物品的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和其他相關(guān)內(nèi)容進行驗收,妥善保管政府采購業(yè)務(wù)相關(guān)資料;

  4、在國有資產(chǎn)管理方面。一是國有資產(chǎn)日常使用管理,規(guī)范資產(chǎn)驗收入庫、賬卡登記、領(lǐng)用交回、保管維護和損失賠償?shù)裙ぷ鞒绦?二是建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng),做好資產(chǎn)的統(tǒng)計、報告、分析工作,實現(xiàn)對資產(chǎn)的動態(tài)管理。

  五、存在的問題

  1、預(yù)算控制比較薄弱。有時預(yù)算剛性不夠,預(yù)算的計劃性、科學(xué)性不強,削弱了預(yù)算的約束控制力。

  2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實行政府集中采購制度以后,行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購得到了有效控制,但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制,重購輕管現(xiàn)象比較普遍。

  六、意見與建議

  良好的內(nèi)部控制意識是內(nèi)部控制制度設(shè)計完善和有效運行的基本前提。單位有些干部、職工對內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識還不到位,內(nèi)控意識不強,重發(fā)展、輕控制,對內(nèi)部控制知識缺乏基本了解,把內(nèi)部控制看成僅是財務(wù)部門的事。因此,建議在今后的工作中:一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部會計控制規(guī)范》,提高對實施內(nèi)部控制觀念認(rèn)識,發(fā)揮內(nèi)部控制制度應(yīng)有的作用;二是要建立健全內(nèi)控督促檢查與考覈評價機制,將其納入各處(室)、單位年度目標(biāo)責(zé)任和黨風(fēng)廉政建設(shè)考覈之中;三是加快內(nèi)控信息化建設(shè),將內(nèi)控措施固化與辦公自動化系統(tǒng)之中。

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