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公司治理自查報(bào)告

時(shí)間:2023-02-08 16:03:01 自查報(bào)告 我要投稿

公司治理自查報(bào)告8篇

  隨著人們自身素質(zhì)提升,報(bào)告的用途越來越大,報(bào)告根據(jù)用途的不同也有著不同的類型。寫起報(bào)告來就毫無頭緒?以下是小編為大家整理的公司治理自查報(bào)告,歡迎大家分享。

公司治理自查報(bào)告8篇

公司治理自查報(bào)告1

  一、案例回顧

  20xx年11月29日,新加坡上市公司**油因錯(cuò)判油價(jià)走勢(shì),在石油期貨投資上累計(jì)虧損5.5億美元,決定向新加坡高等法院申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。作為一個(gè)成功進(jìn)行海外收購(gòu)被稱為“買了個(gè)石油帝國(guó)”的企業(yè),違規(guī)的石油期貨交易不僅讓充滿潛力的**油轟然倒下,也暴露了我國(guó)國(guó)有企業(yè)在公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的巨大缺陷。

  **油事件的發(fā)生,首先說明形式上十分完備、規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)并不能保證一定是有效的。**油公司在新加坡注冊(cè)成立,其治理結(jié)構(gòu)完全按照新加坡關(guān)于上市公司監(jiān)管的要求建立,因此**油公司并不缺乏完善的公司治理結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的制度安排,但總裁陳久霖個(gè)人仍然可以凌駕于制度之上,違反國(guó)家有關(guān)期貨方面的規(guī)定,違規(guī)進(jìn)行期權(quán)投機(jī)交易和場(chǎng)外期貨交易,完全繞開董事會(huì)自己操盤進(jìn)行交易,使公司治理的一系列制度安排都形同虛設(shè),不能發(fā)揮應(yīng)有的作用。

  其次,**油事件說明了公司內(nèi)部控制在運(yùn)行機(jī)制上應(yīng)進(jìn)一步完善,尤其是風(fēng)險(xiǎn)的控制方面。從**油的案例看來,公司給陳久霖的權(quán)利過大,以至于他本人對(duì)規(guī)則極端漠視,造成高層控制無效。在具體的交易業(yè)務(wù)執(zhí)行上,**油公司的10位交易員能夠一致執(zhí)行陳久霖的錯(cuò)誤決策而沒有及時(shí)進(jìn)行制止并向公司董事會(huì)報(bào)告,已經(jīng)存在交易員與總裁的串通舞弊,造成內(nèi)部控制失效;盡管**油內(nèi)部有一個(gè)由專職風(fēng)險(xiǎn)管理主任等人員組成的風(fēng)險(xiǎn)控制隊(duì)伍,但當(dāng)**油在期貨市場(chǎng)上繼續(xù)虧損時(shí),公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制仍然完全沒有啟動(dòng)。**油事件表明,一方面,應(yīng)當(dāng)采取措施使公司治理結(jié)構(gòu)得以有效地實(shí)施;另一方面,公司的內(nèi)部控制運(yùn)行機(jī)制應(yīng)當(dāng)能夠防止由于高層決策失誤而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失。表面上看來,這屬于互不相關(guān)的兩個(gè)問題,但筆者認(rèn)為,公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部控制機(jī)制結(jié)合起來,尋求實(shí)現(xiàn)兩者目標(biāo)的最佳結(jié)合。兩者結(jié)合有其必要性和可能性。

  二、公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制相結(jié)合的必要性與可能性分析

  從**油事件中我們可以看出,企業(yè)發(fā)生重大危機(jī)時(shí)不僅與高級(jí)管理人員(公司治理結(jié)構(gòu))有關(guān),而且與公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(內(nèi)部控制)有關(guān)。**油事件表明,良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制只有結(jié)合起來,進(jìn)行有效的配合與互動(dòng),才能有效防范企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。這要求我們?cè)诠芾碇斜仨毻瑫r(shí)考慮公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制,在優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)時(shí)充分考慮內(nèi)部控制的保障,在執(zhí)行內(nèi)部控制時(shí)考慮公司治理的影響。

 。ㄒ唬┍匾苑治

  首先,公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制相互依賴而發(fā)揮作用。從廣泛的意義上講,公司治理結(jié)構(gòu)是用以處理不同利益主體相關(guān)者及股東、債權(quán)人、管理層與職工之間的關(guān)系的一整套制度安排。它的基本點(diǎn)是:(1)如何配置和行使控制權(quán);(2)如何監(jiān)督和評(píng)價(jià)董事會(huì)、經(jīng)理人員和職工;(3)如何設(shè)計(jì)和實(shí)施激勵(lì)機(jī)制。公司治理結(jié)構(gòu)主要是側(cè)重于處理所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的配置、監(jiān)督與激勵(lì)方面,形成股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)理層之間的制衡機(jī)制。而對(duì)于內(nèi)部控制來說,COSO對(duì)內(nèi)部控制的'定義是:一個(gè)由機(jī)構(gòu)的董事會(huì)、管理層和其他人員完成的過程,其目的是為了給以下目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證:運(yùn)行的效果和效率;財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性;遵守法律和規(guī)章。內(nèi)部控制由五個(gè)要素組成,即控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督。內(nèi)部控制側(cè)重于企業(yè)各項(xiàng)具體活動(dòng)的控制,主要應(yīng)用于經(jīng)營(yíng)管理部門的決策及執(zhí)行。

  在實(shí)施公司治理結(jié)構(gòu)時(shí),配置和行使控制權(quán)必須以內(nèi)部控制來保障和約束;監(jiān)督和評(píng)價(jià)董事會(huì)、管理人員和員工時(shí),也必須以內(nèi)部控制的執(zhí)行結(jié)果為依據(jù)。設(shè)計(jì)和實(shí)施激勵(lì)機(jī)制最終通過內(nèi)部控制程序體現(xiàn)出來。內(nèi)部控制活動(dòng)是公司治理活動(dòng)的具體化,沒有控制活動(dòng),公司治理結(jié)構(gòu)就成為空中樓閣。從另一方面來說,公司治理結(jié)構(gòu)又影響著企業(yè)內(nèi)部控制的建立及運(yùn)行效果。如果沒有一個(gè)清晰有效的公司治理結(jié)構(gòu),公司治理結(jié)構(gòu)混亂,管理者就容易發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和自利行為,千方百計(jì)地繞過企業(yè)的內(nèi)部控制。缺乏足夠的高層的支持,設(shè)計(jì)再好的內(nèi)部控制也會(huì)失效。因此,內(nèi)部控制作用的發(fā)揮依賴于公司治理結(jié)構(gòu)的效果。

  其次,內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)存在著作用弱化區(qū)域。內(nèi)部控制雖然是由董事會(huì)、管理層和其他人員完成的過程,但在實(shí)際執(zhí)行時(shí),內(nèi)部控制點(diǎn)主要集中在管理層以下的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng),主要控制程序還是被限定在CEO之下,而對(duì)于企業(yè)的高層即董事會(huì)與管理層的控制點(diǎn)較少,僅僅限于某些事情的高層授權(quán),因此,內(nèi)部控制存在高層控制弱作用域,僅憑內(nèi)部控制并不能完全保證防止、發(fā)現(xiàn)并及時(shí)糾正重大的錯(cuò)誤與舞弊的發(fā)生。對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)來說,有效的公司治理結(jié)構(gòu)在于實(shí)現(xiàn)公司控制權(quán)、所有權(quán)、監(jiān)督權(quán)的制衡,其基本點(diǎn)側(cè)重于股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)關(guān)系的制度安排,目的是為了避免經(jīng)理層出現(xiàn)損害股東利益的行為。對(duì)于經(jīng)理層之下的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門公司治理結(jié)構(gòu)并不重視,因此,公司治理也存在基層治理弱作用域。如果公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門缺乏有效的內(nèi)部控制,不能及時(shí)地防止、發(fā)現(xiàn)舞弊并向董事會(huì)報(bào)告,經(jīng)理層的錯(cuò)誤決策就可能“暢通無阻”。從以上兩者的弱作用域可以看出,必須同時(shí)考慮內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu),尋求兩者之間有效的鏈接方式。

 。ǘ┛赡苄苑治

  首先,從產(chǎn)生的基礎(chǔ)上看,兩者都是基于受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任而產(chǎn)生的。現(xiàn)代企業(yè)制度下,企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離,企業(yè)的所有者把企業(yè)委托給經(jīng)理層經(jīng)營(yíng),需要對(duì)其行為進(jìn)行監(jiān)督與激勵(lì),使其保障所有者的利益。同時(shí),經(jīng)理層也對(duì)企業(yè)的債權(quán)人以及其他利益相關(guān)者負(fù)有一定的責(zé)任,公司治理問題由此而產(chǎn)生。從另一方面看,企業(yè)的董事會(huì)與經(jīng)理層之間,經(jīng)理層與下屬部門之間又存在著多重的受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系。每個(gè)管理層面需要對(duì)上級(jí)負(fù)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,對(duì)下屬的行為予以監(jiān)督與激勵(lì),由此產(chǎn)生了內(nèi)部控制問題。兩者在產(chǎn)生上的同源性,意味著兩者在實(shí)施時(shí),在方式手段上可以相互借鑒。

  其次,參與主體的重合性。經(jīng)典的公司治理結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為,公司治理機(jī)構(gòu)的參與主體主要包括股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層,其中董事會(huì)是公司治理結(jié)構(gòu)的核心。債權(quán)人、經(jīng)理層以下的職工等屬于利益相關(guān)者,一般來說不作為公司治理結(jié)構(gòu)的參與者。對(duì)于內(nèi)部控制來說,內(nèi)部控制的參與主體有董事會(huì)、經(jīng)理層、以及經(jīng)理層以下各級(jí)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門。其中經(jīng)理層及其以下的執(zhí)行部門是主要的參與者。董事會(huì)與經(jīng)理層既參與公司治理的過程又參與內(nèi)部控制的過程,是兩者聯(lián)系的橋梁。

  再者,目標(biāo)上的銜接性。公司治理結(jié)構(gòu)追求公平和效率的目標(biāo)。

  在實(shí)現(xiàn)各利益主體利益均衡的基礎(chǔ)上,增加股東的利益,其目標(biāo)具有戰(zhàn)略性。內(nèi)部控制的目標(biāo),是運(yùn)營(yíng)的效果和效率、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、法律規(guī)章的遵守。可見,內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)和保障。只有實(shí)現(xiàn)了運(yùn)營(yíng)的效率,提供了可靠的財(cái)務(wù)報(bào)告,保證遵守了國(guó)家的法律和公司的規(guī)章,才有可能保護(hù)股東利益,追求公平和效率的目標(biāo)。因此,兩者的目標(biāo)是相互銜接的,這使得兩者在運(yùn)行時(shí)可以達(dá)到目標(biāo)上的一致,而不至于會(huì)出現(xiàn)相互偏離的傾向。

  三、內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)的結(jié)合的途徑

  首先,內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)在實(shí)施的方式手段上的相互借鑒。在公司治理結(jié)構(gòu)中,引入更多的程序性控制措施,形成高層決策人員之間的相互牽制和制衡,避免賦予單個(gè)高層人員過大的權(quán)力。尤其是董事會(huì)與經(jīng)理層之間,董事會(huì)成員不應(yīng)任職于經(jīng)理層,實(shí)現(xiàn)不相容職務(wù)分離,可以有效解決內(nèi)部人員控制問題。在內(nèi)部控制方面,改變以往以程序性控制為主的控制手段,引入相應(yīng)的激勵(lì)措施進(jìn)入業(yè)務(wù)執(zhí)行層,提高基層人員參與內(nèi)部控制的主動(dòng)性和積極性,特別是主動(dòng)識(shí)別經(jīng)理人員錯(cuò)誤決策并及時(shí)報(bào)告董事會(huì)的能力。

  其次,建立監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、與內(nèi)部審計(jì)部門之間的三位一體風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制。筆者認(rèn)為,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)之間的有效結(jié)合,防范企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵在于協(xié)調(diào)兩者參與主體之間的關(guān)系。由于監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)以及內(nèi)部審計(jì)部門在企業(yè)中的特殊地位,通過規(guī)范三者組織構(gòu)成以及協(xié)調(diào)關(guān)系,可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)的有效結(jié)合。

公司治理自查報(bào)告2

  確保維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和安全生產(chǎn),現(xiàn)將xx縣分公司自查情況報(bào)告如下:

  一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),強(qiáng)化落實(shí)責(zé)任,全力做好維護(hù)穩(wěn)定和安全生產(chǎn)、安全保衛(wèi)工作。

  1、xx縣分公司緊急召開了由班組長(zhǎng)參加的專題會(huì)議,強(qiáng)調(diào)安全問題。并成立了由經(jīng)理鐘蘭濤為組長(zhǎng),副經(jīng)理張兆勇為副組長(zhǎng),各班組長(zhǎng)為成員的安全生產(chǎn)督察小組;公司把安全生產(chǎn)納入重要議事日程,有規(guī)劃,有安排,做到思想重視,組織落實(shí),目標(biāo)明確。

  2、加強(qiáng)員工安全教育。及時(shí)召開員工大會(huì),公司領(lǐng)導(dǎo)要求全體員工要高度重視特殊時(shí)期的通信保障工作,要嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦事,嚴(yán)格執(zhí)行市分公司的各項(xiàng)指令和要求,確保通信安全、暢通,防止各類案件和事故發(fā)生;車輛要加強(qiáng)安全管理,要確保車輛安全、正常行駛,車輛停放要做到定點(diǎn)定位定時(shí);對(duì)營(yíng)業(yè)廳、機(jī)房等要害部門要實(shí)行封閉式管理,保安人員要提高警惕,加強(qiáng)值班,嚴(yán)防各種人為因素的破壞,克服麻痹思想和僥幸心理;營(yíng)業(yè)帳款要及時(shí)上交銀行,嚴(yán)格執(zhí)行公司財(cái)務(wù)制度及安全規(guī)范,采取有效措施保障營(yíng)業(yè)資金的安全;全體員工的手機(jī)24小時(shí)要開機(jī),切實(shí)做好重要通信期間的保障工作,確保人身、設(shè)備、車輛、資金和卡的`安全。

  二、嚴(yán)格安全管理,加強(qiáng)安全防范,確保重要設(shè)施、重點(diǎn)要害部位萬無一失。

  1、要對(duì)自辦營(yíng)業(yè)廳的安全防范,通過加大保安力量、增加巡邏頻次等方式加強(qiáng)守護(hù),確保營(yíng)業(yè)廳消防設(shè)施、電視監(jiān)控等技防設(shè)施的完好,確保疏散通道暢通。要堅(jiān)決防止人員密集場(chǎng)所因突發(fā)事件造成群死群傷事故的發(fā)生,要防止人為將易燃易爆物品或危險(xiǎn)品帶入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或滯留在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

  2、加強(qiáng)用電安全管理,辦公樓要做到無人燈滅、微機(jī)、空調(diào)、電風(fēng)扇等設(shè)備關(guān)閉電源。要嚴(yán)格檢查用電是否超負(fù)荷、電線是否老化、電源插座是否串接、是否存在電線裸露、接電不規(guī)范等情況,堅(jiān)決杜絕用電安全隱患,堅(jiān)決消除違章用電、超負(fù)荷用電的現(xiàn)象。

  3、實(shí)行24小時(shí)值班,值班人員應(yīng)注意各方面的運(yùn)行情況,如有異常,應(yīng)詳細(xì)記錄故障發(fā)生地點(diǎn)、時(shí)間、故障性質(zhì),及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)和市公司值班人員匯報(bào)并及時(shí)處理,做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早解決。

  三、全面排查,突出重點(diǎn)

  領(lǐng)導(dǎo)親自帶領(lǐng)維護(hù)人員到各基站、營(yíng)業(yè)廳檢查地線、電源、空調(diào)的安全情況;鐵塔、塔基和通信設(shè)備的防雷裝置、接電裝置的測(cè)試情況以及采取的防護(hù)措施,檢查各基站機(jī)房的門、窗防雨、防漏等情況,對(duì)重點(diǎn)部位逐一進(jìn)行排查,做到心中有數(shù)、嚴(yán)格防范措施,確保萬無一失。

  “安全生產(chǎn)重于泰山”,我們將以高度的政治責(zé)任感做好當(dāng)前的安全通信保障工作,確保我市移動(dòng)通信的正常運(yùn)營(yíng),為廣大移動(dòng)用戶提供暢通、高效、優(yōu)質(zhì)的移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)。

公司治理自查報(bào)告3

  一、上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告整改進(jìn)展情況

  公司經(jīng)自查,發(fā)現(xiàn)公司存在股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、未披露擔(dān)保、需關(guān)注的資產(chǎn)等情況,具體內(nèi)容詳見公司于20xx年1月30日披露的《關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告的公告》。

  為積極解決上述問題,公司計(jì)劃對(duì)股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、需承擔(dān)責(zé)任的未披露擔(dān)保、需關(guān)注的資產(chǎn)對(duì)公司造成的損失等通過債務(wù)轉(zhuǎn)移方式進(jìn)行整改。具體內(nèi)容詳見公司于20xx年2月9日披露的《關(guān)于針對(duì)上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告的整改計(jì)劃的`補(bǔ)充公告》。前期整改進(jìn)展情況詳見公司分別于20xx年2月27日、20xx年3月30日、20xx年4月1日、20xx年4月30日披露的《關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告整改及重整進(jìn)展的公告》、《關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告整改及重整進(jìn)展的公告》、《關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告整改及重整進(jìn)展的補(bǔ)充公告》、《關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告整改及重整進(jìn)展的公告》。

  目前公司已被法院裁定受理重整,將在重整計(jì)劃中通過債務(wù)轉(zhuǎn)移等方式解決股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、需承擔(dān)責(zé)任的未披露擔(dān)保、需關(guān)注的資產(chǎn)對(duì)公司造成的損失。重整進(jìn)展詳見本公告“二、公司及子公司重整進(jìn)展”。

  二、公司及子公司重整進(jìn)展

  法院已于20xx年2月10日裁定受理債權(quán)人對(duì)海航控股及海航控股的10家子公司中國(guó)新華航空集團(tuán)有限公司、山西航空有限責(zé)任公司、海航航空技術(shù)有限公司、福州航空有限責(zé)任公司、云南祥鵬航空有限責(zé)任公司、長(zhǎng)安航空有限責(zé)任公司、廣西北部灣航空有限責(zé)任公司、北京科航投資有限公司、烏魯木齊航空有限責(zé)任公司、海南福順投資開發(fā)有限公司(以下合稱“子公司”)的重整申請(qǐng),并于同日指定海航集團(tuán)清算組擔(dān)任公司及子公司管理人,具體內(nèi)容詳見公司于20xx年2月10日披露的《關(guān)于法院裁定受理公司重整暨股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告》、《關(guān)于法院裁定受理主要子公司重整的公告》。重整具體進(jìn)展情況如下:

 、 法院于20xx年2月10日在“全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”發(fā)布了公告,公告內(nèi)容為受理公司及子公司重整、債權(quán)申報(bào)以及第一次債權(quán)人會(huì)議等相關(guān)事項(xiàng)。

 、 為明確債權(quán)申報(bào)有關(guān)事項(xiàng),管理人于20xx年2月19日在“全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”發(fā)布海航控股及子公司重整案?jìng)鶛?quán)申報(bào)指引,特就債權(quán)申報(bào)相關(guān)問題做出指引。

 、 20xx 年3月19日,管理人發(fā)布了《海航集團(tuán)航空主業(yè)戰(zhàn)略投資者招募公告》,公開招募海航集團(tuán)航空主業(yè)戰(zhàn)略投資者,目前相關(guān)工作正在有序開展。

  ㈣ 海航控股重整的第一次債權(quán)人會(huì)議已于20xx年4月12日上午9時(shí)通過“全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”召開,具體內(nèi)容詳見公司于20xx年4月13日披露的《關(guān)于公司及子公司重整案第一次債權(quán)人會(huì)議召開情況的公告》(編號(hào):臨20xx-032)。

 、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第十八條的規(guī)定,公司在管理人的指導(dǎo)下完成未履行完畢合同的梳理工作,管理人就擬繼續(xù)履行合同報(bào)告法院。

  三、風(fēng)險(xiǎn)提示

 、 公司20xx年度經(jīng)審計(jì)期末凈資產(chǎn)為負(fù)值,根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》13.3.2的相關(guān)規(guī)定,公司股票已被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示,具體內(nèi)容詳見公司于20xx年4月30日披露的《關(guān)于公司股票被繼續(xù)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告》(編號(hào):臨20xx-044)。

 、 法院已正式受理對(duì)公司的重整申請(qǐng),公司將存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果公司被宣告破產(chǎn),公司將被實(shí)施破產(chǎn)清算,根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第13.4.14的規(guī)定,公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

 、 如果公司實(shí)施重整并執(zhí)行完畢,重整計(jì)劃將有利于改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu),減輕或消除歷史負(fù)擔(dān),提高公司的盈利能力。但公司后續(xù)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)如果不符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求,公司股票仍存在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

  公司指定的信息披露媒體為《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》、香港《文匯報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站,公司所有信息均以在上述指定媒體披露的信息為準(zhǔn)。敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司公告,并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告

  海南航空控股股份有限公司董事會(huì)

  二〇XX年五月二十九日

公司治理自查報(bào)告4

  公司自1994年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系.同時(shí)公司也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障.

  一,公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:

  1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;

  根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.公司將在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過.

  2,公司部分制度尚待修訂與完善;

  (1)公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告;

  (2)公司需建立《募集資金管理辦法》.

  3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.

  4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展

  由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.

  為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的`治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告.針對(duì)上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計(jì)劃.并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠(chéng)摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者.

  二,公司治理概況

  公司嚴(yán)格按照《公司法》,《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下:

  股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定.公司歷次股東大會(huì)的召集,召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見.

  董事與董事會(huì)方面:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》的要求.公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作.能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任.

  監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事,高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督.

  與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行"五分開",公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn).公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān);蛱峁┵Y金.控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開,在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益.

  內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營(yíng)情況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí).公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》,《董事會(huì)議事規(guī)則》,《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門.

  信息披露方面:公司指定《中國(guó)證券報(bào)》,《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),準(zhǔn)確,完整,及時(shí)地披露信息.并主動(dòng),及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息.

  績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).

  相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展.

  三,公司治理存在的問題及原因

  公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對(duì)公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):

公司治理自查報(bào)告5

  公司自1994年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系。同時(shí)公司也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

  公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:

  1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;

  根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改。公司將在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過。

  2,公司部分制度尚待修訂與完善;

  (1)公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告;

 。2)公司需建立《募集資金管理辦法》。

  3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成。

  由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過。公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改。

  4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展

  由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施。

  為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告。針對(duì)上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計(jì)劃。并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠(chéng)摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者。

  二,公司治理概況

  公司嚴(yán)格按照《公司法》,《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)。下:

  股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定。公司歷次股東大會(huì)的召集,召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見。

  董事與董事會(huì)方面:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》的要求。公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任。

  監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事,高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

  與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行"五分開",公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān);蛱峁┵Y金?毓晒蓶|及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金。公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易。控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開,在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益。

  內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營(yíng)情況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí)。公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》,《董事會(huì)議事規(guī)則》,《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門。

  信息披露方面:公司指定《中國(guó)證券報(bào)》,《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),準(zhǔn)確,完整,及時(shí)地披露信息。并主動(dòng),及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。

  績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善。由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。

  相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展。

  三,公司治理存在的問題及原因

  公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對(duì)公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):

  1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改

  根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改。主要原因?yàn)楣竟蓶|未就股改方案達(dá)成一致意見,公司股改工作未完成。公司股權(quán)結(jié)構(gòu),選舉董事,監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制,股東大會(huì),董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性。公司希望能在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司已準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過。

  2,公司部分制度尚待更新與完善

  目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對(duì)照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告。公司將督促職能部門盡快完成對(duì)內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評(píng)估報(bào)告。

  通過本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ),使用和管理的內(nèi)部控制制度。

  3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成

  由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過。公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改。

  4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展

  由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施。

  四,整改措施,整改時(shí)間及責(zé)任人

  公司的規(guī)范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過程,針對(duì)本次治理自查結(jié)果,近階段我公司主要對(duì)下列問題進(jìn)行重點(diǎn)整改:

  在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過

  五,有特色的.公司治理做法

  1,公司比較積極的開展投資者關(guān)系管理工作,制定了《投資者關(guān)系管理制度》。明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長(zhǎng),董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管,董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門。具體有以下方面:

  (1)在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專欄,設(shè)立了信息披露,公司治理,會(huì)議事項(xiàng)等子欄目。網(wǎng)站上還開設(shè)了投資者論壇,提供一個(gè)投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺(tái)。安排專門人員對(duì)投資者關(guān)心的問題及時(shí)予以解答,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營(yíng)層。

 。2)積極,認(rèn)真地接待投資者的來訪來電。在百貨業(yè)日益被市場(chǎng)看好的情況下,機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多。公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解。對(duì)電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄?紤]逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫(kù),為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ)。

  2,公司對(duì)企業(yè)文化建設(shè)非常重視,將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),公司主要做了三方面工作:第一是對(duì)公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因"。第二是對(duì)公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì)。第三是對(duì)企業(yè)文化進(jìn)行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀,對(duì)設(shè)計(jì)的核心理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整。結(jié)合以上三方面工作,公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專門報(bào)告。其中對(duì)企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示。具體如下:

 。1)企業(yè)精神:團(tuán)結(jié)創(chuàng)業(yè)求實(shí)創(chuàng)新(1988)

  (2)公司宗旨:以"一流的設(shè)施,一流的服務(wù),一流的管理"滿足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國(guó)際市場(chǎng)邁進(jìn),為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益。(1992年)

  (3)經(jīng)營(yíng)理念:信譽(yù)恒一,服務(wù)第一,品質(zhì)如一(1995年)

 。4)二十六條服務(wù)理念(1997年)

 。5)核心服務(wù)理念:百分之百為大家(1997年)

 。6)企業(yè)生命線:誠(chéng)信(1998年)

 。7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務(wù)品牌,員工品牌,商品品牌(xx年)

  3,公司建立了合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系,從公司經(jīng)營(yíng)層到基層員工都有相應(yīng)的考核體系。公司高級(jí)管理人員實(shí)行年薪制,其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤(rùn)指標(biāo)完成情況掛鉤并根據(jù)董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的考核結(jié)果發(fā)放。公司高級(jí)管理人員的考核具體由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé)。對(duì)于各分公司人員,都有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)及其他指標(biāo)。在年終由各部門進(jìn)行綜合考核后予以發(fā)放薪酬。

  六,其他需要說明的事項(xiàng)

  不存在需要說明的其他事項(xiàng)。

公司治理自查報(bào)告6

  根據(jù)《文件精神,按照部署和xx局黨組的要求,為進(jìn)一步搞好公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作,確保公司“”規(guī)劃的順利實(shí)施,推進(jìn)公司各項(xiàng)工作的健康發(fā)展,結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際,公司紀(jì)委制定了“把構(gòu)建懲防體系和治理商業(yè)賄賂有機(jī)結(jié)合起來,從源頭上預(yù)防和懲治腐敗,切實(shí)抓緊抓實(shí)抓出成效,構(gòu)建和諧企業(yè),為公司改革發(fā)展穩(wěn)定提供強(qiáng)有力的政治保證”的指導(dǎo)思想,迅速在公司掀起了治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)活動(dòng),通過全面?zhèn)鬟_(dá)上級(jí)文件和會(huì)議精神,達(dá)共識(shí),找差距,增信心,抓落實(shí),現(xiàn)就活動(dòng)開展以來情況匯報(bào)如下:

  一、積極貫徹,充分領(lǐng)悟文件精神內(nèi)涵

  治理商業(yè)賄賂是黨中央、國(guó)務(wù)院做出的重大決策和部署,是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又快又好發(fā)展的迫切需要,是建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容,也是當(dāng)前國(guó)有企業(yè)深化改革、確保發(fā)展的保障。xx年x月x日,公司收到省局黨組轉(zhuǎn)發(fā)的《xx集團(tuán)公司關(guān)于開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的意見》(黨發(fā)〔〕號(hào))文件時(shí),正值我公司擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施階段,公司黨委、紀(jì)委立即召開了包括黨支部委員在內(nèi)的公司中層以上干部會(huì)議,會(huì)議學(xué)習(xí)了文件精神,要求各支部下去召開專門會(huì)議進(jìn)行學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì),將文件精神務(wù)必傳達(dá)到每一位員工。按照《意見》內(nèi)容,抓檢查、抓整改,扎實(shí)有效地推動(dòng)治理商業(yè)賄賂工作的有效開展。通過學(xué)習(xí),大家一致認(rèn)為:只有扎實(shí)開展治理商業(yè)賄賂活動(dòng),并與開展構(gòu)建懲防體系等活動(dòng)結(jié)合起來,才能有效遏制違規(guī)違紀(jì)案件的發(fā)生,全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和責(zé)任追究制度,為公司改革和發(fā)展創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。

  二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),積極落實(shí)案件治理組織體系

  黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)是一項(xiàng)艱巨復(fù)雜的工程,治理商業(yè)賄賂工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容,是反腐倡廉的一項(xiàng)重要舉措。同時(shí),也是杜絕企業(yè)利潤(rùn)流失、保護(hù)黨員干部、使企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在需求。因此,必須要有專門的組織機(jī)構(gòu)去貫徹、執(zhí)行、落實(shí)。公司黨委結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際,經(jīng)研究決定成立了以黨委書記為組長(zhǎng)、紀(jì)委書記為副組長(zhǎng)的開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室,負(fù)責(zé)處理日常工作。

  三、結(jié)合實(shí)際,按文件精神認(rèn)真開展自查

  我們以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),把開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作作為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧企業(yè)、完善法人治理結(jié)構(gòu)、落實(shí)城防體系的一項(xiàng)重要任務(wù)和工作。根據(jù)文件精神,結(jié)合企業(yè)現(xiàn)階段重點(diǎn)工作,我們先后對(duì)擴(kuò)建項(xiàng)目中的設(shè)備及大宗物資采購(gòu)、基礎(chǔ)工程建設(shè)以及在支付物資和工程款等過程中有無違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行了重點(diǎn)審查;對(duì)廢舊物資處理、產(chǎn)品銷售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程中有無違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行了重點(diǎn)排查;對(duì)正在實(shí)施擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目過程中設(shè)備采購(gòu)、工程項(xiàng)目建設(shè)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;對(duì)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)生的物資采購(gòu)和外包工程有重點(diǎn)地進(jìn)行了效能監(jiān)察。

  xx年x月開始的我公司擴(kuò)建項(xiàng)目,在今年7月底基本結(jié)束。根據(jù)文件精神,公司治理商業(yè)賄賂工作領(lǐng)導(dǎo)小組抽調(diào)專門人員組成自查自糾工作組,對(duì)照設(shè)備和大宗物資采購(gòu)及基礎(chǔ)工程建設(shè)招標(biāo)、議標(biāo)原始記錄審查所有合同簽訂的正確性和準(zhǔn)確性;根據(jù)合同內(nèi)容在技術(shù)部審查驗(yàn)收記錄,在財(cái)務(wù)部審查付款記錄。經(jīng)過一個(gè)月的審核檢查,未發(fā)現(xiàn)損害企業(yè)利益的違規(guī)違紀(jì)行為。

  xx年x月,我公司經(jīng)過論證確立了生產(chǎn)線擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目,為確保項(xiàng)目的順利實(shí)施,杜絕違紀(jì)行為,提高資金使用率,公司紀(jì)委經(jīng)研究討論決定對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)效能監(jiān)察。目前,該項(xiàng)目正在實(shí)施過程中,效能監(jiān)察人員對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)過程進(jìn)行全程跟蹤式的參與和監(jiān)督。

  xx年xx月份,公司決定對(duì)擴(kuò)建項(xiàng)目結(jié)束后產(chǎn)生的廢舊鋼材以及多年前部分廢舊物資進(jìn)行處置。為了處理好這批材料,公司充實(shí)和調(diào)整了廢舊物資處理領(lǐng)導(dǎo)小組,對(duì)待處理物資的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行了充分的市場(chǎng)調(diào)研,最后采取了公開競(jìng)價(jià)的方式處理了這批廢舊物資,紀(jì)檢監(jiān)察人員對(duì)整個(gè)過程進(jìn)行了監(jiān)督。

  xx年x月份,公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室成立后,通過日常的效能監(jiān)察工作,發(fā)現(xiàn)供應(yīng)部在采購(gòu)物資過程中,對(duì)部分物資的采購(gòu)質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán),給生產(chǎn)造成了一定的損失,并且在支付貨款程序中出現(xiàn)違規(guī)行為。對(duì)此,公司對(duì)直接責(zé)任部門的行政一把手進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰和崗位調(diào)整,并下文在全公司范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

  在自查過程中,供應(yīng)部主動(dòng)將收受的煙酒、茶葉、月餅等禮品上繳公司紀(jì)委,紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室進(jìn)行了登記,并同供應(yīng)部溝通后將禮品作了適當(dāng)?shù)奶幚怼?/p>

  四、拓寬案源渠道、對(duì)存在的問題進(jìn)行自糾

  扎實(shí)推進(jìn)商業(yè)賄賂治理工作需要采取多種形式,根據(jù)條件和實(shí)際情況拓寬信息來源;在問題處理上,參照安全管理的“四不放過”原則,責(zé)任追究嚴(yán)格實(shí)行“雙線”問責(zé)制,即對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違紀(jì)問題進(jìn)行問責(zé);對(duì)監(jiān)督不力、失職瀆職行為進(jìn)行責(zé)任追究。

  (一)建設(shè)約束機(jī)制、拓寬案源渠道

  1、預(yù)防為主、制度約束

  如:對(duì)內(nèi)實(shí)行部門主管“一崗三責(zé)”,即行政負(fù)責(zé)制、廉政負(fù)責(zé)制和安全負(fù)責(zé)制,將年初簽訂的《廉政責(zé)任書》予以公布,讓廣大員工進(jìn)行監(jiān)督,形成監(jiān)督合力;又如:《公司合同評(píng)審暫行規(guī)定》實(shí)行對(duì)外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)簽訂合同時(shí)必須簽訂《廉潔自律合同》,明確警示內(nèi)部人員必須廉潔自律,嚴(yán)肅告誡供應(yīng)商和承包商不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),并對(duì)商業(yè)賄賂行為如何處罰和懲戒做出了明確的`規(guī)定和具體的量化指標(biāo);再如:采取機(jī)關(guān)科室之間、相關(guān)崗位之間通過《工作程序交接、會(huì)簽制度》、《周調(diào)度會(huì)制度》做到相互監(jiān)督和制約等

  2、拓寬案源渠道、營(yíng)造不敢腐敗環(huán)境通過日常效能監(jiān)察和審計(jì)監(jiān)督工作,發(fā)現(xiàn)和堵截違規(guī)違紀(jì)行為。

  一是根據(jù)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室《談話制度》,紀(jì)檢監(jiān)察人員根據(jù)程序可以找廣大員工和外部人員了解情況、掌握問題;

  二是紀(jì)檢監(jiān)察人員對(duì)內(nèi)可以通過執(zhí)行力效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)案源線索并進(jìn)行查處;

  三是對(duì)通過對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的審計(jì)工作發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題。

  通過信訪舉報(bào)制度拓寬案源渠道。一是公布信訪舉報(bào)制度,向全公司公布每月28日為公司信訪接待日,由公司黨委成員輪流值班接待群眾來訪;二是公布舉報(bào)方式,在公司公布欄內(nèi)長(zhǎng)期公布廉政舉報(bào)的通信地址、電話、受理單位并設(shè)立了兩個(gè)舉報(bào)箱等,鼓勵(lì)內(nèi)部人員和外部供應(yīng)商、建筑商舉報(bào)投訴,充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮群眾舉報(bào)商業(yè)賄賂問題的積極作用。

  (二)落實(shí)制度、責(zé)任追究

  嚴(yán)格落實(shí)年初逐級(jí)簽訂的《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制》和公司紀(jì)委制定的《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化考核標(biāo)準(zhǔn)》,嚴(yán)格自查自糾和案件排查工作責(zé)任制,一級(jí)檢查一級(jí),一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。

  對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,做到堅(jiān)持原則與把握政策相結(jié)合,堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合,堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì),認(rèn)真把握自糾與追究的界限。確屬一般性的程序問題,責(zé)令限期整改;如屬違規(guī)違紀(jì)行為,則按《公司問責(zé)制暫行辦法》的規(guī)定對(duì)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人實(shí)行問責(zé),嚴(yán)肅追究黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任,并將問題的查處情況記入個(gè)人《廉政檔案》,作為今后干部選拔、任用的輸入信息。

  另外,公司紀(jì)委與xx市xx區(qū)檢察院反貪局建立了經(jīng)常性的業(yè)務(wù)聯(lián)系,通過溝通協(xié)調(diào),建立了案件協(xié)查和移送制度,形成辦案合力。

  五、建立防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制

  公司黨委、紀(jì)委本著加強(qiáng)監(jiān)督、形成約束、懲處少數(shù)、教育

  多數(shù)的原則,著眼解決深層問題,構(gòu)建了防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制的思路。

  一是牢固樹立依法經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。糾正為了片面追求市場(chǎng)占有率、為謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行不正當(dāng)交易的行為。根據(jù)公司“”的經(jīng)營(yíng)方針,倡導(dǎo)依法經(jīng)營(yíng),在內(nèi)部實(shí)行科學(xué)有效的績(jī)效考核辦法,從而規(guī)范從業(yè)行為。同時(shí)加大對(duì)違規(guī)違紀(jì)等案件及其責(zé)任人的查處追究力度,努力營(yíng)造遏制不正當(dāng)交易行為和反商業(yè)賄賂良好的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

  二是加強(qiáng)監(jiān)督管理。要將效能監(jiān)察和審計(jì)工作與治理商業(yè)賄賂相結(jié)合,通過日常的效能監(jiān)察和審計(jì)工作把對(duì)外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)常規(guī)性工作來抓,切實(shí)降低違規(guī)違紀(jì)行為,提高違規(guī)違紀(jì)內(nèi)查發(fā)現(xiàn)率和堵截率,重點(diǎn)發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察職能事前和事中監(jiān)督的作用和效果。

  三是加強(qiáng)企業(yè)文化、廉政文化和商業(yè)道德建設(shè)。要求廣大員工樹立誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)和行為規(guī)范,提高廣大從業(yè)人員對(duì)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂危害性的認(rèn)識(shí),改變和糾正商業(yè)賄賂是“潤(rùn)滑劑”、“潛規(guī)則”等錯(cuò)誤觀念,營(yíng)造良好的企業(yè)文化氛圍,為公司的健康發(fā)展、合法經(jīng)營(yíng)提供保障。

公司治理自查報(bào)告7

  XX年3月19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字(XX)28號(hào)(關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知),隨后中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了(關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知)(廣東證監(jiān)(XX)48號(hào))和(關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知)(廣東證監(jiān)(XX)57號(hào)),深圳證券交易所也發(fā)布了(關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知),就開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)及相關(guān)工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署,珠海中富實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱"公司"、"本公司"或"珠海中富")本著實(shí)事求是的原則,嚴(yán)格對(duì)照(公司法)、(證券法)等有關(guān)法律、行政法規(guī),以及(公司章程)等內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行自查,情況如下:

  一、特別提示:公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題

  自公司治理專項(xiàng)活動(dòng)開展以來,本公司按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對(duì)治理專項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為,公司在治理上還存在以下幾方面不足,需要繼續(xù)完善。

  (一)董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作需要提高。根據(jù)(上市公司治理準(zhǔn)則)的規(guī)定,公司董事會(huì)已于XX年初設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。由于成立時(shí)間不長(zhǎng),故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累,水平尚需提高。

  (二)公司制度還需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度,并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求,對(duì)公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。

  (三)公司的激勵(lì)機(jī)制不夠。公司已建立了績(jī)效考核機(jī)制,并發(fā)揮了積極作用,但仍有進(jìn)一步提高的必要,并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制,以充分提高管理層的積極性。

  (四)公司在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營(yíng),為投資者帶來穩(wěn)健的回報(bào),但作為上市公司,如何利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)仍需探索學(xué)習(xí)積極提高。

  二、公司治理概況

  公司自上市以來,能夠按照(公司法)、(證券法)、公司(章程)等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作,在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效,得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認(rèn)同,其主要體現(xiàn)在:

  (一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面分開。

  (1)業(yè)務(wù)方面:公司具有獨(dú)立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng),業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)做到了分開設(shè)置,公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力;

  (2)人員方面:上市公司獨(dú)立聘用員工,勞動(dòng)、人事及工資管理做到完全獨(dú)立,公司高級(jí)管理人員專職在公司工作并領(lǐng)取報(bào)酬,不存在雙重任職;

  (3)資產(chǎn)方面:公司擁有獨(dú)立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施,以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn),所有權(quán)清晰;

  (4)機(jī)構(gòu)方面:公司機(jī)構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設(shè)置,獨(dú)立于大股東,與大股東的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間沒有直接的隸屬關(guān)系;

  (5)財(cái)務(wù)方面:公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專職人員,根據(jù)上市公司有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求,建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度,實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算,獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策,擁有獨(dú)立的.銀行賬戶,依法獨(dú)立納稅。

  (二)"三會(huì)"制度健全,運(yùn)作規(guī)范。

  公司建立完善了"三會(huì)"(股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì))運(yùn)作的系列制度,并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。

  (1)關(guān)于股東與股東大會(huì):公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位,確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利;公司制訂完善了股東大會(huì)的議事規(guī)則,嚴(yán)格按照股東大會(huì)規(guī)則的要求召集、召開股東大會(huì);公司關(guān)聯(lián)交易公平合理,表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán),并對(duì)定價(jià)依據(jù)予以充分披露。

  (2)關(guān)于董事與董事會(huì):公司嚴(yán)格按照(公司章程)規(guī)定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求;公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化,董事會(huì)決策專業(yè)化、科學(xué)化;制訂完善了董事會(huì)議事規(guī)則,董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì),學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,確保董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。

  (3)關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì):公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行(公司法)和(公司章程)的有關(guān)規(guī)定,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求;制訂完善了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則,監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。

  (三)信息披露公開、透明。

  公司嚴(yán)格按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露,積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露工作,并嚴(yán)格按照(股票上市規(guī)則)等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露有關(guān)信息。

  (四)積極開展投資者關(guān)系管理。

  公司建立了投資者關(guān)系管理制度,并通過電話、網(wǎng)絡(luò)及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系,對(duì)投資者的咨詢,公司有關(guān)部門及時(shí)、詳盡地予以答復(fù),最大程度地滿足了投資者的信息需求。

  (五)內(nèi)部控制制度比較完善。

  公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度,在公司章程和其他有關(guān)制度中,明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保,均須股東大會(huì)審議通過;所有關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立意見,關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán);對(duì)濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定,可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。

  三、公司治理存在的問題及原因

  (一)董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的運(yùn)作需要加強(qiáng)。

  XX年初,公司董事會(huì)根據(jù)(上市公司治理準(zhǔn)則)的要求設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì),專業(yè)委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。但成立時(shí)間較晚,運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)欠缺,需要提高委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平,更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。

  (二)公司制度需進(jìn)一步增補(bǔ)修訂。

  公司雖已按證監(jiān)會(huì)、深交所有關(guān)規(guī)定制定了(公司章程)、(股東大會(huì)議事規(guī)則)、(董事會(huì)議事規(guī)則)、(監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則)等一系列公司制度,但公司還需按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定、完善公司的(信息披露管理制度)等相關(guān)控制制度。

  (三)公司激勵(lì)機(jī)制還需完善。

  公司在員工的考核、績(jī)效掛鉤、獎(jiǎng)懲方面已制訂了薪酬考核辦法,對(duì)員工進(jìn)行了獎(jiǎng)懲掛鉤,實(shí)施了績(jī)效考核。但在激勵(lì)方式和獎(jiǎng)懲力度上還不夠,僅靠目前的激勵(lì)辦法還不能夠充分地調(diào)動(dòng)公司管理人員和核心員工的積極性。因此,在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面,公司還需探索新的辦法,比如對(duì)公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵(lì)機(jī)制等。

  (四)公司在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新還不夠。

  公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)來進(jìn)行持續(xù)發(fā)展,在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上,雖取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),但作為一家公眾的上市公司,在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展,公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場(chǎng)的發(fā)展步伐,充分利用和發(fā)揮資本市場(chǎng)的作用和功能,不斷地把公司做大做強(qiáng),為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào)。

  四、公司的整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人

  針對(duì)上述自查存在的差距、問題和不足,公司擬定以下整改計(jì)劃和措施。

  (一)董事會(huì)將借鑒其他上市公司的成熟做法,并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗(yàn),不斷提高董事會(huì)下屬委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平,進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。

  該項(xiàng)整改措施在XX年9月30日之前落實(shí),由董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。

  (二)公司將按照規(guī)定制訂公司的(信息披露管理制度),并提交董事會(huì)審議通過后實(shí)施。

  該項(xiàng)整改措施在XX年6月30日之前落實(shí),由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。

  (三)在激勵(lì)機(jī)制的建立和完善上,公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗(yàn),結(jié)合公司實(shí)際情況,積極探索,處理好股東與管理者之間的關(guān)系,適時(shí)地推出適合公司特點(diǎn)的激勵(lì)機(jī)制,更好、更有效地調(diào)動(dòng)各方面的積極性。

  該項(xiàng)整改措施在XX年底前力爭(zhēng)展開前期工作,由公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)。

  (三)在今后的工作中,公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的同時(shí),積極重視資本市場(chǎng)的巨大作用,及時(shí)了解和掌握資本市場(chǎng)的新政策、新動(dòng)向,加強(qiáng)資本經(jīng)營(yíng),促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,不斷地將公司做大做強(qiáng)。

  該項(xiàng)整改措施在XX年落實(shí),由公司董事會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)管理層共同負(fù)責(zé)。

  五、有特色的公司治理做法

  (一)為確保公司按照(公司法)、(公司章程)及各項(xiàng)制度的要求規(guī)范運(yùn)作,有效防范風(fēng)險(xiǎn),在充分發(fā)揮獨(dú)立董事及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的作用外,專設(shè)審計(jì)部,直接向董事會(huì)匯報(bào),定期對(duì)分、子公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì),不定期地對(duì)公司人員和下屬公司進(jìn)行稽核、監(jiān)督、檢查,并對(duì)可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進(jìn)行專人負(fù)責(zé)監(jiān)督整改。

  (二)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實(shí)際情況,設(shè)置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南),配備區(qū)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān),加強(qiáng)對(duì)各分、子公司的監(jiān)管指導(dǎo)。在內(nèi)部管理上,為了強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督,明確由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行直線職能式垂直管理(包括財(cái)務(wù)人員的任免、調(diào)動(dòng)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核等)。

  六、其他需要說明的事項(xiàng)

  無。

  公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實(shí)施,有效地保障了公司的資產(chǎn)安全,及時(shí)地解決了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問題,促進(jìn)了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定,以此次治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī),增強(qiáng)公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識(shí),不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu),進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作,積極提高公司質(zhì)量,不斷地將公司做大做強(qiáng)。

公司治理自查報(bào)告8

  首先,特別提示

  自在xx上市以來,公司一直在努力完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提高治理水平。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司實(shí)際情況,公司逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)三次會(huì)議運(yùn)行制度,明確的決策授權(quán)制度。同時(shí),公司還加強(qiáng)了各項(xiàng)內(nèi)部制度建設(shè),為公司內(nèi)部控制和治理提供了基本的制度保障。

  公司治理普遍規(guī)范,但仍存在以下問題:

  1.本章程未按照《上市公司章程指引(XX年修訂)》進(jìn)行完整修訂;

  根據(jù)公司實(shí)際情況,公司在XX年度股東大會(huì)上對(duì)公司章程中召開股東大會(huì)的通知進(jìn)行了部分修改,但大部分條款沒有修改。公司將在情況明朗后全面修改公司章程,并提交股東大會(huì)審議通過。

  2.公司的一些制度需要修改和完善;

  (1)公司需要對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行全面評(píng)價(jià),并形成自我評(píng)價(jià)報(bào)告;

  (2)公司需要制定《募集資金管理辦法》。

  3.股權(quán)分置改革尚未完成。

  由于公司最大非流通股股東和最大流通股股東尚未就公司股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致,公司非流通股股東提出的兩項(xiàng)股權(quán)分置改革方案未獲通過。公司將促進(jìn)大股東之間的溝通,盡快就股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致,啟動(dòng)第三次股權(quán)分置改革。

  4.期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展

  由于公司尚未完成股權(quán)分置改革,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將根據(jù)公司實(shí)際情況引入期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,并在股改完成后實(shí)施。

  為了全面、簡(jiǎn)潔地向投資者揭示公司的治理結(jié)構(gòu),使投資者對(duì)公司治理有更全面的了解,公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,并起草了本治理報(bào)告。針對(duì)上述問題,公司制定了整改方案,并在上交所網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上公布了自查報(bào)告全文。衷心希望投資者對(duì)公司治理提出有價(jià)值的建議,推動(dòng)公司提高治理水平,以更持久、更健康、更穩(wěn)定的發(fā)展回報(bào)投資者。

  二、公司治理概況

  公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定要求,不斷完善獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、相互制衡的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層的公司治理結(jié)構(gòu)。

  股東會(huì):股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),依照有關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守有關(guān)表決事項(xiàng)和表決程序的規(guī)定。公司歷次股東會(huì)的召集和召開均有律師在場(chǎng)見證,并出具股東會(huì)合法性和合規(guī)性的法律意見書。

  董事和董事會(huì):公司有9名董事,其中獨(dú)立董事3名。董事會(huì)的人數(shù)和組成符合法律法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》的要求。公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司全體董事可以認(rèn)真負(fù)責(zé)地出席股東大會(huì)和董事會(huì),并可以在會(huì)前主動(dòng)調(diào)查。獲取作出決議所需的資料和材料,認(rèn)真審閱所有提案,為股東會(huì)和董事會(huì)的重要決策做好充分準(zhǔn)備。能夠積極參加相關(guān)培訓(xùn),熟悉相關(guān)法律法規(guī),了解董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

  監(jiān)事和監(jiān)事會(huì):公司有5名監(jiān)事,其中員工監(jiān)事2名。監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律法規(guī)的要求。公司監(jiān)事可以認(rèn)真履行職責(zé),以對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,監(jiān)督公司財(cái)務(wù)的合法性和合規(guī)性以及公司董事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況。

  與控股股東的關(guān)系:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行“五分開”,公司與控股股東基本實(shí)現(xiàn)了人事、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分離,組織與業(yè)務(wù)獨(dú)立,會(huì)計(jì)獨(dú)立,責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)立。公司未向控股股東、控股子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保或資金?毓晒蓶|和其他關(guān)聯(lián)企業(yè)沒有被擠出。挪用公司資金。公司積極采取措施,減少公司與其控股股東及關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易?毓晒蓶|提出并保證認(rèn)真履行股東職責(zé),保證在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上與公司分離,在組織和業(yè)務(wù)上獨(dú)立,不超越公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司重大決策和依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不以資產(chǎn)重組的方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益。

  內(nèi)部控制制度:公司根據(jù)政策要求和自身業(yè)務(wù)需要制定了各種內(nèi)部控制制度,并得到了很好的實(shí)施。公司制定了《股東會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作規(guī)則》,使總經(jīng)理在股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作中嚴(yán)格遵循上述規(guī)則。公司建立了覆蓋公司所有運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理體系;公司明確了各部門和崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限,建立了相關(guān)部門和崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門。

  信息披露:公司指定《中國(guó)證券報(bào)》和《上海證券報(bào)》作為信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程的要求,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息,并積極、及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者的決策產(chǎn)生重大影響的信息,確保所有股東平等獲取信息。

  績(jī)效評(píng)價(jià)和激勵(lì)約束機(jī)制:公司建立了公平透明的高級(jí)管理人員績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步完善。因?yàn)楣緵]有完成股權(quán)分置改革,所以無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。

  利益相關(guān)者:公司可以充分尊重和維護(hù)利益相關(guān)者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東、員工和社會(huì)利益的協(xié)調(diào)和平衡,共同促進(jìn)公司的持續(xù)健康發(fā)展。

  三、公司治理存在的問題及原因

  根據(jù)上市公司的要求,公司制定了相對(duì)完善合理的內(nèi)部控制制度,得到了有效的遵守和實(shí)施,公司治理普遍規(guī)范。但是,針對(duì)公司這幾年工作中出現(xiàn)的問題,需要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn):

  1.本章程未按照《上市公司章程指引(XX年修訂)》進(jìn)行全面修訂

  根據(jù)公司實(shí)際情況,公司在XX年度股東大會(huì)上對(duì)公司章程中召開股東大會(huì)的通知進(jìn)行了部分修改,但大部分條款沒有修改。主要原因是公司股東未就股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致,公司股權(quán)分置改革工作未完成。公司的股權(quán)結(jié)構(gòu),選舉董事和監(jiān)事時(shí)是否采用累積投票制,董事會(huì)的權(quán)限設(shè)置和管理層水平仍然存在不確定性。公司希望在情況明朗后全面修改章程。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(20xx年XX月修訂)》,公司已編制了章程草案,待相關(guān)事項(xiàng)明確后,將進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過。

  2.公司的一些系統(tǒng)還有待更新和改進(jìn)

  目前,公司已經(jīng)建立了比較完善的內(nèi)部控制制度。但與上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》相比,公司還需要對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行全面評(píng)估,形成自我評(píng)估報(bào)告。公司將督促職能部門盡快完成內(nèi)部控制制度的檢查和監(jiān)督,并做出自我評(píng)估報(bào)告。

  通過本次自查,發(fā)現(xiàn)公司未制定《募集資金管理制度》。公司財(cái)務(wù)部和董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立公司募集資金儲(chǔ)存、使用和管理的內(nèi)部控制制度。

  3.公司股權(quán)分置改革尚未完成

  由于公司最大非流通股股東和最大流通股股東尚未就公司股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致,公司非流通股股東提出的兩項(xiàng)股權(quán)分置改革方案未獲通過。公司將促進(jìn)大股東之間的溝通,盡快就股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致,啟動(dòng)第三次股權(quán)分置改革。

  4.期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展

  由于公司尚未完成股權(quán)分置改革,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將根據(jù)公司實(shí)際情況引入期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,并在股改完成后實(shí)施。

  四.整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人

  公司的`規(guī)范化治理是一個(gè)逐步持續(xù)改進(jìn)的過程。鑒于此次治理自查的結(jié)果,我公司近期主要關(guān)注以下問題:

  待情況明朗后,再全面修改章程。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(20xx年XX月修訂)》,公司已編制了章程草案,待相關(guān)事項(xiàng)明確后將進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過。

  第五,獨(dú)特的公司治理實(shí)踐

  1.公司積極開展投資者關(guān)系管理,制定了《投資者關(guān)系管理系統(tǒng)》。明確投資者關(guān)系管理事務(wù)第一負(fù)責(zé)人是公司董事長(zhǎng),董事會(huì)秘書是公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)總監(jiān),董事會(huì)辦公室是公司投資者關(guān)系管理的職能部門。具體來說,有以下幾個(gè)方面:

  (一)公司網(wǎng)站已設(shè)立投資者關(guān)系欄目,并設(shè)立信息披露、公司治理、會(huì)議事項(xiàng)等子欄目。該網(wǎng)站還設(shè)立了一個(gè)投資者論壇,為投資者之間以及投資者與公司之間提供一個(gè)交流平臺(tái)。安排專人及時(shí)解答投資人關(guān)心的問題,收集部分問題提交公司管理層。

  (2)積極認(rèn)真地接聽投資者的電話。隨著百貨行業(yè)越來越受到市場(chǎng)的青睞,機(jī)構(gòu)投資者的研究要求也隨之提高。公司會(huì)積極接收他們,希望公司能從投資者那里獲得更多的信息。耐心回復(fù)電話咨詢股東,做好通話記錄。考慮逐步建立股東數(shù)據(jù)庫(kù),為公司全股流通的管理打好基礎(chǔ)。

  2.公司高度重視企業(yè)文化建設(shè),將企業(yè)文化建設(shè)提升到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。在企業(yè)文化建設(shè)方面,公司主要做了三項(xiàng)工作:一是梳理了公司的企業(yè)文化,發(fā)現(xiàn)了“優(yōu)秀基因”;二是設(shè)計(jì)了公司的核心概念體系。三是整合企業(yè)文化,根據(jù)公司現(xiàn)狀實(shí)施和調(diào)整設(shè)計(jì)的核心概念體系。結(jié)合以上三方面工作,公司形成了企業(yè)文化建設(shè)專題報(bào)告,列舉了企業(yè)精神、公司宗旨和核心服務(wù)理念,具體如下:

  (1)創(chuàng)業(yè)精神:團(tuán)結(jié)、創(chuàng)業(yè)、求實(shí)和創(chuàng)新

  (2)公司宗旨:以“一流的設(shè)施、一流的服務(wù)、一流的管理”滿足不同層次各界消費(fèi)者的需求,努力把公司建設(shè)成為多層次、多功能、全方位、現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國(guó)際市場(chǎng)邁進(jìn),為公司積累資金,為全體股東和員工謀福利。(1992)

  (3)經(jīng)營(yíng)理念:一貫的信譽(yù),服務(wù)第一,質(zhì)量一致(1995)

  (4)二十六個(gè)服務(wù)概念(1997)

  (5)核心服務(wù)理念:人人100%(1997)

  (6)《企業(yè)生命線:誠(chéng)信》(1998)

  (7)四大品牌:企業(yè)品牌、服務(wù)品牌、員工品牌、商品品牌(XX年)

  3.公司建立了合理的績(jī)效考核體系,從公司管理層到基層都有相應(yīng)的員工考核體系。公司高級(jí)管理人員實(shí)行年薪制,與員工人均工資、凈資產(chǎn)收益率、利潤(rùn)指標(biāo)完成情況掛鉤,由董事會(huì)根據(jù)高級(jí)管理人員考核結(jié)果進(jìn)行分配。董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé)公司高級(jí)管理人員的考核。對(duì)于每個(gè)分公司的員工,都有相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)指標(biāo)和其他指標(biāo)。年底,各部門綜合考核后發(fā)放工資。

  不及物動(dòng)詞其他需要說明的事項(xiàng)

  沒有其他需要說明的事項(xiàng)。

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