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制度自查報(bào)告

時(shí)間:2023-01-27 17:34:06 自查報(bào)告 我要投稿

制度自查報(bào)告

  在不斷進(jìn)步的社會(huì)中,接觸到制度的地方越來越多,制度是國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位,為了維護(hù)正常的工作、勞動(dòng)、學(xué)習(xí)、生活的秩序,保證國(guó)家各項(xiàng)政策的順利執(zhí)行和各項(xiàng)工作的正常開展,依照法律、法令、政策而制訂的具有法規(guī)性或指導(dǎo)性與約束力的應(yīng)用文。我們?cè)撛趺磾M定制度呢?下面是小編為大家收集的制度自查報(bào)告 ,僅供參考,大家一起來看看吧。

制度自查報(bào)告

制度自查報(bào)告 1

  近年來,我縣認(rèn)真貫徹落實(shí)中央和省、市委關(guān)于深化農(nóng)村改革的決策部署,積極推進(jìn)農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革,有效維護(hù)了集體經(jīng)濟(jì)組織及其成員的合法權(quán)益,促進(jìn)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展。

  一、工作進(jìn)展情況

  1、試點(diǎn)探索階段。20xx年,在臨淮關(guān)鎮(zhèn)臨淮關(guān)村試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,到20xx年底完成三個(gè)村集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)改制試點(diǎn)工作。

  2、擴(kuò)大試點(diǎn)階段。20xx年在市農(nóng)委安排二個(gè)農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的基礎(chǔ)上,我縣又安排21個(gè)村進(jìn)行試點(diǎn),即每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)保證一個(gè)改革試點(diǎn)村,多了不限。

  3、加快推進(jìn)階段。從20xx年起,農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革工作將全面鋪開。

  二、初步成效

  1、明晰了集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán),創(chuàng)新了農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制改革基本摸清了家底,比較完整地界定了人員,初步明晰了集體經(jīng)濟(jì)組織成員對(duì)集體資產(chǎn)的所有權(quán)、收益分配權(quán)以及民主決策、民主參與和民主監(jiān)督權(quán),同時(shí)也保持了集體資產(chǎn)的完整性。改革后組建的新型集體經(jīng)濟(jì)組織,普遍建立了股東代表大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的“三會(huì)”制度,形成了所有權(quán)、決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、監(jiān)督權(quán)“四權(quán)”統(tǒng)一協(xié)調(diào)的經(jīng)營(yíng)管理和制新機(jī)制,為擴(kuò)大基層民主、實(shí)施監(jiān)督制約、防止集體資產(chǎn)流失奠定了制度基礎(chǔ)。

  2、有效保護(hù)了農(nóng)民集體資產(chǎn)權(quán)益,加快了城市化進(jìn)程。確保了農(nóng)民在城市化過程中對(duì)集體資產(chǎn)所有權(quán)、收益權(quán)、民主管理權(quán)等權(quán)益的連續(xù)性,打消了廣大農(nóng)民擔(dān)心撤村時(shí)集體資產(chǎn)被平調(diào)、侵占的顧慮,在實(shí)現(xiàn)集體經(jīng)濟(jì)組織成員的各項(xiàng)社會(huì)保障與城市居民接軌的基礎(chǔ)上,還為農(nóng)民轉(zhuǎn)居后的基本生活提供了長(zhǎng)期穩(wěn)定的收入來源。

  3、保護(hù)和發(fā)展了農(nóng)村生產(chǎn)力,壯大了集體經(jīng)濟(jì)實(shí)力。經(jīng)過產(chǎn)權(quán)制度改革,實(shí)現(xiàn)了“資產(chǎn)變股權(quán),農(nóng)民當(dāng)股東”,農(nóng)民真正成為集體資產(chǎn)的主人,徹底打消了農(nóng)民群眾不愿意、不敢于進(jìn)行投資的顧慮,實(shí)現(xiàn)了集體經(jīng)濟(jì)投資主體多元化,確保了集體資產(chǎn)的保值增值。

  4、初步實(shí)現(xiàn)了按股分紅,增加了農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入。通過股份合作制改革,農(nóng)民和集體的利益得到了緊密結(jié)合,既體現(xiàn)了廣大社員的勞動(dòng)聯(lián)合,實(shí)行按勞分配;又體現(xiàn)了廣大社員的'資本聯(lián)合,實(shí)行按生產(chǎn)要素分配,有效增加了農(nóng)民來自集體資產(chǎn)的收入份額,從體制上保護(hù)了農(nóng)民的切身利益,促進(jìn)了農(nóng)民增收。

  5、切實(shí)加強(qiáng)了民主管理,維護(hù)了農(nóng)村社會(huì)和諧穩(wěn)定。

  產(chǎn)權(quán)制度改革后,新型集體經(jīng)濟(jì)組織在選舉管理層和做出重大決策時(shí),嚴(yán)格實(shí)行一人一票制,平等地享有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和決策權(quán)。新型集體經(jīng)濟(jì)組織成員依據(jù)享有集體資產(chǎn)的份額,差別化地享有集體收益分配權(quán);原集體經(jīng)濟(jì)組織成員憑借其投資和勞動(dòng)貢獻(xiàn),享有集體資產(chǎn)份額,各得其所。

  三、主要做法

  1、成立組織,制定方案?h鄉(xiāng)村都成立了農(nóng)村集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室,并制定了具體的實(shí)施方案。

  2、宣傳發(fā)動(dòng)、積極培訓(xùn)。我們通過標(biāo)語(yǔ)、公開欄等形式宣傳農(nóng)村集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度改革的意義,對(duì)從事改革的人員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、農(nóng)經(jīng)站站長(zhǎng)、村文書進(jìn)行了認(rèn)真培訓(xùn)。

  四、存在問題

  1、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織法人地位不明確。目前我國(guó)包括憲法有許多法律法規(guī)以及中共中央、國(guó)務(wù)院頒發(fā)的涉農(nóng)問題的有關(guān)文件,都反復(fù)提到農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織,且對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織提出了明確要求。但從我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)層面看,并沒有對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織做一個(gè)完全規(guī)范的定義,更沒有明確其法人地位。

  2、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員資格難界定。由于集體經(jīng)濟(jì)組織法人地位不明確,其成員資格國(guó)家沒有法律明確界定標(biāo)準(zhǔn),成為制約農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)改革的瓶頸。因?yàn)槟壳皯艏贫葘?shí)行了改革,公安部門對(duì)戶籍實(shí)行居住地管理,統(tǒng)稱“居民”,在這種情況下,集體產(chǎn)權(quán)改制時(shí)成員資格難界定,尤其是城區(qū)產(chǎn)權(quán)改制時(shí)由于“外來戶”居多,且這些“外來戶”在居住地集體資產(chǎn)的形成過程中多數(shù)沒有盡義務(wù),如果界定為本集體經(jīng)濟(jì)組織成員,享受成員待遇,“老戶”意見很大,成員資格難界定。

  3、改革經(jīng)費(fèi)匱乏。產(chǎn)權(quán)改制過程中,需要大力的人力、物力、財(cái)力作支撐。但目前在一些集體經(jīng)濟(jì)比較薄弱,經(jīng)費(fèi)支付困難。

  4、一些集體經(jīng)濟(jì)實(shí)力較差的村莊,由于沒有可供量化的經(jīng)營(yíng)性凈資產(chǎn),目前只完成了清產(chǎn)核資、身份界定和勞齡統(tǒng)計(jì),沒有進(jìn)行資產(chǎn)處置和股權(quán)量化,需要適時(shí)進(jìn)行深化改革。

  5、集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有待提高。從總體情況看,農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的形勢(shì)還不相適應(yīng),與農(nóng)民的期盼還有較大差距,現(xiàn)在改制的村沒有進(jìn)行按股分紅,新型集體經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展水平還有待進(jìn)一步提高。

  五、下一步打算

  1、深化改革,加強(qiáng)新型集體經(jīng)濟(jì)組織規(guī)范管理。一是加快研究制定加強(qiáng)新型集體經(jīng)濟(jì)組織規(guī)范化管理的辦法和措施,從完善組織架構(gòu)、強(qiáng)化制度建設(shè)、規(guī)范分配機(jī)制、理順組織關(guān)系等方面全面加強(qiáng)新型集體經(jīng)濟(jì)組織的運(yùn)行管理。二是指導(dǎo)集體股持股比例較高的村減持集體股比例,組織早期完成改革的村開展股權(quán)繼承、流轉(zhuǎn)試點(diǎn),進(jìn)一步明晰股東產(chǎn)權(quán),探索股東進(jìn)退機(jī)制。三是認(rèn)真總結(jié)先進(jìn)典型經(jīng)驗(yàn),通過新聞媒體、信息簡(jiǎn)報(bào)、召開經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)等多方式在全市范圍內(nèi)進(jìn)行推廣。

  2、加大扶持,為集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造條件。積極研究促進(jìn)集體經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展的相關(guān)政策,加大對(duì)新型集體經(jīng)濟(jì)組織的扶持力度,為按股分紅創(chuàng)造條件。根據(jù)山區(qū)、平原、城鄉(xiāng)結(jié)合部等不同地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),有針對(duì)性地探索集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的途徑和方法。重點(diǎn)鼓勵(lì)地處城鄉(xiāng)結(jié)合部及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平較高的平原地區(qū)的村集體,規(guī)范發(fā)展集體物業(yè)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村二、三產(chǎn)業(yè);重點(diǎn)鼓勵(lì)和支持以農(nóng)業(yè)為主、集體資產(chǎn)較少的村集體,結(jié)合溝域經(jīng)濟(jì)和鄉(xiāng)村旅游發(fā)展,采取“資源+資本”方式吸引社會(huì)資本開發(fā)新的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目,進(jìn)一步發(fā)展壯大集體經(jīng)濟(jì),為實(shí)現(xiàn)按股分紅創(chuàng)造條件。

制度自查報(bào)告 2

  自本年度五月始,我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng),作為新參與信合事業(yè)的一員,我充分認(rèn)識(shí)到此作活動(dòng)的重要性、必要性和緊迫性,合規(guī)管理,加強(qiáng)內(nèi)控,保障信合事業(yè)無事故是新時(shí)期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時(shí)代發(fā)展,實(shí)現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證。在活動(dòng)開展過程中,我深入細(xì)致的對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進(jìn)行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下:

  一、思想學(xué)習(xí)方面

  由于我是XX年1月參加工作,對(duì)于信用社的規(guī)章制度了解和認(rèn)識(shí)極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中,在這半年的時(shí)間里,我一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等,牢固樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和服務(wù)觀,以金融風(fēng)險(xiǎn)案件為警示,深刻的剖析案件發(fā)生的原因,在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是,進(jìn)一步加強(qiáng)自身合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí),提高拒腐防變能力。

  在學(xué)習(xí)過程中,同時(shí)也暴露出了一些問題:一是缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力。對(duì)于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里,如何運(yùn)用在自身的工作中,更好的防微杜漸,保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生;二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時(shí)只顧忙于業(yè)務(wù),片面適應(yīng)稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容,使各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。

  二、制度執(zhí)行方面

  我深刻認(rèn)識(shí)到,銀行其風(fēng)險(xiǎn)防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性,所以自參加工作以來,我主要做到一是能夠按照國(guó)家金融法令,有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例,具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作,嚴(yán)格庫(kù)存限額,及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督,嚴(yán)格審查憑證要素,做好反假工作。三是能夠堅(jiān)持碰庫(kù)和軋帳制度,正確使用有關(guān)登記簿,做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴(yán)格按照陽(yáng)原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定,妥善保管好柜員卡,做到保管嚴(yán)密,操作合規(guī)。

  但另外一方面,工作作風(fēng)還不夠扎實(shí),一是平常制度定的嚴(yán),執(zhí)行時(shí)寬,只滿足于開會(huì)和學(xué)習(xí)文件,對(duì)上級(jí)的重大決策和工作部署,缺乏主動(dòng)性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時(shí)忙業(yè)務(wù)多,抓制度少,只是認(rèn)為只要服務(wù)好群眾,為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境,而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。

  三、風(fēng)險(xiǎn)防控方面

  平時(shí)能夠端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想,樹立科學(xué)的發(fā)展觀,堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范。增強(qiáng)防范意識(shí),落實(shí)“三防一保”;認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案,熟練掌握、使用好各種防范器械,時(shí)刻保持清醒的頭腦,保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。

  但在穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和案件防范上還存在一些不足之處,如緊迫感不強(qiáng)等,認(rèn)真分析原因主要有三個(gè):一是風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)不強(qiáng),由于工作在距縣城較遠(yuǎn)的區(qū)域,心理上認(rèn)為,只要防控得當(dāng),就不會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好,工資高、福利好,沒那么多思想問題。

  四、糾改方向

  總之,通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照,發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此,我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi),把自查中發(fā)現(xiàn)的問題,對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改,在今后的工作中,盡快克服和糾正,主要做到:

 。ㄒ唬┦冀K堅(jiān)持抓學(xué)習(xí),不斷為自己“充電”,重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí),在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線,警惕各種腐敗思想的侵蝕。

 。ǘ┮訌(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析,汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),時(shí)刻為自己敲響警鐘,進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。

  (三)要進(jìn)一步深化對(duì)河北省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí),真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。陽(yáng)原縣農(nóng)村信用社南辛莊分社XX年8月薛慧檳第:合規(guī)文化自查報(bào)告合規(guī)文化建設(shè)自查報(bào)告——饒聰

  通過開展合規(guī)文化教育活動(dòng)學(xué)習(xí),使我深刻的認(rèn)識(shí)到,合規(guī)文化教育活動(dòng)是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營(yíng),更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),必將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證,也使風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為可能,通過反復(fù)學(xué)習(xí),加深領(lǐng)會(huì),我充分認(rèn)識(shí)到此次合規(guī)文化教育活動(dòng)目的和重要意義,更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營(yíng)管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏,F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

  一、能夠及時(shí)組織學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程,提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平,樹立正確的世界觀和價(jià)值觀,認(rèn)真組織開展自查和整改,借鑒典型案例,讓全社員工充分認(rèn)識(shí)到案件的嚴(yán)重危害性,并督促加以整改。但還是存在一些問題:由于業(yè)務(wù)繁忙,組織學(xué)習(xí)時(shí)存在只學(xué)習(xí)文件、規(guī)章制度和通報(bào)案例,對(duì)一些案例案件缺乏深入分析,未取得很好的效果,學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng),對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的.學(xué)習(xí)和理解不透。

  二、能夠端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想,堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范相結(jié)合,通過強(qiáng)化內(nèi)部管理約束機(jī)制,合理安排任務(wù)指標(biāo),切實(shí)做好案件防范工作。但還存在一些不足之處:自己對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)和理解不夠深入,對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程只注重于一般要求、一般學(xué)習(xí),不善于做深入細(xì)致的理解和具體落實(shí)。

  三、能夠按照聯(lián)社要求開展內(nèi)控、安全等方面的檢查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié),督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改。但同樣存在許多不足:理論功底不夠深,金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面,所以在執(zhí)行聯(lián)社指示,貫徹各項(xiàng)金融政策時(shí)會(huì)出現(xiàn)偏差、走樣現(xiàn)象;時(shí)間安排不夠合理,檢查工作力度和深度不夠,使一些規(guī)章制度和操作規(guī)程得不到有效落實(shí),不合規(guī)行為偶有發(fā)生;對(duì)員工的監(jiān)督、了解和教育不夠,不能準(zhǔn)確掌握員工的心理動(dòng)態(tài);由于對(duì)電腦知識(shí)的掌握不夠全面,對(duì)綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程、計(jì)算機(jī)運(yùn)行安全等方面組織檢查和指導(dǎo)的能力有限,存在薄弱環(huán)節(jié)。

  四、在工作中能以身作則,廉潔自律,但存在平時(shí)制度要求嚴(yán),執(zhí)行不力,只滿足于開會(huì)和學(xué)習(xí)文件現(xiàn)象。

  總之,通過開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照,才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。對(duì)此,我將在以后的工作中,把自查中發(fā)現(xiàn)的問題,對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改,主要做到:

  組織員工深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程,通過討論深刻理解,進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性,增強(qiáng)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和案件防范的意識(shí),堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范兩手抓;加強(qiáng)對(duì)金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的學(xué)習(xí)和理解,組織好本社的內(nèi)控制度和操作規(guī)程的檢查工作。積極開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和整改,發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié),及時(shí)督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改,有效遏制案件的發(fā)生。

  最后,我將以開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)為契機(jī),加強(qiáng)學(xué)習(xí)和理解,并認(rèn)真落實(shí),堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則,建立風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制,確保我社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

制度自查報(bào)告 3

  為規(guī)范餐飲服務(wù)食品安全內(nèi)部管理,保障公眾餐飲安全,根據(jù)《食品安全法》、《食品安全法實(shí)施條例》等法律、法規(guī)及規(guī)章,制定本管理制度。

  一、依照法律、法規(guī)和食品安全標(biāo)準(zhǔn)從事餐飲服務(wù)活動(dòng),采取有效管理措施,保證食品安全,并定期對(duì)本單位食品安全狀況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)。按照許可范圍依法經(jīng)營(yíng),在就餐場(chǎng)所醒目位置懸掛或者擺放餐飲服務(wù)許可證,接受社會(huì)監(jiān)督,承擔(dān)主體責(zé)任。

  二、建立本單位食品安全管理組織機(jī)構(gòu),配備專職或者兼職經(jīng)過培訓(xùn)合格的食品安全管理員,對(duì)餐飲服務(wù)全過程實(shí)施內(nèi)部檢查管理并記錄,落實(shí)責(zé)任到人,嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管部門的監(jiān)管意見和整改要求。

  三、食品安全管理員須認(rèn)真按照職責(zé)要求,組織落實(shí)管理人員和從業(yè)人員食品安全知識(shí)培訓(xùn)、員工健康管理、索證索票、餐飲具清洗消毒、綜合檢查、設(shè)備管理、環(huán)境衛(wèi)生管理等各項(xiàng)食品安全管理制度。

  四、制訂定期或不定期食品安全檢查計(jì)劃,采取全面檢查、抽查與自查相結(jié)合的`形式,實(shí)行層層監(jiān)管,主要檢查各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)情況。

  五、食品安全管理員每天至少進(jìn)行一次食品安全檢查,檢查相關(guān)崗位食品安全制度的落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)條件不符合食品安全要求的,應(yīng)及時(shí)采取改進(jìn)措施,有發(fā)生食品安全潛在風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)立即停止食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為,并向所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告。

  六、各崗位負(fù)責(zé)人、主管人員要服從食品安全管理員檢查指導(dǎo),每天開展崗位或部門自查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正從業(yè)人員違反制度要求操作的行為。

  七、食品安全管理員每周1-2次對(duì)各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋,并提出限期改進(jìn)意見,做好檢查記錄。

  八、檢查中發(fā)現(xiàn)的同一類問題經(jīng)兩次指出仍未改進(jìn)的,按本單位有關(guān)規(guī)定處理。

  九、各種檢查結(jié)果記錄歸檔備查。

制度自查報(bào)告 4

  為全面推行依法行政,規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法行為,根據(jù)xx縣人民政府辦公室關(guān)于全面推進(jìn)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”工作的通知要求,xx縣林業(yè)和草原局高度重視,立即制定實(shí)施方案,成立領(lǐng)導(dǎo)小組,具體協(xié)調(diào)、指導(dǎo)工作開展,現(xiàn)將xx縣林業(yè)和草原局行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”工作推進(jìn)情況報(bào)告如下:

  一、成立機(jī)構(gòu)、制定方案

  成立以局長(zhǎng)為組長(zhǎng)的“三項(xiàng)制度”領(lǐng)導(dǎo)工作小組,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在局宣傳法規(guī)股,具體負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)各項(xiàng)工作的開展,各股(室)、中心、隊(duì)負(fù)責(zé)涉及本股(室)、中心、隊(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的“三項(xiàng)制度”開展工作,結(jié)合行政執(zhí)法行為類別、金額、對(duì)當(dāng)事人人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利有重大影響、社會(huì)影響等情形,確定重大行政執(zhí)法決定的范圍。按照重大執(zhí)法決定法制審核事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn),編制完成本部門重大執(zhí)法決定法制審核事項(xiàng)清單。

  二、工作推進(jìn)情況和成效

 。ㄒ唬﹪(yán)格實(shí)施執(zhí)法公示制度。xx縣林業(yè)和草原局制定并下發(fā)了《行政執(zhí)法信息公示辦法》。一是規(guī)范事前公示。xx縣林業(yè)和草原局通過縣政府信息公開網(wǎng)及時(shí)公示公開了執(zhí)法主體、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法權(quán)限、執(zhí)法程序、監(jiān)督舉報(bào)等。編制了行政許可、行政處罰、行政執(zhí)法事項(xiàng)清單、隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、執(zhí)法人員執(zhí)法資格清單、行政執(zhí)法服務(wù)指南和行政執(zhí)法程序流程圖,并在網(wǎng)上公示。二是強(qiáng)化事中公示。執(zhí)法人員開展執(zhí)法活動(dòng)時(shí),嚴(yán)格實(shí)施執(zhí)法人員持證上崗、亮證執(zhí)法工作要求,規(guī)范執(zhí)法事中公示。在行政服務(wù)中心窗口公示行政許可事項(xiàng)、流程、資料和工作人員崗位工作信息。三是推動(dòng)事后公示。xx縣林業(yè)和草原局通過縣政府信息公開網(wǎng)定期公示行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查事項(xiàng)情況,接受群眾監(jiān)督。

 。ǘ┓e極推進(jìn)執(zhí)法全過程記錄制度。xx縣林業(yè)和草原局制定并下發(fā)了《行政執(zhí)法全過程記錄制度》。一是明確執(zhí)法人員要求通過文字、音像記錄等方式對(duì)執(zhí)法程序、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行、歸檔管理等行政執(zhí)法整個(gè)過程進(jìn)行全程記錄;二是加強(qiáng)執(zhí)法裝備建設(shè),推進(jìn)全過程記錄執(zhí)法工作。xx縣林業(yè)和草原局行政綜合執(zhí)法大隊(duì)購(gòu)置了五臺(tái)新型行政執(zhí)法記錄儀,做到執(zhí)法人員人手一臺(tái),加強(qiáng)執(zhí)法過程記錄工作。三是加強(qiáng)執(zhí)法設(shè)備管理,制定印發(fā)了《執(zhí)法設(shè)備管理規(guī)定》。四是明確了執(zhí)法文書制作規(guī)范和要求,按照?qǐng)?zhí)法程序進(jìn)一步統(tǒng)一了執(zhí)法文書,明確了執(zhí)法過程中現(xiàn)場(chǎng)拍照記錄入卷規(guī)范、執(zhí)法記錄儀及其他錄音錄像設(shè)備錄制的音像資料保管方式、記錄入卷辦法和要求。確保每件行政執(zhí)法案件有記錄、有案卷,保障執(zhí)法全過程文字記錄完整,執(zhí)法文書規(guī)范,案卷完整齊全。

  (三)認(rèn)真開展行政復(fù)議決定文書網(wǎng)上公開工作。xx縣林業(yè)和草原局利用政府信息公開網(wǎng)行政執(zhí)法信息平臺(tái)開設(shè)了行政復(fù)議公開欄目,并指定專人負(fù)責(zé)。

 。ㄋ模┙刂沟浇衲10月,我隊(duì)共處理違法案件立案45件,結(jié)案40件,我隊(duì)共受理林業(yè)行政案件45件,已結(jié)案40件。查處林業(yè)行政違法人員40人,其中違法單位法人35人。1-10月份合計(jì)沒收木材(雜栗木樹)25.003噸,xx松木材15.6365立方米;處罰林地面積47994.10平方米,罰沒款收入685774元;野生動(dòng)物案件1件,罰款100元;合計(jì)罰款(含木材變價(jià)款)3086084.62元。無行政復(fù)議和行政訴訟。

  三、存在的問題

  xx縣林業(yè)和草原局在落實(shí)“三項(xiàng)制度”方面雖然做了大量工作,但仍存在諸多問題,主要表現(xiàn)在:

  (一)“三項(xiàng)制度”的建立還不夠完善、規(guī)范。由于xx縣林業(yè)和草原局實(shí)行“三項(xiàng)制度”時(shí)間不長(zhǎng),缺乏經(jīng)驗(yàn),在實(shí)際執(zhí)行過程中,有些環(huán)節(jié)無章可循。

 。ǘ┰趯(shí)施“三項(xiàng)制度”上還不夠深入、具體、全面。一是行政執(zhí)法決定公示的范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)限有待完善;二是執(zhí)法全過程記錄方面文字記錄和音像記錄資料的記錄,保管、制作入卷方面還不夠規(guī)范,特別是音像記錄資料入卷的很少。

 。ㄈ┯械膱(zhí)法人員對(duì)“三項(xiàng)制度”認(rèn)識(shí)不到位,認(rèn)為環(huán)節(jié)太過于復(fù)雜,工作太繁瑣。

  四、下一步解決對(duì)策

 。ㄒ唬┘訌(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。xx縣林業(yè)和草原局將按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大行政執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見》、《xx省入民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)的'通知》要求,結(jié)合州、縣《開展推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度工作方案》,進(jìn)一步強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo),細(xì)化分工,夯實(shí)責(zé)任,認(rèn)真扎實(shí)地開展好“三項(xiàng)制度”工作。

  (二)進(jìn)一步建立完善制度。學(xué)習(xí)借鑒其他單位先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步明確行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄的內(nèi)容、范圍、程序、方式,規(guī)范執(zhí)法制度建設(shè)。

 。ㄈ┻M(jìn)一步強(qiáng)化制度落實(shí)。進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn),改正不足,嚴(yán)格落實(shí)“三項(xiàng)制度”,加強(qiáng)監(jiān)督檢查,確保制度得到有效實(shí)施,以制度管人、管事,促進(jìn)執(zhí)法行為規(guī)范。

 。ㄋ模┨岣摺叭(xiàng)制度”培訓(xùn)質(zhì)量。只有通過不斷強(qiáng)化執(zhí)法人員的法治意識(shí),規(guī)范執(zhí)法行為,提高執(zhí)法水平,才能使全縣行政執(zhí)法工作走向規(guī)范化、法治化軌道。

  (五)加大“三項(xiàng)制度”的宣傳力度。不斷擴(kuò)大宣傳范圍,豐富宣傳內(nèi)容,運(yùn)用更多的新媒體宣傳方式進(jìn)行宣傳。

制度自查報(bào)告 5

  為深入貫徹落實(shí)省州市農(nóng)牧區(qū)集體產(chǎn)權(quán)制度改革工作部署,*****積極響應(yīng)該項(xiàng)工作的安排和要求,扎實(shí)有序開展各階段工作,并對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行自查,現(xiàn)將具體情況匯報(bào)如下:

  一、基本情況

 。ㄒ****XX

  行政村,其中6個(gè)牧業(yè)村,1個(gè)移民村(長(zhǎng)江源村),601戶1666人。依托民族特色和青藏線入藏必經(jīng)之地優(yōu)勢(shì),著力發(fā)展民族特色旅游和特色農(nóng)畜產(chǎn)品,唐古拉牦牛、唐古拉藏羊通過了國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志認(rèn)px

  XXXXX是格爾木市的農(nóng)業(yè)鄉(xiāng),離格**市區(qū)X公里,轄區(qū)面積X平方公里**鄉(xiāng)有X村、X村、X村、X村4個(gè)行政村,學(xué)校、衛(wèi)生院、派出所等X個(gè)駐鄉(xiāng)站所,X個(gè)駐鄉(xiāng)企業(yè)。全鄉(xiāng)現(xiàn)有戶籍人口X戶2242人,從事農(nóng)牧業(yè)的常駐農(nóng)戶486戶1891人。適齡兒童、少年入學(xué)率均為100%。

  二、工作開展情況

  (一)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)

  我區(qū)高度重視農(nóng)牧區(qū)集體產(chǎn)權(quán)制度改革工作,成立了以工委書記和行委主任為雙組長(zhǎng),相關(guān)黨政領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng),其他相關(guān)部門為成員的農(nóng)牧區(qū)集體產(chǎn)權(quán)制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組,研究部署改革進(jìn)程中的有關(guān)事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作,全面落實(shí)農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革工作各項(xiàng)方案的制定、各項(xiàng)任務(wù)的落實(shí)、推進(jìn)和督導(dǎo)工作,加強(qiáng)與市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、各鄉(xiāng)*********聯(lián)系,XXXXX、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村三級(jí)聯(lián)動(dòng),并簽訂目標(biāo)責(zé)任書,將任務(wù)層層分解、層層布置、壓實(shí)責(zé)任。

  (二)制定方案**********作

  XX********印發(fā)《XXXXX農(nóng)牧區(qū)集體產(chǎn)權(quán)制度改革實(shí)施方案》;20xx年X月X日組織召開農(nóng)牧區(qū)集體產(chǎn)權(quán)制度改革動(dòng)員大會(huì),鄉(xiāng)鎮(zhèn)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、“村財(cái)鄉(xiāng)管”委托代理會(huì)計(jì)、X個(gè)行政村“三委”班子負(fù)責(zé)人參加。啟動(dòng)了全區(qū)農(nóng)牧區(qū)集體產(chǎn)權(quán)制度改革工作,安排部署全區(qū)農(nóng)牧區(qū)集體產(chǎn)權(quán)制度改革任務(wù)。隨后鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村分別成立了相應(yīng)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),并且召開了動(dòng)員部署會(huì)議,鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村制定了《農(nóng)牧區(qū)集體產(chǎn)權(quán)制度改革實(shí)施方案》、《集體經(jīng)濟(jì)組織成員身份界定的指導(dǎo)意見》、《資產(chǎn)清產(chǎn)核資》等文件,研究確定了成員界定基準(zhǔn)日并****內(nèi)****公示。XXXXX為了此項(xiàng)工作的順利開展,抽調(diào)一名工作人員參加烏圖美仁鄉(xiāng)試點(diǎn)村改革工作*******經(jīng)驗(yàn);XXXXX各村聯(lián)點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)和干部組成4個(gè)工作小組,分別********展工作。XXXXX邀請(qǐng)農(nóng)經(jīng)站工作人員對(duì)“三委班子”再次進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)。

 。ㄈ┬麄髋嘤(xùn)

  鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村積極主動(dòng)加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)工作,通過發(fā)放口袋書、宣傳單、致農(nóng)牧民朋友的一封信等方式,廣泛開展農(nóng)牧區(qū)集體產(chǎn)權(quán)制度改革的目的、意義和相關(guān)政策的宣傳,要讓農(nóng)牧民群眾知曉改革精神和改革要求,積極參與相關(guān)改革工作。截至目*,累*發(fā)放宣傳材料X冊(cè)、懸掛橫幅X條、張貼標(biāo)語(yǔ)X張、以會(huì)代訓(xùn)X場(chǎng)次,創(chuàng)造良好的改革氛圍,調(diào)動(dòng)廣大農(nóng)牧民群眾參與改革的熱情和積極性。

  (四)成員身份確認(rèn)

  農(nóng)牧區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織成員身份確認(rèn)以行政村為單位,以尊重歷史、兼顧現(xiàn)實(shí)、程序規(guī)范、群眾認(rèn)可的原則,堅(jiān)持民主協(xié)商,做好農(nóng)牧區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織成員身份確認(rèn)工作。各村均制定了村集體經(jīng)濟(jì)組織成員界定辦法。經(jīng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員(代表)大會(huì)討論,確定了農(nóng)牧區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織成員登記基準(zhǔn)時(shí)間,由村“三委”提出建議名單,經(jīng)村民(代表)大會(huì)討論后子以張榜公示,組織成員進(jìn)行確認(rèn),對(duì)認(rèn)定人員存在異議的,需重新審核,經(jīng)成員(代表)大會(huì)討論后再榜公示,鄉(xiāng)鎮(zhèn)均已完成集體經(jīng)濟(jì)組織成員身份確認(rèn)工作。*****(*****產(chǎn)核資

  XXXXX四村已完成資產(chǎn)名錄登記入冊(cè),包括資源性資產(chǎn)及集體所有的土地、森林、山嶺、草原、荒地等;其中經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)包括用于經(jīng)營(yíng)的房屋、建筑物、機(jī)器設(shè)備、工具器具、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、集體投資興辦的企業(yè)及其所持有的其他經(jīng)濟(jì)組織的資產(chǎn)份額、無形資產(chǎn)等;非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)包括用于教育、文化、衛(wèi)生等公共事務(wù)的.資產(chǎn)。截止4月1日,集*土地總*積X畝,建設(shè)用*X畝,四*地X畝,資產(chǎn)總計(jì)X萬(wàn)元。并經(jīng)成員大會(huì)或者代表大會(huì)確****公示無****后審核上報(bào)。XXXXX正在開展集體資產(chǎn)清產(chǎn)核資工作。

  三、****的困難

  1、XXXXX各村(除長(zhǎng)江源村外)在山上、山下兩處均有資產(chǎn),需人員來回奔波,由此產(chǎn)生的車輛費(fèi)用不允許報(bào)銷,打擊了工作人員的工作積極性。

  2、村級(jí)固定資產(chǎn)賬務(wù)不規(guī)范,由于沒有專業(yè)的人員,村級(jí)的固定資產(chǎn)帳本不規(guī)范、不全面,各級(jí)部門通過項(xiàng)目、捐贈(zèng)、幫扶等方式產(chǎn)生的固定資產(chǎn)未有相關(guān)手續(xù),給清產(chǎn)核資工作帶來很大的難度。

  3、建議上級(jí)業(yè)務(wù)部門結(jié)合各階段工作開展相關(guān)培訓(xùn),增強(qiáng)具體經(jīng)辦人員的業(yè)務(wù)工作開展能力,提升工作進(jìn)度和成效。

  四、下一步工作打算

  1、繼續(xù)加強(qiáng)引導(dǎo)和督促,推進(jìn)工作按期完成。結(jié)合工作開展進(jìn)度和實(shí)際情況,召開村民大會(huì)、黨員大會(huì)等多種形式進(jìn)行不斷督促,使后續(xù)工作順利進(jìn)行。

  2、緊緊圍繞農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革需要,以明晰農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)歸屬、維護(hù)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員權(quán)利為目的,以推進(jìn)集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)改革為重點(diǎn)任務(wù),明確改革路徑和方式,著力在關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域取得突破,保護(hù)農(nóng)民集體資產(chǎn)權(quán)益,調(diào)動(dòng)農(nóng)民發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村積極性。

  3、及時(shí)將農(nóng)牧區(qū)集體產(chǎn)權(quán)制度改革中形成的文件、實(shí)施方案、制度辦法、影像資料等,及時(shí)、全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確、完整地整理歸檔,形成系統(tǒng)的改革成果資一村一卷”整理歸檔。

制度自查報(bào)告 6

  按照《關(guān)于開展20xx年上半年制度執(zhí)行情況檢查的通知》文件精神,我部門對(duì)工作落實(shí)情況進(jìn)行了全面自查,現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:

  一、辦公室基本情況

  為強(qiáng)化辦公室上傳下達(dá),有效溝通,協(xié)調(diào)組織等功能,公司強(qiáng)化了辦公室工作職能,同 時(shí)對(duì)辦公室提出了新的要求,并引進(jìn)大學(xué)生增加人員力量,提升了辦公室人員素質(zhì),在一定程度上改變了以往管理?xiàng)l線多,人員少,事務(wù)雜,工作不能全面兼顧,精細(xì)管理有欠缺的現(xiàn)象。尤其今年上半年辦公室各項(xiàng)工作取得了顯著的變化,有效地推動(dòng)了公司全局性工作的有序開展。經(jīng)過辦公室主任的重新調(diào)整后,辦公室全面梳理了各條線工作流程,使得崗位職責(zé)更加清晰;細(xì)化了責(zé)任分工,進(jìn)一步提升了工作效率;強(qiáng)化了辦公室人員的責(zé)任意識(shí)和崗位履職能力。目前辦公室人員年輕,思想活躍,有朝氣,有活力,肯吃苦,團(tuán)隊(duì)意識(shí)較好,能保質(zhì)保量的完成辦公室各項(xiàng)工作和領(lǐng)導(dǎo)交派的任務(wù)。

  二、辦公室執(zhí)行自查工作開展情況

(一) 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

  (二) 召開會(huì)議 集中學(xué)習(xí)

 。ㄈ 印發(fā)文件 督促檢查

 。ㄋ模 認(rèn)真審核 嚴(yán)格把關(guān)

  三、存在的問題

 。ㄒ唬┘涌爝m應(yīng)發(fā)展需要,加快對(duì)行業(yè)工作的'了解和學(xué)習(xí)是辦公室人員提升工作能力,完善工作要求,提高工作質(zhì)量的重要方面。

 。ǘ┳ズ没A(chǔ)建設(shè)工作,從高質(zhì)量、精細(xì)化、高標(biāo)準(zhǔn)入手是我們需要長(zhǎng)期堅(jiān)持做好和認(rèn)真執(zhí)行的重要工作。

 。ㄈ┎粩鄬W(xué)習(xí),提升寫作能力是我們亟待加強(qiáng)和提高的方面。

  四、今后工作的方向

  公司認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極落實(shí)各項(xiàng)工作及文件要求,提升了辦公室思想認(rèn)識(shí)高度,明確了工 作努力的方向和目標(biāo)。今后我們將認(rèn)真總結(jié)工作中存在的不足,向集團(tuán)公司虛心請(qǐng)教,取長(zhǎng)補(bǔ)短,堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),站在公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的高度,堅(jiān)定信心,鼓足干勁,以進(jìn)取的狀態(tài)、創(chuàng)新的精神和務(wù)實(shí)的作風(fēng),不斷探索新思路、新措施,努力開創(chuàng)辦公室工作的新局面,為實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)有效協(xié)調(diào)發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。

制度自查報(bào)告 7

  為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn),落實(shí)案件專項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神,根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[20xx]192號(hào)文件的要求,結(jié)合我社的實(shí)際情況,我社制定了具體案件專項(xiàng)治理工作自查方案,并組織全體職工對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí),我對(duì)這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識(shí)。這次工作旨在以案件專項(xiàng)治理工作為契機(jī),加強(qiáng)制度建設(shè),強(qiáng)化監(jiān)督檢查,增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性,有效遏制案件高發(fā)的勢(shì)頭,確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。同時(shí)使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性,進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。

  根據(jù)實(shí)施的方案,在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下,我利用工余時(shí)間,再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《xx市xx農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《xx市xx信用社會(huì)計(jì)出納人員違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》、《xx市xx農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實(shí)施細(xì)則》、《xx市xx農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《xx市xx農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)出納人員操作規(guī)程》、《xx市xx農(nóng)村信用社20xx年度財(cái)務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施辦法》、《xx市xx農(nóng)村信用社干部職工勞動(dòng)管理與違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學(xué)習(xí),加深了對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象,我對(duì)照相關(guān)的條例,對(duì)自己一年以來的工作、學(xué)習(xí)和生活一一進(jìn)行了回顧,目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié),以便于及時(shí)補(bǔ)缺補(bǔ)漏,及時(shí)整改,逐步完善。下面,我對(duì)自己的工作學(xué)習(xí)和生活進(jìn)行一次全方位的自查。

  業(yè)務(wù)方面:

  1、一年多來,本人擔(dān)任xx農(nóng)村信用社主辦會(huì)計(jì)一職,在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下,負(fù)責(zé)本單位的會(huì)計(jì)、出納工作,協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報(bào)會(huì)計(jì)、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好,不夠主動(dòng)及時(shí)向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會(huì)計(jì)、出納工作日趨規(guī)范,能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展,按照新的`業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范,結(jié)合本社的實(shí)際情況,及時(shí)制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范,以加強(qiáng)內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊,無法經(jīng)常組織會(huì)計(jì)、出納人員集中對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個(gè)網(wǎng)點(diǎn),交由各人各自學(xué)習(xí),這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致,會(huì)出現(xiàn)個(gè)別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。

  2、作為信用社的主辦會(huì)計(jì),既是會(huì)計(jì)輔導(dǎo)員,又是二級(jí)稽查員,我在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時(shí),能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問題,做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié),及時(shí)提出整改意見,督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改,并及時(shí)向主任匯報(bào)發(fā)現(xiàn)的問題,取得領(lǐng)導(dǎo)的支持,以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。但是有時(shí)因?yàn)槭聞?wù)繁忙,時(shí)間安排不夠合理,由于時(shí)間有限,對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度,結(jié)合我社的實(shí)際情況,編制檢查評(píng)分表,明確獎(jiǎng)罰,年終依據(jù)評(píng)分情況進(jìn)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,以此激勵(lì)會(huì)計(jì)出納做好本職工作。

  3、作為主辦會(huì)計(jì),我能認(rèn)真核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收入,嚴(yán)格成本管理,認(rèn)真組織會(huì)計(jì)核算,正確反映和評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)成果,為主任的經(jīng)營(yíng)決策提供數(shù)據(jù)。

  4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴(yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù),做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫(kù)。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查,確保憑證的使用、銷號(hào)有序、正規(guī),避免出現(xiàn)遺失。

  5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作:

  一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用;

  二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會(huì)計(jì)檔案的收集、登記、保管工作;

  三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作;

  四是及時(shí)核對(duì)內(nèi)部帳,督促會(huì)計(jì)做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對(duì)工作。

制度自查報(bào)告 8

  一、提高認(rèn)識(shí),加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),認(rèn)真部署自查工作

  我局歷來十分重視反腐倡廉制度建設(shè)自查工作,在收到通知后,迅速召開專題會(huì)議安排部署,成立了由分管領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng),相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的反腐倡廉制度建設(shè)執(zhí)行情況自查領(lǐng)導(dǎo)小組,明確工作重點(diǎn)和責(zé)任分工,安排專人對(duì)系統(tǒng)近年來反腐倡廉制度及執(zhí)行情況進(jìn)行系統(tǒng)梳理歸類,著力查找存在的問題和不足,為整改完善打下了基礎(chǔ),提供了保障。

  二、精心組織,認(rèn)真梳理,扎實(shí)開展自查工作

  對(duì)照自查內(nèi)容,我們重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面全面開展自查:

  (一)執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況

  一是能夠堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作列入重要議事日程,與交通運(yùn)輸業(yè)務(wù)工作同安排、同部署、同檢查、同落實(shí)。黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制各項(xiàng)任務(wù)細(xì)化分解,層層簽訂責(zé)任書,把責(zé)任落實(shí)到科室,落實(shí)到人。進(jìn)一步明確了各級(jí)、特別是領(lǐng)導(dǎo)干部在反腐倡廉中的主要任務(wù)和責(zé)任,形成了人人肩上有壓力,個(gè)個(gè)身上有責(zé)任,一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的格局。

  二是建立健全預(yù)防機(jī)制。一方面認(rèn)真落實(shí)民主集中制原則,凡涉及重大決策、干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用,都通過相關(guān)的會(huì)議集體討論決定。另一方面深入推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理,印發(fā)了《平羅縣交通運(yùn)輸系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案》,全面分析本部門廉政制度方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié),深入排查崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),提出有針對(duì)性的防控措施,初步構(gòu)筑起覆蓋全系統(tǒng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系。

  三是加強(qiáng)行風(fēng)建設(shè)。采取多種形式,深入開展群眾評(píng)議機(jī)關(guān)和干部作風(fēng)活動(dòng),聘請(qǐng)了9名同志作為交通運(yùn)輸系統(tǒng)政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員,對(duì)全系統(tǒng)政風(fēng)行風(fēng)工作進(jìn)行明察暗訪,及時(shí)反饋,促進(jìn)了基層工作作風(fēng)的改進(jìn)。

  (二)開展廉政教育情況

  黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作。

  一是堅(jiān)持中心組學(xué)習(xí)制度和機(jī)關(guān)政治學(xué)習(xí)制度,組織干部職工深入學(xué)習(xí)

  二是結(jié)合"學(xué)黨章、守紀(jì)律"集中教育活動(dòng)和"正風(fēng)肅紀(jì)、勤政為民"教育實(shí)踐活動(dòng),通過組織全體黨員干部收看系列反腐倡廉影片、參觀反腐倡廉圖片展、組織知識(shí)測(cè)試等形式,積極開展示范教育、警示教育、崗位廉政教育,進(jìn)一步筑牢了黨員干部的思想道德防線。

 。ㄈ┲攸c(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)管情況

  1、加強(qiáng)財(cái)政專項(xiàng)資金的使用管理。

  一是嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》等相關(guān)財(cái)務(wù)管理法規(guī)規(guī)定,加強(qiáng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和補(bǔ)貼資金管理,做到專款專用。定期對(duì)基層交通建設(shè)專項(xiàng)資金使用管理情況和惠民資金落實(shí)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查,促進(jìn)了專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的.規(guī)范管理。

  二是加強(qiáng)事業(yè)單位預(yù)算外資金管理,嚴(yán)格執(zhí)行"收支兩條線",堅(jiān)決禁止"小金庫(kù)"。結(jié)合中央"八項(xiàng)規(guī)定",修訂公務(wù)接待、公車使用管理方面的制度,嚴(yán)格落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn),采取限定油耗、改裝天然氣等措施,切實(shí)降低"三公"經(jīng)費(fèi)開支。

  2、繼續(xù)深化工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理。

  一是規(guī)范公路工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng),嚴(yán)格落實(shí)工程項(xiàng)目規(guī)劃、評(píng)審及招投標(biāo)相關(guān)程序,堅(jiān)持項(xiàng)目建設(shè)流程公開、公正、透明實(shí)施,杜絕工程項(xiàng)目"人情招標(biāo)"和"暗箱操作"現(xiàn)象,不斷促進(jìn)招投標(biāo)市場(chǎng)健康發(fā)展;

  二是落實(shí)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,加強(qiáng)施工單位信用考核,強(qiáng)化交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)市場(chǎng)的監(jiān)督管理,確保工程建設(shè)行為更加規(guī)范。

  三是通過定期組織檢查、督查等形式,加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)施工、監(jiān)理等各參與方、各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)管,落實(shí)工程建設(shè)質(zhì)量和安全生產(chǎn)責(zé)任制,確保工程質(zhì)量和施工安全,減少和杜絕工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗的滋生。

  3、加大行政審批管理和政務(wù)公開工作。

  修訂完善交通執(zhí)法責(zé)任追究制度,梳理規(guī)范行政審批事項(xiàng),落實(shí)行政執(zhí)法"四統(tǒng)一"要求,制定《辦事指南》,做好交通執(zhí)法執(zhí)法依據(jù)、處罰標(biāo)準(zhǔn)、辦理程序等事項(xiàng)的公開工作。制定政務(wù)、黨務(wù)公開實(shí)施辦法和細(xì)則,充分利用網(wǎng)絡(luò)公開和公開欄公開等形式,依法公開黨務(wù)、政務(wù)情況,廣泛接受各界監(jiān)督,打造"陽(yáng)光政務(wù)"。

  4、重視審計(jì)監(jiān)督工作,強(qiáng)化干部考核管理。

  以重點(diǎn)項(xiàng)目資金使用管理和重大專項(xiàng)決策為重點(diǎn),定期邀請(qǐng)縣審計(jì)部門開展領(lǐng)導(dǎo)干部任期、離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),切實(shí)糾正資金使用監(jiān)管和決策制定等方面存在的不足。落實(shí)干部"干事檔案"制度,修訂考核細(xì)則,明確責(zé)任分工,按季度、按程序做好干部工作述職、民主測(cè)評(píng)打分工作,激勵(lì)、激發(fā)干部干事創(chuàng)業(yè)熱情,努力形成"獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、獎(jiǎng)勤罰懶"的良好工作機(jī)制。

  5、主動(dòng)辦理答復(fù)代表意見建議和政協(xié)委員提案,積極爭(zhēng)取上級(jí)政策資金支持。

  結(jié)合"下基層"活動(dòng),想方設(shè)法解決人大代表、政協(xié)委員、服務(wù)對(duì)象和社會(huì)各界群眾提出的道路建設(shè)、運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管、客貨運(yùn)輸服務(wù)及公路管理養(yǎng)護(hù)方面的難題,提升交通運(yùn)輸行業(yè)群眾滿意度。

 。ㄋ模┙∪晟聘黜(xiàng)制度情況

  我們結(jié)合工作實(shí)際,按照科學(xué)化、系統(tǒng)化、規(guī)范化和建設(shè)"廉潔高效政府部門"的原則要求,分類整理,逐條核對(duì),逐步健全完善交了通運(yùn)輸系統(tǒng)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施和反腐倡廉制度。截止目前,已建立完善《平羅縣交通系統(tǒng)行風(fēng)建設(shè)十項(xiàng)制度》、《平羅縣交通運(yùn)輸局機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理制度》、《平羅縣交通運(yùn)輸局公務(wù)車輛管理暫行規(guī)定》、《平羅縣交通運(yùn)輸局機(jī)關(guān)考勤制度》、《公路工程管理六項(xiàng)制度》、《平羅縣交通運(yùn)輸局黨務(wù)政務(wù)公開工作各項(xiàng)制度》、《平羅縣交通運(yùn)輸局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任追究辦法》、《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控五項(xiàng)制度》等各項(xiàng)制度數(shù)十項(xiàng),涵蓋工程項(xiàng)目管理、干部選拔任用、資金使用監(jiān)管等方面的領(lǐng)導(dǎo)干部約束制約機(jī)制初步建立,真正實(shí)現(xiàn)了把權(quán)利關(guān)進(jìn)制度的"籠子"里來。

  三、存在不足和下一步工作打算

  我局在反腐倡廉制度建設(shè)方面取得了一定成效,但也存在一些不足,主要表現(xiàn)在:

  一是部分制度過于原則寬泛,標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則大而化之,或界定模糊不清,缺乏針對(duì)性和可操作性;

  二是個(gè)別制度同現(xiàn)階段相關(guān)法律規(guī)定、上級(jí)要求精神不相適應(yīng),需進(jìn)行修改完善;

  三是制度的執(zhí)行力度不足,存在"失之于寬,失之于軟"的現(xiàn)象,制度執(zhí)行時(shí)緊時(shí)松,不能做到持之以恒;

  四是對(duì)各項(xiàng)制度的宣傳教育不夠,領(lǐng)導(dǎo)干部及普通職工掌握了解不全面,對(duì)制度的執(zhí)行監(jiān)督還有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。

  針對(duì)上述問題,今后我們將重點(diǎn)做好以下幾方面的工作:

  一是提高思想認(rèn)識(shí),健全完善制度。

  要充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)是懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要內(nèi)容,是從源頭上預(yù)防腐敗的重要保證。我們要在現(xiàn)有各項(xiàng)制度的基礎(chǔ)上,繼續(xù)不斷健全完善反腐倡廉各項(xiàng)制度,把反腐倡廉教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、懲處機(jī)制通過制度來固定、來保障、來促進(jìn),為深入推進(jìn)交通運(yùn)輸系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)提供有力的保證。

  二是強(qiáng)化制度創(chuàng)新,切實(shí)發(fā)揮效力。

  要著眼于反腐倡廉面臨的新情況新問題,緊密結(jié)合群眾評(píng)議機(jī)關(guān)和干部作風(fēng)活動(dòng),按照中央關(guān)于下大力氣對(duì)"四風(fēng)"現(xiàn)象進(jìn)行整改的要求,從工作實(shí)際出發(fā),科學(xué)嚴(yán)密的制定各項(xiàng)反腐倡廉制度,不斷增加反腐倡廉制度的針對(duì)性、預(yù)見性和可操作性,確保各項(xiàng)制度發(fā)揮應(yīng)有的作用和效力。

  三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳,堅(jiān)決貫徹落實(shí)。

  在修訂完善制度的基礎(chǔ)上,通過多種形式加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳,使黨員干部能夠做到帶頭學(xué)習(xí)制度、嚴(yán)格執(zhí)行制度、自覺維護(hù)制度,切實(shí)發(fā)揮好反腐倡廉制度的效能。加大制度執(zhí)行監(jiān)督檢查力度,把監(jiān)督檢查反腐倡廉制度當(dāng)作重要的、經(jīng)常性的工作來抓,維護(hù)反腐倡廉制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性,切實(shí)提高制度的執(zhí)行力。

制度自查報(bào)告 9

  一、自查目標(biāo)

  根據(jù)銀監(jiān)局下發(fā)的《大連銀監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加大案件防控工作力度的通知》(大銀監(jiān)發(fā)[20xx]528號(hào))文件要求,結(jié)合大連分行深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)方案,以一線柜臺(tái)突查為著力點(diǎn),分行督導(dǎo)落實(shí)整改為落腳點(diǎn),對(duì)自查活動(dòng)不認(rèn)真不徹底,貫徹落實(shí)不到位,應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的各行及相關(guān)負(fù)責(zé)人員嚴(yán)肅問責(zé),力求進(jìn)行一次全面而徹底的自查,以加強(qiáng)內(nèi)控力度和案防制度執(zhí)行力,保證運(yùn)營(yíng)條線安全持續(xù)穩(wěn)健運(yùn)行。

  二、組織領(lǐng)導(dǎo)

  在“執(zhí)行年”自查活動(dòng)中,運(yùn)營(yíng)管理部成立了以運(yùn)營(yíng)部第一負(fù)責(zé)人陳靜為組長(zhǎng),總經(jīng)理助理許潔為副組長(zhǎng),于曉旭,張小圩,王少健,張金鑫,聶鑫為成員的“執(zhí)行年”自查領(lǐng)導(dǎo)小組,由各支行按照本條線下發(fā)的具體自查方案,首先由各支行柜臺(tái)經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)自查,保證各項(xiàng)自查項(xiàng)落實(shí)責(zé)任到人,做好記錄并妥善保管工作底稿,參與自查人員對(duì)自查結(jié)果簽字負(fù)責(zé)。分行安排結(jié)算督導(dǎo)員根據(jù)各機(jī)構(gòu)自查情況于20xx年9月1日至10月31日通過系統(tǒng)查詢、翻閱傳票、調(diào)閱監(jiān)控錄像、調(diào)閱柜臺(tái)經(jīng)理日志及相關(guān)登記簿、訪談相關(guān)人員等方式對(duì)各機(jī)構(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)內(nèi)控管理情況進(jìn)行檢查。

  三、主要工作

  本次自查的范圍覆蓋現(xiàn)金、重空及印章(重要物品)的管理情況,金庫(kù)、業(yè)務(wù)庫(kù)管理,上門收款服務(wù),印、押、證管理,賬戶管理情況,柜員卡及密碼管理,自助設(shè)備管理,柜臺(tái)經(jīng)理管理,柜員操作規(guī)范性,銀企對(duì)賬及內(nèi)部對(duì)賬,個(gè)人客戶的大額可疑交易,公司賬戶的異常交易,員工行為監(jiān)督檢查。

 。ㄒ唬、現(xiàn)金、重空及印章(重要物品)的管理情況

  本次自查從7月中旬至11月各機(jī)構(gòu)人員能合規(guī)辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù),堅(jiān)持“先收款后記賬,先記賬后付款”原則,能做到規(guī)范操作。重要空白憑證管理方面8月八一路支行活期一本通庫(kù)存量過多已調(diào)整,軟件園支行本票印模丟失,經(jīng)運(yùn)營(yíng)部全體人員通過調(diào)閱監(jiān)控錄像、實(shí)地追蹤等方式已確保消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患,并已對(duì)相關(guān)人員嚴(yán)肅問責(zé)。分行營(yíng)業(yè)部、西崗支行存在封存印章簽字未全情況已于檢查日當(dāng)日整改。

 。ǘ、金庫(kù)、業(yè)務(wù)庫(kù)管理

  各機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)庫(kù)均由雙人分別保管鑰匙密碼,出入庫(kù)交接手續(xù)與實(shí)際人員時(shí)間一致。

 。ㄈ⑸祥T收款

  各機(jī)構(gòu)能夠堅(jiān)持“雙人辦理、錢賬分管、交叉復(fù)核”原則辦理上門收款業(yè)務(wù),未發(fā)現(xiàn)代客戶填寫或更改業(yè)務(wù)憑證或在上門中攜帶的業(yè)務(wù)憑證上預(yù)蓋印章情況。

 。ㄋ模⒂、押、證管理

  各機(jī)構(gòu)印、押、證均能實(shí)行分管分用,按規(guī)定領(lǐng)用、使用或出售重要空白憑證和印章,未發(fā)現(xiàn)超額領(lǐng)用或跳號(hào)使用重要空白憑證情況。

 。ㄎ澹┵~戶管理情況

  各機(jī)構(gòu)新開立賬戶均未發(fā)生3個(gè)工作日付款現(xiàn)象,賬戶資料能專人專柜加鎖保管。但各支行均有賬戶資料核心系統(tǒng)登記信息與開戶申請(qǐng)書不一致的'情況,現(xiàn)均已整改。分行營(yíng)業(yè)部1戶、開發(fā)區(qū)支行2戶拿復(fù)印件開戶仍未上門核實(shí)因?yàn)橹攸c(diǎn)營(yíng)銷客戶,賬戶仍正常使用,各支行正在積極與客戶聯(lián)系。現(xiàn)集中中心已杜

  絕受理復(fù)印件開戶,開戶所有手續(xù)均需提供原件。

 。┕駟T卡及密碼管理

  各機(jī)構(gòu)柜員卡及密碼均由柜員本人保管,分行督導(dǎo)通過口頭詢問方式確保柜員能夠定期更換密碼。

 。ㄆ撸┳灾O(shè)備管理

  各機(jī)構(gòu)自助設(shè)備均能按照規(guī)定在監(jiān)控下加清鈔,雙人分管鑰匙及密碼,用畢均入庫(kù)保管,檢查日均帳實(shí)相符。

 。ò耍┕衽_(tái)經(jīng)理管理

  各機(jī)構(gòu)派駐柜臺(tái)經(jīng)理現(xiàn)已經(jīng)過調(diào)整均未超過半年。本年仍有未休假的柜臺(tái)經(jīng)理,現(xiàn)已開始輪流強(qiáng)制休假。同時(shí)分行結(jié)算督導(dǎo)員通過抽看授權(quán)監(jiān)控錄像,翻閱柜臺(tái)經(jīng)理日志,口頭詢問,查閱影像傳票的方式對(duì)柜臺(tái)經(jīng)理履職情況進(jìn)行檢查,各柜臺(tái)經(jīng)理能認(rèn)真履職,規(guī)范授權(quán)業(yè)務(wù)流程。

 。ň牛┕駟T操作規(guī)范性

  此次自查各機(jī)構(gòu)柜員未發(fā)現(xiàn)逆流程辦理業(yè)務(wù)情況。但各支行柜員未能在客戶輸入密碼前與客戶唱收唱付業(yè)務(wù),現(xiàn)已規(guī)范在客戶輸入密碼前再次與客戶唱收唱付。西崗支行、沙河口支行個(gè)別柜員在遠(yuǎn)程授權(quán)復(fù)核中未能認(rèn)真復(fù)核,已由各支行柜臺(tái)經(jīng)理督促整改。

 。ㄊ┿y企對(duì)賬及內(nèi)部對(duì)賬

  銀企對(duì)賬單由我行統(tǒng)一打印寄送,各行專人負(fù)責(zé)銀企對(duì)賬和內(nèi)部對(duì)賬,交接手續(xù)齊全。內(nèi)部對(duì)賬登記科目符合《內(nèi)部對(duì)賬實(shí)施細(xì)則》,接收部門雙人簽字接收。

 。ㄊ唬﹤(gè)人客戶的大額可疑交易

  除總行排查數(shù)據(jù)外,分行運(yùn)營(yíng)管理部于9月下旬提取個(gè)人客戶50萬(wàn)元至200萬(wàn)元的大額交易數(shù)據(jù),組織網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)人員對(duì)本人辦理和代理業(yè)務(wù)進(jìn)行了一次排查。存在問題:軟件園支行7月19日客戶陳宏等6人辦理電匯業(yè)務(wù)時(shí)(用途為驗(yàn)資款),均由鄭燕一人代辦,代理人能夠提供身份證原件,被代理人提供的是身份證復(fù)印件,金額共計(jì)634萬(wàn)元。整改情況:20xx年11月2日被代理人陳宏等6人到柜臺(tái)在傳票上簽字確認(rèn),并打印交易流水對(duì)賬單核對(duì)帳務(wù)無誤。

 。ㄊ┕举~戶的異常交易

  各機(jī)構(gòu)通過查詢核心系統(tǒng)流水,調(diào)閱影像傳票,反洗的錢系統(tǒng),銀企對(duì)賬,聽錄音電話,上門核實(shí)等方式共排查對(duì)公客戶836戶,可疑賬戶9戶。具體情況如下:

  1、大連領(lǐng)東房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、大連明潤(rùn)貿(mào)易有限公司、大連領(lǐng)東礦業(yè)投資有限責(zé)任公司法定代表人均為馮杰,其中大連領(lǐng)東礦業(yè)投資有限責(zé)任公司于20xx年7月19日在我行開立一般賬戶,企業(yè)法人代表馮杰,開戶時(shí)的經(jīng)辦人為孫國(guó)勛(目前為我行重點(diǎn)排查的個(gè)人賬戶)。20xx年7月19日該賬戶由李輝(光大銀行卡)轉(zhuǎn)入1000萬(wàn),為孫國(guó)勛代理轉(zhuǎn)款。后又于20xx年7月22日通過轉(zhuǎn)賬支票(以還款名義)將1000萬(wàn)轉(zhuǎn)入孫國(guó)勛個(gè)人卡中(光大銀行卡)。此后,該企業(yè)再無其他業(yè)務(wù)往來。大連鑫宏佳房屋銷售代理有限公司、大連怡熙宴餐飲有限公司法人代表為衣景振,大連華美植物油加工有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為孫國(guó)勛,因與馮杰、孫國(guó)勛有業(yè)務(wù)往來,列為可疑帳戶。

  2、大連西越商貿(mào)有限公司,法人代表趙元軍目前因個(gè)人原因已被經(jīng)偵處控制。經(jīng)查,該企業(yè)賬戶于今年8月4日曾網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬100萬(wàn)元至趙元軍個(gè)人名下,經(jīng)了解為趙元軍個(gè)人借款。

  3、大連隆博裝飾設(shè)計(jì)工程有限公司,該客戶在今年8月至9月間,與我行重點(diǎn)排查客戶大連西越商貿(mào)有限公司法人代表趙元軍有4筆網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬,總額450余萬(wàn)元,均轉(zhuǎn)入趙元軍個(gè)人卡內(nèi),據(jù)悉為趙元軍個(gè)人借款。大連隆博裝飾設(shè)計(jì)工程有限公司與大連西越商貿(mào)有限公司疑似關(guān)聯(lián)企業(yè)。

  4、大連斯馬特科技發(fā)展有限公司,其法人代表張寶日現(xiàn)為我行重點(diǎn)排查個(gè)人客戶,今年7月19日分別由張寶日、張寶元以投資款的名義轉(zhuǎn)入450萬(wàn)元和50萬(wàn)元,7月20日轉(zhuǎn)到企業(yè)在他行開立的基本戶中。

  (十三)、員工行為監(jiān)督檢查

  根據(jù)員工異常行為調(diào)查問卷和“十個(gè)嚴(yán)禁”調(diào)查問卷,自查期間召開柜臺(tái)經(jīng)理例會(huì)強(qiáng)調(diào)柜臺(tái)經(jīng)理關(guān)注員工八小時(shí)之外行為,注意柜員的異;顒(dòng)及行為,提高員工忠誠(chéng)度。

  四、取得成效

  此次“執(zhí)行年”活動(dòng)全面徹底對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查,確實(shí)發(fā)現(xiàn)柜面業(yè)務(wù)的操作有待于進(jìn)一步規(guī)范,并就柜面業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出來整改方案使各機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)意識(shí)并整改。另外也發(fā)現(xiàn)柜員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)仍需從深處,實(shí)處激發(fā)培養(yǎng),使其真正保持職業(yè)敏感度,同時(shí)也使員工更進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到反洗的錢工作的重要性。通過排查出的個(gè)人可疑賬戶和公司可疑賬戶,我條線再一次學(xué)習(xí)傳達(dá)了《關(guān)于代理大額業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定》。通過座談,自查報(bào)告等方式了解員工的日常生活情況,加強(qiáng)了對(duì)員工行為失范的監(jiān)察,以防員工參與到民間借貸挪用資金參與企業(yè)間高息借貸融資等案件中來。

  五、下一步工作措施

  面對(duì)嚴(yán)峻的案防形勢(shì)和不斷猖獗的社會(huì)借貸風(fēng)氣,各支行要時(shí)刻遵循各項(xiàng)業(yè)

  務(wù)規(guī)章制度,柜員操作有章可循,規(guī)定動(dòng)作嚴(yán)格按照文件執(zhí)行,不走型,同時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題加大整改力度,進(jìn)一步提高柜面防范操作風(fēng)險(xiǎn)水平,主要提出以下幾方面措施:

 。ㄒ唬├^續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)檢查力度。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的各項(xiàng)問題務(wù)必跟蹤落實(shí),整改到位,問責(zé)到人。嚴(yán)格遵照“十個(gè)嚴(yán)禁”的標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)對(duì)柜員的監(jiān)督,每月分行結(jié)算督導(dǎo)員將加大監(jiān)察力度,加長(zhǎng)調(diào)閱監(jiān)控錄像時(shí)間,著重對(duì)大額資金匯劃業(yè)務(wù)的辦理,審批,復(fù)核流程進(jìn)行檢查,對(duì)操作中走過場(chǎng)的行為按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅問責(zé)。并加強(qiáng)落實(shí)整改工作措施及責(zé)任人。

  (二)各支行針對(duì)各自薄弱業(yè)務(wù)及監(jiān)察環(huán)節(jié),認(rèn)真梳理,加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn),排除柜臺(tái)操作風(fēng)險(xiǎn),以防不法分子有機(jī)可乘。

 。ㄈ┣袑(shí)加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和思想教育。以此次自查為契機(jī),堅(jiān)持“了解你的客戶”原則,從源頭上遏制違規(guī)操作,完善內(nèi)部報(bào)告制度,提高對(duì)大額及可疑交易的敏感度。防范員工道德風(fēng)險(xiǎn),做到發(fā)展業(yè)務(wù),防范風(fēng)險(xiǎn)兩不誤。

 。ㄋ模┻M(jìn)一步規(guī)范柜臺(tái)經(jīng)理履職情況,發(fā)揮柜臺(tái)經(jīng)理的派駐作用,提高責(zé)任心和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),堅(jiān)持對(duì)自己授權(quán)的業(yè)務(wù)的真實(shí)性負(fù)責(zé),保證與客戶唱收唱付,并對(duì)授權(quán)業(yè)務(wù)確認(rèn)客戶簽字,收好回單和錢款后方可離開。

  (五)堅(jiān)持完善各項(xiàng)案防機(jī)制。對(duì)尚不明確的業(yè)務(wù)操作細(xì)節(jié)制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),積極與上級(jí)行協(xié)調(diào)溝通,同時(shí)加快整改的實(shí)施,保證日常業(yè)務(wù)的有序安全進(jìn)行。

  特此報(bào)告。

制度自查報(bào)告 10

  按照總公司《關(guān)于開展<關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定>等五項(xiàng)制度貫徹執(zhí)行情況檢查的通知》要求,本公司認(rèn)真開展自查工作,查找不足和差距,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題積極落實(shí)整改措施,確!拔屙(xiàng)制度”貫徹執(zhí)行到位。

  一、“五項(xiàng)制度”的落實(shí)情況

  1、高度重視,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。按照分公司紀(jì)檢監(jiān)察處的部署,我xx高度重視“五項(xiàng)制度”的貫徹落實(shí)工作。為了深入推進(jìn)“五項(xiàng)制度”的貫徹落實(shí),專門成立了由黨委書記任組長(zhǎng)的“貫徹落實(shí)五項(xiàng)制度領(lǐng)導(dǎo)小組”,設(shè)立相應(yīng)辦公室,并責(zé)成黨委副書記主抓該項(xiàng)工作。同時(shí),xx黨委還要求以黨支部和中心為單位,各支部書記和各中心副主任為分管范圍內(nèi)的負(fù)責(zé)人,加強(qiáng)本部門“五項(xiàng)制度”的宣傳和學(xué)習(xí),抓好執(zhí)行和落實(shí),確保工作落實(shí)到基層,抓到實(shí)處。

  2、細(xì)化工作,制定方案,明確責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)小組將“五項(xiàng)制度”貫徹落實(shí)工作任務(wù)進(jìn)行了細(xì)化,根據(jù)“一把手”職責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)的職權(quán)范圍以及各中心的業(yè)務(wù)實(shí)際,制定了五項(xiàng)制度貫徹執(zhí)行情況自查方案,明確了分工,落實(shí)了責(zé)任,夯實(shí)了任務(wù)基礎(chǔ)。

  3、加強(qiáng)宣傳和學(xué)習(xí),提高“五項(xiàng)制度”的認(rèn)識(shí)。將“五項(xiàng)制度”具體內(nèi)容編制成冊(cè),集中發(fā)放到班子成員和中層干部手中,集中進(jìn)行宣傳和學(xué)習(xí)。一是召開黨委專題學(xué)習(xí)會(huì)議,集中對(duì)“五項(xiàng)制度”進(jìn)行學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)。結(jié)合xx的實(shí)際工作,有針對(duì)性的查找管理層面的漏洞和不足,提出整改要求,落實(shí)整改責(zé)任。二是以黨支部和中心為單位,分別召開支部會(huì)議和部門會(huì)議,認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)總分公司的安排部署,加強(qiáng)“五項(xiàng)制度”具體內(nèi)容的宣傳和學(xué)習(xí)力度,并將“五項(xiàng)制度”的落實(shí)執(zhí)行作為行動(dòng)指南貫穿到業(yè)務(wù)始終,讓全員知曉,身體力行。

  4、完善措施,落到實(shí)處。為了保證“五項(xiàng)制度”落到實(shí)處,xx采取種種措施,一是堅(jiān)持“三重一大”決策機(jī)制。凡企業(yè)的重大人事變動(dòng)、重大項(xiàng)目投資、大額資金的使用必須嚴(yán)格執(zhí)行班子民主決策機(jī)制,不搞“一言堂”,切忌個(gè)人說了算,并形成會(huì)議紀(jì)要備查。二是成立費(fèi)用控制辦公室,對(duì)企業(yè)的每一項(xiàng)開支從細(xì)審核,杜絕暗箱操作。同時(shí),從企業(yè)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)入手,完善了招待費(fèi)管理、小型工程維修管理、食堂管理、材料采購(gòu)管理等四個(gè)管理辦法,逐漸完善企業(yè)規(guī)章制度,堵塞管理漏洞。三是建立xx業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)程序。明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間、部門之間的程序銜接,有制約,有協(xié)調(diào),確保企業(yè)工作運(yùn)轉(zhuǎn)順暢。四是完善監(jiān)督機(jī)制。在充分發(fā)揮職工代表大會(huì)制度的基礎(chǔ)上,xx創(chuàng)辦《龍系xx》企業(yè)內(nèi)刊,設(shè)立內(nèi)網(wǎng)論壇,建立職工與企業(yè)的橋梁,暢通領(lǐng)導(dǎo)和員工之間的言路,對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的言行和企業(yè)的管理起到了監(jiān)督作用。五是逐級(jí)簽訂黨風(fēng)建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書,規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部行為,確保部門負(fù)責(zé)人“一崗雙責(zé)”落到實(shí)處。

  二、取得的效果

  1、落實(shí)“五項(xiàng)制度”意識(shí)明顯增強(qiáng)。通過深入的宣傳和學(xué)習(xí),黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和職工落實(shí)“五項(xiàng)制度”意識(shí)明顯增強(qiáng)。一是內(nèi)部論壇中有關(guān)企業(yè)管理的建議多了,職工的反腐倡廉、廉潔自律意識(shí)和監(jiān)督意識(shí)明顯增強(qiáng)。二是領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政意識(shí)得到了提高。在每周一的辦公例會(huì)上,各部門在匯報(bào)業(yè)務(wù)工作的同時(shí),對(duì)部門的黨風(fēng)建設(shè)和本人的廉政情況進(jìn)行總結(jié)和匯報(bào),提出下一步工作目標(biāo),達(dá)到了自律、自警、自省和促進(jìn)工作的目的'。

  2、領(lǐng)導(dǎo)干部的執(zhí)行力明顯改變。一是主動(dòng)協(xié)調(diào)銜接工作的多了。xx工作任務(wù)重,業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)多。xx合一之前,由于職責(zé)不清、機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置等因素,業(yè)務(wù)交叉、職能交叉的業(yè)務(wù)很難推進(jìn)!拔屙(xiàng)制度”執(zhí)行以來,xx以“五項(xiàng)制度”的落實(shí)為行動(dòng)指南,不斷加強(qiáng)黨風(fēng)建設(shè),支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用進(jìn)一步提高,工作作風(fēng)顯著改善,干工作的主動(dòng)性和協(xié)調(diào)意識(shí)不斷增強(qiáng)。二是深入基層,率先垂范的作風(fēng)提高了。xx領(lǐng)導(dǎo)干部下基層解決問題,率先垂范的作風(fēng)得到了員工的認(rèn)可。物流中心是xx的七大職能板塊之一,承擔(dān)著物流中轉(zhuǎn)等重要任務(wù),發(fā)運(yùn)和接卸任務(wù)較為繁重。特別是在集中到站和集中發(fā)運(yùn)的時(shí)候,中心負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)全體職工主動(dòng)參與到接卸和裝載車皮工作中,同裝卸工人同等的工作量,同等的工作時(shí)間,有效地緩解了接卸和發(fā)運(yùn)能力不足的困難。三是自我檢查、自我批評(píng)的意識(shí)強(qiáng)了,F(xiàn)在,xx干部在匯報(bào)工作的同時(shí),對(duì)自己的分管工作和廉政建設(shè)主動(dòng)檢查,自我批評(píng),促進(jìn)了工作開展。

制度自查報(bào)告 11

  為貫徹落實(shí)市聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作,黃河信用社認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)了《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案精神以及省協(xié)會(huì)《關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)做好案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見》等文件。通過學(xué)習(xí)討論,充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義,明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性,進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性,并根據(jù)自身情況展開自查,F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

  一、牢固思想防線

  能夠自覺主動(dòng)地學(xué)習(xí)國(guó)家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神,加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí),牢固思想防線

  1、提高政治意識(shí)。能夠深入學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想,樹立正確的政治方向和堅(jiān)定的政治立場(chǎng),時(shí)刻保持清醒的頭腦,在大是大非面前站穩(wěn)腳跟,經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗(yàn)。二是能夠顧全大局,不為眼前利益所動(dòng),站在單位的角度去想問題、做工作,堅(jiān)決不說不利于全局的話,不做不利于全局的事,堅(jiān)決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計(jì)較個(gè)人得失,當(dāng)個(gè)人利益和集體利益發(fā)生矛盾時(shí),以集體為重,個(gè)人利益要無條件地服從。四是能夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng),進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí),做到“干一行、愛一行、專一行”,自覺接受廣大客戶監(jiān)督,定期開展批評(píng)與自我批評(píng),做一名合格的信合人。

  2、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國(guó)家金融法令,有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例,具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作,正確辦理殘破幣的兌換,嚴(yán)格庫(kù)存限額,及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督,嚴(yán)格審查憑證要素,做好反假工作,準(zhǔn)確及時(shí)編制各種現(xiàn)金報(bào)表、調(diào)撥計(jì)劃。三是能夠堅(jiān)持軋帳制度,正確使用有關(guān)登記簿,做到帳、簿、款相符;嚴(yán)格按規(guī)定處理長(zhǎng)、短款,發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)能及時(shí)匯報(bào)。四是能夠加強(qiáng)庫(kù)房管理,堅(jiān)持鑰匙分管,明確分工,同進(jìn)同出,做到“六無”標(biāo)準(zhǔn);遵守錢帳分管和“四雙”制度,按要求做好庫(kù)房的管理工作。五是能夠嚴(yán)格按照甘肅省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定,妥善保管好柜員卡和密碼,做到保管嚴(yán)密,操作合規(guī)。六是能夠不斷增強(qiáng)防范意識(shí),落實(shí)“三防一保”;認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案,熟練掌握、使用好各種防范器械,時(shí)刻保持清醒的頭腦,保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。

  二、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)

  在工作作風(fēng)上,主要做到了以下四點(diǎn):一是突出一個(gè)“實(shí)”字。工作不搞形式主義,不作表面文章;上報(bào)數(shù)字以實(shí)為本,不搞憑空捏造,無中生有;匯報(bào)工作敢說真話實(shí)話,不夸夸其談,弄虛作假,做到說話讓人相信,辦事讓人放心。二是牢記一個(gè)“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的`兌換整理工作,做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊,及時(shí)上解;嚴(yán)格按照金庫(kù)保管制度,細(xì)心做好庫(kù)房的保管工作,確保工作無疏漏。三是做到一個(gè)“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水,辦理業(yè)務(wù)快而不急,在保證質(zhì)量的前提下,提高工作效率。四是做到一個(gè)“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,對(duì)違反紀(jì)律的事情敢于糾正,自覺維護(hù)單位利益。

  生活作風(fēng)上,能夠牢記“自重、自省、自警、自勵(lì)”的教導(dǎo),用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己,在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線。反對(duì)拜金主義、享樂主義和極端個(gè)人主義,牢固樹立“平凡”意識(shí),忠于“平凡”崗位,保持“平靜”心態(tài),甘于“平淡”生活,勤勤懇懇辦事,堂堂正正做人。

  三、存在問題

  一是學(xué)習(xí)不夠深入,如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí),對(duì)許多政策、法律、法規(guī)只知其表,不知內(nèi)含;業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作,對(duì)其它的經(jīng)濟(jì)知識(shí)學(xué)習(xí)不夠主動(dòng),不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動(dòng),有時(shí)候只求過得去,不求過得硬。除出納工作較為重視,對(duì)其它工作不愿主動(dòng)插手。三是工作缺乏創(chuàng)新,按部就班;許多工作只是照著別人學(xué),不去鉆研,不去研究,不去歸納,辦事憑經(jīng)驗(yàn),憑主觀。四是內(nèi)控制度的落實(shí)存在薄弱環(huán)節(jié),同事間相互信任,“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。

  四、今后的努力方向

  一是始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí),不斷為自己“充電”,重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí),在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線,警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析,汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),時(shí)刻為自己敲響警鐘,進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對(duì)甘肅省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí),真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處

制度自查報(bào)告 12

  按照xxxx文件要求,我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組,xxx為組長(zhǎng),xxxxx為成員。組長(zhǎng)為自查第一責(zé)任人,各成員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

  一、對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況,重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理,股金管理,反洗的錢等進(jìn)行自查;發(fā)現(xiàn)庫(kù)存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。

  二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象,掛失申請(qǐng)書填寫不規(guī)范的`情況。

  三、對(duì)授權(quán)管理,考勤情況進(jìn)行檢查,存在分筆授權(quán)現(xiàn)象,考勤方面,有員工離開崗位時(shí)間過長(zhǎng),我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰,若不改正,交予聯(lián)社處理。

  我社自查找出了存在問題,糾錯(cuò)整改,使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),提高工作質(zhì)量,防控操作風(fēng)險(xiǎn),消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí),在此基礎(chǔ)上,我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查,合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

  四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力

  為使活動(dòng)不走過場(chǎng),使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來,對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí),并做好學(xué)

  習(xí)筆記,提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí),把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn),提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。

  xxxxxxx

  20xx年xx月xx日

制度自查報(bào)告 13

  根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評(píng)估的通知〉的通知》(贛市社險(xiǎn)字23號(hào))文件要求,我局高度重視,抽調(diào)精干人員組成檢查評(píng)估小組,認(rèn)真自查評(píng)估,現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報(bào)如下:

  一、自查情況

  加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作,是確保社會(huì)保險(xiǎn)基金安全的本質(zhì)要求,也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為,實(shí)施自動(dòng)防錯(cuò)、查錯(cuò)和糾錯(cuò),實(shí)現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段。為切實(shí)做好這項(xiàng)工作,我局從社會(huì)保險(xiǎn)工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā),形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督,行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程,建立對(duì)社;鹗虑、事中、事后全過程的監(jiān)督機(jī)制。

  1、合理設(shè)置崗位,明確責(zé)任分工,建立內(nèi)部制衡機(jī)制

  根據(jù)工作需要,按照不相容崗位不能一人兼任的原則,設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分,財(cái)務(wù)部門要求會(huì)計(jì)與出納分設(shè),業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位,待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位,建立崗位責(zé)任制度,形成責(zé)任明確,相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制。

  突出加強(qiáng)對(duì)資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財(cái)務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督,出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核,每天下班前,另一財(cái)務(wù)人員對(duì)出納當(dāng)天收繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)存入開戶銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核;二是靠對(duì)賬制度來約束,每天、每月、全年都要進(jìn)行對(duì)賬,業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財(cái)務(wù)部門實(shí)際收到的資金核對(duì)一致,不一致的查明原因及時(shí)解決,月份、年度終了,財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對(duì)月份和年度發(fā)生額,確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計(jì)數(shù)核對(duì)一致;三是靠?jī)?nèi)部稽核來監(jiān)督,充分發(fā)揮稽核部門職能作用,采取定期檢查和不定期抽查的方式,對(duì)社;鸬倪\(yùn)行進(jìn)行稽核,提出稽核意見和改進(jìn)建議,促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對(duì)社保基金全方位、全過程的監(jiān)督。

  2、工作程序化、規(guī)范化,建立組織嚴(yán)密、可操作性強(qiáng)的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范

  按照既高效、便捷又安全、嚴(yán)密的原則,建立涵蓋社;饛倪M(jìn)口到出口,涉及財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用,強(qiáng)化內(nèi)部控制功能,最終達(dá)到一個(gè)人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。

  參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù),受理人審核后,必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核,并經(jīng)稽核部門稽核后,方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對(duì)比分析,并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核,稽核部門稽核,局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部門辦理支付。財(cái)務(wù)部門出納收取社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核;財(cái)務(wù)專用章和個(gè)人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)專用收款票據(jù)的管理;每月與開戶銀行和財(cái)政部門對(duì)賬,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)對(duì)賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度,審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案,經(jīng)稽核部門稽核后,報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會(huì)審批。

  3、加強(qiáng)內(nèi)部稽核,確保各項(xiàng)規(guī)范和流程得到貫徹落實(shí)

  有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ),但把規(guī)范和流程貫徹落實(shí)好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)政策法規(guī),對(duì)照《內(nèi)部社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》,采取定期檢查和不定期抽查的方法,對(duì)財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核。稽核完畢后,向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題,并提出改進(jìn)意見,向被稽核部門反饋稽核情況,促進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)管理水平的不斷提高。

  4、建立工作流程運(yùn)行分析制度

  社會(huì)保險(xiǎn)工作政策性強(qiáng),制度不斷發(fā)展完善,必須根據(jù)出現(xiàn)的新情況、新問題不斷修訂完善。我局從自身工作實(shí)際出發(fā),在已有的業(yè)務(wù)規(guī)范、工作流程基礎(chǔ)上,應(yīng)建立工作流程運(yùn)行分析制度,主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓。定期召開會(huì)議,財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員等相關(guān)人員參加,工作人員結(jié)合工作分工,對(duì)當(dāng)期工作流程運(yùn)行情況進(jìn)行分析,逐條梳理,對(duì)發(fā)現(xiàn)的不能適應(yīng)當(dāng)前工作的流程,及時(shí)進(jìn)行修改,從而保證了工作流程的嚴(yán)密性和適用性。

  5、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),提高社;鸸芾砟芰

  社會(huì)保險(xiǎn)干部隊(duì)伍是社保基金的直接管理者,其整體素質(zhì)高低,直接影響著社;鸸芾淼馁|(zhì)量。結(jié)合我局工作實(shí)際,將定期組織人員進(jìn)行培訓(xùn),進(jìn)行適當(dāng)?shù)膷徫唤涣,熟悉社;饛娜肟诘匠隹诘臉I(yè)務(wù)流程,加深對(duì)社保政策的理解。平時(shí)要注重利用反面教材開展警示教育,通過分析經(jīng)濟(jì)案件犯罪心理、犯罪過程,加深對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪危害性的認(rèn)識(shí),保持警鐘長(zhǎng)鳴,使每一位工作人員都成為"政治過硬、業(yè)務(wù)熟練、一專多能、廉潔勤政"的工作能手。

  二、存在問題

  社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制尚處于初級(jí)發(fā)展階段,對(duì)于社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu),內(nèi)部控制可以說是一個(gè)新的課題,部分人對(duì)內(nèi)部控制的重要性認(rèn)識(shí)程度不高。內(nèi)部控制與長(zhǎng)期形成的習(xí)慣和思維定勢(shì)必然會(huì)有沖突,形成各種各樣的矛盾和問題,內(nèi)部控制建設(shè)需要解決好這些矛盾和問題。

  1、控制執(zhí)行人與控制對(duì)象之間的矛盾

  控制執(zhí)行人即社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的.稽核部門及稽核人員,控制對(duì)象是社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員(包括負(fù)有審批職責(zé)的人員)、參保單位等。這方面的矛盾表現(xiàn)在:當(dāng)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員以習(xí)慣思維處理業(yè)務(wù)分工和辦理各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù),處理和辦理的方式、方法和結(jié)果不符合內(nèi)部控制的要求時(shí),由于稽核人員按工作職責(zé)進(jìn)行糾正、要求整改而產(chǎn)生的對(duì)立和沖突。如繳費(fèi)基數(shù)核定,大多數(shù)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員仍然沿襲參保單位申報(bào)多少即核定多少。因此而產(chǎn)生錯(cuò)核、漏核,產(chǎn)生少報(bào)、瞞報(bào),這種核定方式違反了《經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程》的規(guī)定和上級(jí)文件的要求。又如社會(huì)保險(xiǎn)待遇支付環(huán)節(jié)的審核,內(nèi)部控制要求嚴(yán)格覆行審核職責(zé),不僅要核查待遇審批表、養(yǎng)老金發(fā)放名冊(cè),還必須核查相關(guān)的支付依據(jù)和計(jì)算過程,以控制經(jīng)辦環(huán)節(jié)的舞弊和失誤。但現(xiàn)實(shí)中審核、復(fù)核、簽批流于形式,經(jīng)辦環(huán)節(jié)出現(xiàn)的失誤得不到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正的現(xiàn)象依然存在。另外,參保單位瞞報(bào)繳費(fèi)基數(shù)、人數(shù),少繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi),或是惡意欠費(fèi),也屬于控制執(zhí)行人與控制對(duì)象的矛盾。解決這類矛盾需要?jiǎng)傂缘姆芍С,但是社保?jīng)辦機(jī)構(gòu)僅有稽核檢查權(quán),沒有行政處罰權(quán),糾正的難度大,這又形成了矛盾的另一方面。

  2、專業(yè)人員不足的客觀現(xiàn)實(shí)與實(shí)際需求之間的矛盾

  內(nèi)部控制要求科學(xué)合理設(shè)置崗位、不相容崗位分離;要求部分崗位專職、不得兼任和包辦風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的工作;要求崗位與崗位之間要形成必要的相互制約關(guān)系,這是社會(huì)保險(xiǎn)發(fā)展的必然要求。也就是說,社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)需要足夠的人員編制,能夠合理地設(shè)置崗位,配置人員,才能滿足內(nèi)部控制基本的條件。而目前我縣專業(yè)人員不足又是客觀存在的現(xiàn)實(shí)。因此,內(nèi)部控制建設(shè)還必須解決好這個(gè)問題。

  三、加強(qiáng)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制建設(shè)的建議

  1、加大執(zhí)法力度。根據(jù)勞動(dòng)保障部頒發(fā)的《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》的規(guī)定,社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)是稽核的責(zé)任人,所以我們社保機(jī)構(gòu)必須運(yùn)用該《辦法》賦予的權(quán)力,加大宣傳力度,鼓勵(lì)職工來監(jiān)督企業(yè)申報(bào)繳費(fèi)基數(shù),讓他們知道企業(yè)少報(bào)、瞞報(bào)的后果。加大執(zhí)法力度,真正有效遏制瞞報(bào)、冒領(lǐng)等違規(guī)行為。

  2、加快制度規(guī)范。建議盡快建立社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作規(guī)范,從制度上、程序上、處罰上進(jìn)一步規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)稽核行為,使社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的稽核行為規(guī)范化,切實(shí)做到依法稽核、依法處罰。同時(shí),建議勞動(dòng)保障行政部門授權(quán)社保機(jī)構(gòu)對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問題行使行政處罰。

  3、健全和完善內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制制度必須在工作實(shí)踐中不斷補(bǔ)充、修改完善,以保持其時(shí)效性。就我州目前的情況來說,除了按實(shí)際情況的變化修改、補(bǔ)充現(xiàn)有的內(nèi)控制度外,還應(yīng)增加部分內(nèi)控制度。一是建立不相容崗位分離制度,明確規(guī)定哪些崗位是不相容崗位,要嚴(yán)格分離。哪些崗位要專職,不得兼職。哪些職位不得兼任和包辦其他職位的工作。二是建立審批制度,規(guī)定哪部分業(yè)務(wù)必須經(jīng)過審批,哪些職位的人員承擔(dān)審核、復(fù)核、審批的職責(zé)。經(jīng)辦人員必須提供哪些資料給審核、復(fù)核、審批人,審核、復(fù)核、審批人必須核查哪些資料后才能簽字。三是建立執(zhí)行內(nèi)控獎(jiǎng)懲制度,規(guī)定部門和個(gè)人定期對(duì)執(zhí)行內(nèi)控制度情況進(jìn)行自查和自評(píng),稽核部門定期開展內(nèi)控執(zhí)行情況檢查,并綜合自查自評(píng)和檢查情況作出評(píng)價(jià)。執(zhí)行內(nèi)控制度好的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。執(zhí)行內(nèi)控制度差,或是業(yè)務(wù)操作違反內(nèi)控制度規(guī)定,造成社保基金損失的,視情節(jié)給予戒勉談話、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令追回?fù)p失、賠償、警告、記過等處分,直至追究刑事責(zé)任。

  4、建議組織異地交叉稽核。在稽核工作中,大多數(shù)能夠客觀公正核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù)。但是有時(shí)侯,"人情基數(shù)"也可能發(fā)生,另外碰到"釘子戶"拒絕或阻礙稽核工作也有可能發(fā)生。杜絕此類事件發(fā)生最好的辦法是異地交叉稽核。

  5、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。一方面要加強(qiáng)和充實(shí)專業(yè)化的稽核工作人員隊(duì)伍;另一方面要對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。

制度自查報(bào)告 14

  我公司按照總公司相關(guān)要求,結(jié)合自身工作特點(diǎn),精心組織,妥善布置,對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì),現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:

  一、自查基本情況

  我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。

  上半年共修改流程5個(gè),包括:工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車輛修理管理流程;增加流程2個(gè),包括:內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。

  二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析

 。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面

  通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對(duì)反舞弊問題的認(rèn)知度不夠;目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報(bào)電話和郵箱的問題。

 。ǘ┴(cái)務(wù)管理方面

  1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問題。

  2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。

  3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管

  4、經(jīng)核查,我公司發(fā)現(xiàn)工資表中,由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼(按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇)沒有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通,此項(xiàng)補(bǔ)貼沒有經(jīng)過稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件,應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。

 。ㄈ┪镔Y采購(gòu)及庫(kù)存管理方面

  通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購(gòu)驗(yàn)收上還存在問題,如:只對(duì)招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備材料驗(yàn)收,而零采的沒有驗(yàn)收過程,導(dǎo)致部分采購(gòu)材料不符合要求。究其原因是過去對(duì)零采物資重視不夠,認(rèn)為數(shù)量少,材料比較雜,驗(yàn)收比較困難。

 。ㄋ模┤肆Y源管理方面

  1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng),分工等原因,造成了這種情況。

  2、培訓(xùn)方面,有些部門存在流程不清晰,不按照公司規(guī)定的`培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn),時(shí)間緊,來不及審批等原因。

  3、業(yè)績(jī)考核方面,有的部門走過場(chǎng),考核就是一個(gè)形式,沒有深入到實(shí)際工作中,沒有起到考核的激勵(lì)作用。

  三、整改措施

 。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面

  1.加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn),利用專題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳,使員工了解什么是舞弊,發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門舉報(bào)以及舉報(bào)方式。

  2。設(shè)置專號(hào)可錄音舉報(bào)電話,在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽,以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽舉報(bào)相關(guān)信息,保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。

  3。新建信訪專用電子舉報(bào)郵箱,對(duì)電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整,加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。

 。ǘ┴(cái)務(wù)管理方面

  1。要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。

  2。為了發(fā)票使用安全建議購(gòu)買保險(xiǎn)柜。

  (三)人力資源管理方面

  1、對(duì)職責(zé)不清的部門,修改崗位說明書,做到職責(zé)清晰。

  2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程,對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分,同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。

  3、業(yè)績(jī)考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的作用和意義,讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具,從而更好的管理日常的工作

制度自查報(bào)告 15

  按照中央、市委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的規(guī)定要求,及區(qū)委《關(guān)于加強(qiáng)處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的十項(xiàng)制度》精神,適應(yīng)當(dāng)前信訪工作新形勢(shì)、新任務(wù)的需要,著眼于提高執(zhí)政能力和領(lǐng)導(dǎo)水平建設(shè),充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子的核心作用,認(rèn)真貫徹執(zhí)行十項(xiàng)制度,現(xiàn)將自查有關(guān)情況匯報(bào)如下:

  一、今年以來受理群眾來信來訪情況

  今年以來,共受理群眾來信來訪1131件次,其中來信165件次,集體訪58批705人次,未發(fā)生進(jìn)京非正常訪,有效維護(hù)了社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

  二、采取的主要措施及成效

  (一)注重理論武裝,切實(shí)提高領(lǐng)導(dǎo)班子思想理論水平 按照區(qū)委的部署要求,高度重視領(lǐng)導(dǎo)干部理論學(xué)習(xí),不斷創(chuàng)新學(xué)習(xí)內(nèi)容,注重學(xué)習(xí)質(zhì)量,將理論武裝的“軟任務(wù)”變成“硬指標(biāo)”。

  一是堅(jiān)持開展理想信念教育。堅(jiān)持把理想信念教育貫穿于班子思想政治建設(shè)的始終,教育全體黨員干部,不斷提高政治敏銳性和鑒別力,牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀,堅(jiān)持“立黨為公、執(zhí)政為民”的工作宗旨,認(rèn)真做好信訪穩(wěn)定工作,維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。

  二是堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)班子學(xué)習(xí)制度。健全完善并長(zhǎng)期堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)班子學(xué)習(xí)制度,年初制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃,上半年以來組織開展了五次領(lǐng)導(dǎo)班子集中學(xué)習(xí)。把深入學(xué)習(xí)貫徹中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系特別是學(xué)習(xí)貫徹科學(xué)發(fā)展觀作為學(xué)習(xí)的中心內(nèi)容,把解放思想、提升信訪工作能力和水平作為學(xué)習(xí)的目標(biāo)要求,把解決重點(diǎn)疑難信訪問題作為學(xué)習(xí)的立足點(diǎn)和著眼點(diǎn),先后學(xué)習(xí)了《信訪條例》、《XX市信訪工作若干規(guī)定》、《村民委員會(huì)組織法》、《公務(wù)員法》、《土地承包法》等與信訪工作聯(lián)系緊密的政策法規(guī),不斷提升領(lǐng)導(dǎo)班子的理論水平和領(lǐng)導(dǎo)能力。通過學(xué)習(xí),班子成員的理論水平、大局意識(shí)、決策能力和組織協(xié)調(diào)能力有了新的提高。

  三是深入開展調(diào)查研究。不斷強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)理論學(xué)習(xí)和調(diào)查研究的.重要性的認(rèn)識(shí)。堅(jiān)持落實(shí)主要責(zé)任制,不僅抓緊個(gè)人自學(xué),而且對(duì)班子成員的學(xué)習(xí)積極組織引導(dǎo),對(duì)班子成員的學(xué)習(xí)情況按期檢查講評(píng),對(duì)學(xué)習(xí)中存在的問題及時(shí)糾正,使學(xué)習(xí)制度真正落到實(shí)處。在學(xué)習(xí)中注重改進(jìn)學(xué)習(xí)方法,采取集中組織學(xué)習(xí)、個(gè)人自學(xué)、集體討論、撰寫調(diào)研報(bào)告等形式,引導(dǎo)督促班子成員抓好學(xué)習(xí)。領(lǐng)導(dǎo)班子成員積極深入各鎮(zhèn)街,對(duì)農(nóng)村承包合同情況進(jìn)行了專題調(diào)研,不拘形式的聽取基層和群眾的意見和建議,并形成了有價(jià)值的調(diào)研報(bào)告,為區(qū)領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù)。

  (二)注重貫徹民主集中制原則,促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)班子發(fā)揮整體功能

  我們把嚴(yán)格黨內(nèi)制度、堅(jiān)持黨性原則作為增強(qiáng)班子團(tuán)結(jié)的重要保證,進(jìn)一步健全和完善黨內(nèi)政治生活制度,貫徹民主集中制原則,不斷增強(qiáng)黨內(nèi)生活的思想性、政治性和原則性,增強(qiáng)了領(lǐng)導(dǎo)班子的凝聚力和戰(zhàn)斗力。

  一是完善領(lǐng)導(dǎo)班子議事和決策機(jī)制。嚴(yán)格按照“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定”的要求,對(duì)重大決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排和大額資金使用等事項(xiàng),堅(jiān)持集體研究決定。領(lǐng)導(dǎo)班子成員既按照組織分工認(rèn)真履行職責(zé),又積極主動(dòng)地參與集體領(lǐng)導(dǎo),充分發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)班子的整體效能。

  二是鞏固民主生活會(huì)制度。領(lǐng)導(dǎo)班子堅(jiān)持每年至少召開兩次民主生活會(huì)制度。會(huì)前充分準(zhǔn)備,確定民主生活會(huì)議題,主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員逐個(gè)談心、交換意見,不搞形式,不走過場(chǎng)。班子成員結(jié)合分管工作和思想實(shí)際,認(rèn)真查找問題,誠(chéng)懇地開展批評(píng)與自我批評(píng),堅(jiān)持說實(shí)情、講真話,主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)班子成員的發(fā)言要逐個(gè)講評(píng)。會(huì)后,針對(duì)查找出的問題和不足,認(rèn)真制訂整改措施,完善工作制度。通過開好民主生活會(huì),較好地達(dá)到了溝通思想、增進(jìn)團(tuán)結(jié)、改進(jìn)工作的目的。

  (三)注重工作制度落實(shí),促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)班子作風(fēng)轉(zhuǎn)變 把改進(jìn)工作作風(fēng),狠抓工作落實(shí)作為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子自身建設(shè)的突破口,關(guān)注群眾呼聲,傾聽群眾訴求,有針對(duì)性地協(xié)調(diào)解決信訪工作中的實(shí)際問題,做到為民、務(wù)實(shí)、清廉。

  一是堅(jiān)持請(qǐng)示報(bào)告制度。工作中,對(duì)一些規(guī)模較大的集體上訪事件、突發(fā)信訪問題、需區(qū)領(lǐng)導(dǎo)參加或批示的重要活動(dòng)、重點(diǎn)工作及其他需要報(bào)告的事項(xiàng)等,認(rèn)真堅(jiān)持請(qǐng)示報(bào)告制度,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

  二是堅(jiān)持密切黨群干群關(guān)系。工作中,認(rèn)真發(fā)揮信訪部門的橋梁和紐帶作用,熱情接待群眾來訪,認(rèn)真傾聽群眾訴求,及時(shí)反映社情民意,幫助群眾解決實(shí)際困難,密切的黨和群眾的關(guān)系。同時(shí),主要領(lǐng)導(dǎo)及班子成員經(jīng)常深入基層、深入群眾,與群眾面對(duì)面交流,調(diào)查了解信訪事項(xiàng)成因,協(xié)調(diào)解決重點(diǎn)信訪問題,變?nèi)罕娚显L為領(lǐng)導(dǎo)干部下訪,努力把矛盾和糾紛消化在萌芽狀態(tài)、解決在基層。

  三是健全和落實(shí)談心談話制度。建立了班子內(nèi)部談心制度,主要領(lǐng)導(dǎo)每年至少與班子成員談心兩次,班子成員經(jīng)常性相互談心,與所分管部門的同志每半年至少談話一次,發(fā)現(xiàn)問題隨時(shí)談,切實(shí)把深入細(xì)致的思想政治工作貫穿到日常的干部教育管理中。特別是在遵守黨紀(jì)法規(guī)、廉潔自律和思想作風(fēng)、干部職務(wù)變動(dòng)等方面,都指定專人及時(shí)談話,加以提醒,把問題解決在萌芽狀態(tài)。

  四是完善和加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督制度。進(jìn)一步完善和落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則、重大事項(xiàng)報(bào)告制度、重大事項(xiàng)決策、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律、領(lǐng)導(dǎo)干部收入申報(bào)等各項(xiàng)規(guī)

  定,加強(qiáng)對(duì)班子成員的管理監(jiān)督,促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)格自律,依法履職。加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部監(jiān)督, 主要領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真履行 “班長(zhǎng)”職責(zé),帶頭貫徹執(zhí)行民主集中制, 帶頭加強(qiáng)自我管理,自覺接受班子其他成員的監(jiān)督;班子成員嚴(yán)于律己,互相監(jiān)督,堅(jiān)持講黨性、重品行、作表率,自覺接受監(jiān)督。班子成員能夠認(rèn)真履行好從嚴(yán)管理隊(duì)伍的職責(zé),加強(qiáng)對(duì)科室人員的教育、管理和監(jiān)督,堅(jiān)持講黨性,不怕得罪人,勇于批評(píng)和制止不良傾向,今年以來我單位未發(fā)生任何違法違紀(jì)問題。

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