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2015銀行兩個(gè)責(zé)任落實(shí)自查報(bào)告

  篇一

  20xx年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下,認(rèn)真貫徹落實(shí)總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定,嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求,開展日常工作,較好完成了年度各項(xiàng)工作任務(wù)。按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[20xx]207號)要求,公司綜合部于2015年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項(xiàng)自查活動(dòng),現(xiàn)將自查情況總結(jié)報(bào)告如下:

  一、自查工作情況

  **支公司高度重視此次專項(xiàng)自查活動(dòng),成立了以公司經(jīng)理李;蹫榻M長,以公司副經(jīng)理為副組長、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查工作組,實(shí)施本次自查工作。

  公司綜合部切實(shí)對照《自查情況表》中的內(nèi)容,即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認(rèn)真開展自查。

  二、自查發(fā)現(xiàn)主要問題

  (1) 印鑒(印章)管理

  在印章管理方面,經(jīng)過自查,**支公司綜合部條線均能嚴(yán)格按照《中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定,印章刻制流程合規(guī)進(jìn)行,不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時(shí)領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理,不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時(shí)收回銷毀等違規(guī)用印事項(xiàng);印章保管信息記錄完整、準(zhǔn)確,印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況,綜合部按要求配備印章管理員并實(shí)行AB崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容,但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后,由于上報(bào)不及時(shí)導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時(shí),短時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實(shí)際人員不符的情況。

  (2) 信訪管理

  **支公司重視維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益,從做好信息披露到建設(shè)誠信銷售隊(duì)伍,從落實(shí)100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查,綜合部條線按照保監(jiān)會相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國壽人險(xiǎn)發(fā)〔2012〕495號)、《中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司營銷員風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作管理辦法》(國壽人險(xiǎn)發(fā)〔2012〕612號)文件規(guī)定,建立并明確了監(jiān)測預(yù)警、各類風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置等各項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)系人,并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國壽人險(xiǎn)發(fā)〔2014〕31號)文件的規(guī)定,建立了保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件責(zé)任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風(fēng)險(xiǎn)事件。

  (3) 單證管理

  **支公司綜合部充分認(rèn)識到單證管理的重要性,在工作中對全公司單證管理工作進(jìn)行嚴(yán)格管控。在自查工作中,嚴(yán)格按照《人身意外傷害保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進(jìn)行檢查。所有保單均由中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一編碼管理,意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng),及時(shí)準(zhǔn)確記錄意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細(xì)信息。同時(shí)要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立了臺賬,及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況,并對保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)單證管理情況進(jìn)行定期檢查。對保險(xiǎn)單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理,不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。銀行兩遏制自查報(bào)告3篇銀行兩遏制自查報(bào)告3篇。經(jīng)過自查,**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定,要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺賬,及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況,但是在檢查中發(fā)現(xiàn),有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太配合,存在回繳不及時(shí)的現(xiàn)象。

  三、原因分析

  **支公司綜合部在本次自查工作中,嚴(yán)格按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[20xx]207 號)要求執(zhí)行,對《自查情況表》中的內(nèi)容進(jìn)行了注意核查,未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個(gè)別影響工作效率的現(xiàn)象,經(jīng)過分析,原因如下:一是印章管理人員變動(dòng)后,由于工作交接、報(bào)備和上報(bào)申請更換等程序,短期內(nèi)無法及時(shí)在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺賬,及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況,但是個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)由于銀行業(yè)務(wù)繁多,雖然能夠完成回繳,但有時(shí)回繳不及時(shí)。深層次原因,在制度上,雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作,但是強(qiáng)化執(zhí)行的檢查機(jī)制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看,工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看,原因在于效率有待進(jìn)一步提高。

  四、整改情況

  **支公司綜合部針對本次自查活動(dòng)的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進(jìn)行了深入的分析和探討,并結(jié)合實(shí)際制定了相關(guān)措施以推動(dòng)綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。

  一是不斷學(xué)習(xí)和落實(shí)保監(jiān)會關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求,同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則,做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施。

  二是不斷優(yōu)化工作流程,提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)上,對崗位工作進(jìn)行研究和探索,優(yōu)化工作流程,不斷加強(qiáng)執(zhí)行力,提高效率。具體來說,一是做好人員變動(dòng)后工作交接和系統(tǒng)變更的時(shí)間安排,盡可能進(jìn)行集中辦理和處理,提高效率;二是及時(shí)做好和銀行網(wǎng)點(diǎn)的溝通協(xié)調(diào)工作,督促銀行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)回繳我公司單證。

  三是加強(qiáng)檢查力度和頻度,確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機(jī)制的基礎(chǔ)上,建立更加細(xì)化、更有效的檢查機(jī)制,便于在管理工作中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)處理,防止事態(tài)蔓延、擴(kuò)大、升級,真正做到防微杜漸,加強(qiáng)管理效果。

  總之,2014年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé),做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作,也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是,我們深知還有許多需要加強(qiáng)和努力的方面。在今后的工作中, **支公司綜合部條線將堅(jiān)持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴(yán)格按照流程,規(guī)范行為,提高效率,完善機(jī)制、落實(shí)內(nèi)控要求,扎扎實(shí)實(shí)地做好**支公司綜合部條線各項(xiàng)管理工作。

  篇2

  進(jìn)一步提高全行會計(jì)管理及操作人員合規(guī)意識,建立良好的道德誠信標(biāo)準(zhǔn),增強(qiáng)內(nèi)部會計(jì)控制及風(fēng)險(xiǎn)防范能力,創(chuàng)建農(nóng)業(yè)銀行良好的合規(guī)文化。按照農(nóng)發(fā)行總行、省行的統(tǒng)一部署,結(jié)合本行實(shí)際情況,從五月份至七月份,在全行范圍內(nèi)開展“從我做起,合規(guī)操作”專題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。 開展這次教育學(xué)習(xí)活動(dòng)的目的,就是要幫助員工樹立正確的價(jià)值觀,找準(zhǔn)工作立足點(diǎn),增強(qiáng)合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營意識;切實(shí)提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性,增強(qiáng)識別風(fēng)險(xiǎn)和控制會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力,切實(shí)規(guī)范操作行為,有效遏制違規(guī)違紀(jì)問題和案件的發(fā)生;樹立農(nóng)業(yè)銀行改革發(fā)展的信心,增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)業(yè)銀行利益的責(zé)任心和使命感,建立良好的合規(guī)文化。 該行此次教育學(xué)習(xí)活動(dòng)分為學(xué)習(xí)自查和鞏固驗(yàn)收兩個(gè)階段進(jìn)行。學(xué)習(xí)自查階段的活動(dòng)內(nèi)容包括:

  一是學(xué)習(xí)相關(guān)制度。組織員工采取集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合的方式,對相關(guān)文件、制度、規(guī)章進(jìn)行學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)內(nèi)容以業(yè)務(wù)操作規(guī)范為主,做好學(xué)習(xí)記錄和筆記,學(xué)習(xí)面達(dá)到 100%。每名會計(jì)業(yè)務(wù)管理和操作人員至少撰寫1 篇以“從我做起,合規(guī)操作”為主題的學(xué)習(xí)心得。

  二是對照制度進(jìn)行自查整改。通過組織學(xué)習(xí),結(jié)合“內(nèi)控管理規(guī)范年”和案件治理“回頭看”檢查、合規(guī)文化教育活動(dòng),深入排查會計(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),查找合規(guī)操作方面存在的問題并落實(shí)整改。

  三是組織召開制度研討會。在八月底組織一次關(guān)于業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理和會計(jì)制度方面的研討會,包括:對現(xiàn)行的會計(jì)業(yè)務(wù) 生產(chǎn)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的內(nèi)部控制進(jìn)行探討和研究,提出完善系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制的意見;對現(xiàn)行的會計(jì)業(yè)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真梳理,查找分析現(xiàn)行制度中存在與業(yè)務(wù)發(fā)展不相適應(yīng)或存在漏洞、不銜接、不一致的問題,研究解決辦法,提出完善意見。

  四是開展會計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)案例巡回宣講工作。抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干,組成宣講組,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和警示。鞏固驗(yàn)收階段活動(dòng)內(nèi)容包括:一是組織集中考試。圍繞本次活動(dòng)的學(xué)習(xí)內(nèi)容,組織全行會計(jì)管理人員和操作人員進(jìn)行集中考試。二是檢查驗(yàn)收。制定詳細(xì)檢查驗(yàn)收方案,組織各單位對“從我做起,合規(guī)操作”活動(dòng)進(jìn)行檢查驗(yàn)收。三是鞏固學(xué)習(xí)成果。修訂和完善會計(jì)結(jié)算專業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范,建立崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示制度,把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的理念深入到每一個(gè)員工。

  一、愛崗敬業(yè)、無私奉獻(xiàn) 在平凡中奉獻(xiàn),是所有品質(zhì)中最難得東西。

  一份職業(yè),一個(gè)工作崗位,是一個(gè)人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障,也是我們奉獻(xiàn)的平臺。愛崗敬崗,說著容易做起來可真不容易,在平凡的崗位上就是需要堅(jiān)持,堅(jiān)持住了就成功了。 作為一個(gè)金融單位的員工,應(yīng)該在自己所從事的職業(yè)上講求道與德,如果路走得不對就會犯錯(cuò)誤,就會迷失方向;如果沒有德,就難于為人民服務(wù),就談不上自己的事業(yè),也就失去了人身存在的社會價(jià)值,只有愛崗敬業(yè)才是我為人民服務(wù)的精神的具體體現(xiàn)。 講求職業(yè)道德還必須誠實(shí)守信,所謂誠實(shí)就是忠心耿耿,忠誠老實(shí)。所謂守信就是說話算數(shù),講信譽(yù)重信用,履行自己應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。 所以通過對這次的學(xué)習(xí),使我更深地了解到作為一個(gè)農(nóng)發(fā)行員工的根本、為人、言行和責(zé)任,就是自己在工作中不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí),時(shí)刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己,努力工作,無愧于組織的培養(yǎng)和信賴。

  二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識

  “沒有規(guī)矩何成方圓”,身為會計(jì)部門主管,切實(shí)提高部門人員和自身的業(yè)務(wù)素質(zhì),是我當(dāng)前最為實(shí)際的工作任務(wù)。眾所周知會計(jì)是 銀行的基礎(chǔ)業(yè)務(wù),其工作的一絲一毫都可能給整個(gè)銀行的工作帶來比較大的影響,影響有時(shí)甚至可能是深遠(yuǎn)的。“虛心、謹(jǐn)慎、熱情、完善”一直是我努力的方向,虛心學(xué)習(xí),謹(jǐn)慎辦事,熱心待客,并以此不斷完善自我。銀行兩遏制自查報(bào)告3篇各類報(bào)告。銀行業(yè)競爭日趨激烈,只有更耐心、更周到、更快捷的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能爭取到更多的客戶滿意和信賴,而更趨成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理水平才能真正提高我們自身的價(jià)值。 面對著每天都出現(xiàn)地形形色色社會新事物,加強(qiáng)合規(guī)操作不能是一句掛在嘴邊的空話。 常言說“要想效果好,制度是法寶”,平時(shí)有的同志老是覺得規(guī)章制度在束縛著我們的工作,嫌程序太繁瑣速度慢,如果細(xì)細(xì)想來也不盡然,正所謂“實(shí)踐出真理”,各項(xiàng)規(guī)章制度的建立也決不是憑空想象出來的,那肯定是在經(jīng)歷過實(shí)際工作有了經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)才能總結(jié)出來的。我經(jīng)常感覺到也只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事,我們才可以保護(hù)自已的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶的權(quán)益能力,真正用制度去管理,用制度去落實(shí),才有可能達(dá)到真正的合規(guī)操作。

  三、增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識。

  增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識取決于廣大員工對各項(xiàng)規(guī)章制度的清醒認(rèn)識與熟練掌握程度,有規(guī)不遵,有章不遁是各行業(yè)之大忌,車行千里始有道,對于規(guī)章制度的執(zhí)行應(yīng)從內(nèi)部講,要做到從我做起,正確辦理每一筆業(yè)務(wù),認(rèn)真審核每張票據(jù),監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī),嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范,抵制各種違規(guī)作業(yè)等等,做好相互制約,相互監(jiān)督,不能礙于情面或片面追求經(jīng)濟(jì)效益而背離規(guī)章制度而不顧。執(zhí)行力的建設(shè)是一個(gè)長期的過程,再好的制度,如果不能得到好的執(zhí)行,那也將走向它的反面。 努力建造良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ),自覺做到常在河邊走,就是不濕鞋。健全規(guī)章制度,嚴(yán)格內(nèi)部管理,是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的保證。為此要認(rèn)真抓好制度建設(shè),一方面要組織學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí),使各崗位人員真正做到明職責(zé)、細(xì)制度、嚴(yán)操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的重要環(huán)節(jié),本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的;其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交互查等方法,以此及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。 通過此次合規(guī)教育活動(dòng),讓我找到了正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn),增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識,通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí),對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求,為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力,積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,樹立對農(nóng)發(fā)行改革的信心,增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)發(fā)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

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