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中華人民共和國證券投資基金法2016全文
中華人民共和國證券投資基金法是為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng),保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展而制定的法律。
中華人民共和國證券投資基金法
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng),保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展,制定本法。
第二條 在中華人民共和國境內(nèi),公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金(以下簡稱基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,進(jìn)行證券投資活動(dòng),適用本法;本法未規(guī)定的,適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
第三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù),依照本法在基金合同中約定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定,履行受托職責(zé)。
通過公開募集方式設(shè)立的基金(以下簡稱公開募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),通過非公開募集方式設(shè)立的基金(以下簡稱非公開募集基金)的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)由基金合同約定。
第四條 從事證券投資基金活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則,不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。
第五條 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān),基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的,從其約定。
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn);鸸芾砣、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
第六條 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷。
第七條 非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第八條 基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第九條 基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則,制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會(huì)),進(jìn)行行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
第十一條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理;其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)。
第二章 基金管理人
第十二條 基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。
公開募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;
(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;
(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄;
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);
(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
第十五條 有下列情形之一的,不得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員:
(一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處刑罰的;
(二)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的;
(三)個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,到期未清償?shù)?
(四)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員;
(五)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。
第十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷;高級管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。
第十七條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào),并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù),不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
第十九條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
(一)依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;
(二)辦理基金備案手續(xù);
(三)對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;
(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益;
(五)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(六)編制中期和年度基金報(bào)告;
(七)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價(jià)格;
(八)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
(十)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
(十一)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;
(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
第二十條 公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;
(二)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);
(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;
(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
(五)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);
(六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
(七)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);
(八)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
第二十一條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理人員的職責(zé)權(quán)限,確;鸸芾砣霜(dú)立運(yùn)作。
公開募集基金的基金管理人可以實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃,建立長效激勵(lì)約束機(jī)制。
公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
第二十二條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的,可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。
第二十三條 公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù),并不得有下列行為:
(一)虛假出資或者抽逃出資;
(二)未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動(dòng);
(三)要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益,損害基金份額持有人利益;
(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。
在前款規(guī)定的股東、實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
第二十四條 公開募集基金的基金管理人違法違規(guī),或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制管理不符合規(guī)定的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;逾期未改正,或者其行為嚴(yán)重危及該基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列措施:
(一)限制業(yè)務(wù)活動(dòng),責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù);
(二)限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利;
(三)限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
(五)責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
公開募集基金的基金管理人整改后,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
第二十五條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé),致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令更換。
第二十六條 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。
第二十七條 在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對該基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列措施:
(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;
(二)申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
第二十八條 有下列情形之一的,公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止:
(一)被依法取消基金管理資格;
(二)被基金份額持有人大會(huì)解任;
(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);
(四)基金合同約定的其他情形。
第二十九條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金管理人。
公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料,及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。
第三十條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第三十一條 對非公開募集基金的基金管理人進(jìn)行規(guī)范的具體辦法,由國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本章的原則制定。
第三章 基金托管人
第三十二條 基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
第三十三條 擔(dān)任基金托管人,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;
(二)設(shè)有專門的基金托管部門;
(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);
(四)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;
(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第三十四條 本法第十五條、第十七條、第十八條的規(guī)定,適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。
本法第十六條的規(guī)定,適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。
第三十五條 基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu),不得相互出資或者持有股份。
第三十六條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
(一)安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;
(三)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
(五)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(七)對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;
(八)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
第三十七條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人,并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十八條 本法第二十條、第二十二條的規(guī)定,適用于基金托管人。
第三十九條 基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件,或者未能勤勉盡責(zé),在履行本法規(guī)定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正;逾期未改正,或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人利益的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列措施:
(一)限制業(yè)務(wù)活動(dòng),責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù);
(二)責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的高級管理人員。
基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
第四十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:
(一)連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;
(二)違反本法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的;
(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第四十一條 有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:
(一)被依法取消基金托管資格;
(二)被基金份額持有人大會(huì)解任;
(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);
(四)基金合同約定的其他情形。
第四十二條 基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人。
基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料,及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。
第四十三條 基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第四章 基金的運(yùn)作方式和組織
第四十四條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式。
第四十五條 基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
采用封閉式運(yùn)作方式的基金(以下簡稱封閉式基金),是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運(yùn)作方式的基金(以下簡稱開放式基金),是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。
采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。
第四十六條 基金份額持有人享有下列權(quán)利:
(一)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;
(二)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);
(五)對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);
(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;
(七)基金合同約定的其他權(quán)利。
公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況,有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。
第四十七條 基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成,行使下列職權(quán):
(一)決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;
(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;
(三)決定更換基金管理人、基金托管人;
(四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);
(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
第四十八條 按照基金合同約定,基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu),行使下列職權(quán):
(一)召集基金份額持有人大會(huì);
(二)提請更換基金管理人、基金托管人;
(三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);
(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);
(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
前款規(guī)定的日常機(jī)構(gòu),由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成;其議事規(guī)則,由基金合同約定。
第四十九條 基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。
第五章 基金的公開募集
第五十條 公開募集基金,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊,不得公開或者變相公開募集基金。
前款所稱公開募集基金,包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過二百人,以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,基金托管人托管。
第五十一條 注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件:
(一)申請報(bào)告;
(二)基金合同草案;
(三)基金托管協(xié)議草案;
(四)招募說明書草案;
(五)律師事務(wù)所出具的法律意見書;
(六)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。
第五十二條 公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)募集基金的目的和基金名稱;
(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;
(三)基金的運(yùn)作方式;
(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開放式基金的最低募集份額總額;
(五)確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則;
(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);
(七)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則;
(八)基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式,以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式;
(九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;
(十)基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例;
(十一)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;
(十二)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制;
(十三)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式;
(十四)基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式;
(十五)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式;
(十六)爭議解決方式;
(十七)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。
第五十三條 公開募集基金的基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)基金募集申請的準(zhǔn)予注冊文件名稱和注冊日期;
(二)基金管理人、基金托管人的基本情況;
(三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;
(四)基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;
(五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱;
(六)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所;
(七)基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例;
(八)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容;
(九)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。
第五十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查,作出注冊或者不予注冊的決定,并通知申請人;不予注冊的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
第五十五條 基金募集申請經(jīng)注冊后,方可發(fā)售基金份額。
基金份額的發(fā)售,由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。
第五十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng),應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,不得有本法第七十七條所列行為。
第五十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個(gè)月開始募集,原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請。
基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限;鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。
第五十八條 基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的百分之八十以上,開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。
第五十九條 基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。
第六十條 投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí),基金合同成立;基金管理人依照本法第五十八條的規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù),基金合同生效。
基金募集期限屆滿,不能滿足本法第五十八條規(guī)定的條件的,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
(一)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
第六章 公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回第六十一條 申請基金份額上市交易,基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請,證券交易所依法審核同意的,雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議。
第六十二條 基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)基金的募集符合本法規(guī)定;
(二)基金合同期限為五年以上;
(三)基金募集金額不低于二億元人民幣;
(四)基金份額持有人不少于一千人;
(五)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第六十三條 基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定,報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第六十四條 基金份額上市交易后,有下列情形之一的,由證券交易所終止其上市交易,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案:
(一)不再具備本法第六十二條規(guī)定的上市交易條件;
(二)基金合同期限屆滿;
(三)基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易;
(四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。
第六十五條 開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記,由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。
第六十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的,從其約定。
投資人交付申購款項(xiàng),申購成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí),申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí),贖回生效。
第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付贖回款項(xiàng),但是下列情形除外:
(一)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng);
(二)證券交易場所依法決定臨時(shí)停市,導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;
(三)基金合同約定的其他特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
本條第一款規(guī)定的情形消失后,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付贖回款項(xiàng)。
第六十八條 開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng);鹭(cái)產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
第六十九條 基金份額的申購、贖回價(jià)格,依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。
第七十條 基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值百分之零點(diǎn)五時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的,基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。
第七章 公開募集基金的投資與信息披露第七十一條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,除國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外,應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。
資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例,依照本法和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。
第七十二條 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:
(一)上市交易的股票、債券;
(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
第七十三條 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):
(一)承銷證券;
(二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(三)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;
(四)買賣其他基金份額,但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;
(五)向基金管理人、基金托管人出資;
(六)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);
(七)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖突,符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,并履行信息披露義務(wù)。
第七十四條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
第七十五條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
第七十六條 公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;
(二)基金募集情況;
(三)基金份額上市交易公告書;
(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;
(五)基金份額申購、贖回價(jià)格;
(六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;
(七)臨時(shí)報(bào)告;
(八)基金份額持有人大會(huì)決議;
(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);
(十)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;
(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
第七十七條 公開披露基金信息,不得有下列行為:
(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(二)對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;
(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);
(五)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算第七十八條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議,基金可以轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并。
第七十九條 封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限,應(yīng)當(dāng)符合下列條件,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案:
(一)基金運(yùn)營業(yè)績良好;
(二)基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(三)基金份額持有人大會(huì)決議通過;
(四)本法規(guī)定的其他條件。
第八十條 有下列情形之一的,基金合同終止:
(一)基金合同期限屆滿而未延期;
(二)基金份額持有人大會(huì)決定終止;
(三)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接;
(四)基金合同約定的其他情形。
第八十一條 基金合同終止時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。
清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),律師事務(wù)所出具法律意見書后,報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告。
第八十二條 清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。
第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使第八十三條 基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的,由基金管理人召集;鸸芾砣宋窗匆(guī)定召集或者不能召集的,由基金托管人召集。
代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì),而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第八十四條 召開基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
第八十五條 基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開,也可以采取通訊等方式召開。
每一基金份額具有一票表決權(quán),基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。
第八十六條 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。
參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。
基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過;但是,轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,并予以公告。
第十章 非公開募集基金
第八十七條 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過二百人。
前款所稱合格投資者,是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī);蛘呤杖胨,并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。
合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
第八十八條 除基金合同另有約定外,非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。
第八十九條 擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。
第九十條 未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第九十一條 非公開募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金,不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對象宣傳推介。
第九十二條 非公開募集基金,應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);
(二)基金的運(yùn)作方式;
(三)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;
(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制;
(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;
(六)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;
(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式;
(八)基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;
(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序;
(十)基金財(cái)產(chǎn)清算方式;
(十一)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的,應(yīng)當(dāng)符合本法第八十七條、第九十一條的規(guī)定。
第九十三條 按照基金合同約定,非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng),并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
前款規(guī)定的非公開募集基金,其基金合同還應(yīng)載明:
(一)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所;
(二)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;
(三)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;
(四)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。
第九十四條 非公開募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金,基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
第九十五條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定,向基金份額持有人提供基金信息。
第九十六條 專門從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人,其股東、高級管理人員、經(jīng)營期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),可以從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)。
第十一章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
第九十七條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案。
第九十八條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn),并根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品。
第九十九條 基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付,確;痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付。
第一百條 基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨(dú)立于基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn);痄N售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),基金銷售結(jié)算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確;痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立,禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
第一百零一條 基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項(xiàng),基金托管人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng),但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。
第一百零二條 基金份額登記機(jī)構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù),是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)。基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。
基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù),并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。
基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
第一百零三條 基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù),對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述,不得以任何方式承諾或者保證投資收益,不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益。
第一百零四條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正,按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評價(jià)業(yè)務(wù),禁止誤導(dǎo)投資人,防范可能發(fā)生的利益沖突。
第一百零五條 基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的要求。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料。
第一百零六條 律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托,為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見書、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告等文件,應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的,應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第一百零七條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守,建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng),不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息。
第十二章 基金行業(yè)協(xié)會(huì)
第一百零八條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)。
第一百零九條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
基金行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。
第一百一十條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第一百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):
(一)教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益;
(二)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,反映會(huì)員的建議和要求;
(三)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;
(四)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);
(五)提供會(huì)員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);
(六)對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;
(七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;
(八)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
第十三章 監(jiān)督管理
第一百一十二條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé):
(一)制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán);
(二)辦理基金備案;
(三)對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,對違法行為進(jìn)行查處,并予以公告;
(四)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施;
(五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;
(六)指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
第一百一十三條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施:
(一)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查,并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;
(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;
(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;
(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封;
(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長十五個(gè)交易日。
第一百一十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé),進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí),不得少于二人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。
第一百一十五條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,依法辦事,公正廉潔,接受監(jiān)督,不得利用職務(wù)牟取私利。
第一百一十六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí),被調(diào)查、檢查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百一十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。
第一百一十八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間,或者離職后在《中華人民共和國公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi),不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)。
第十四章 法律責(zé)任
第一百一十九條 違反本法規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理公司違反本法規(guī)定,擅自變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,并處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百二十條 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員,未按照本法第十七條第一款規(guī)定申報(bào)的,責(zé)令改正,處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人違反本法第十七條第二款規(guī)定的,責(zé)令改正,處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十一條 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十八條規(guī)定的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷基金從業(yè)資格。
第一百二十二條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管,責(zé)令改正,處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十三條 基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十條所列行為之一的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的,還應(yīng)當(dāng)對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。
第一百二十四條 基金管理人的股東、實(shí)際控制人違反本法第二十三條規(guī)定的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫;蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十五條 未經(jīng)核準(zhǔn),擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的,責(zé)令停止,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十六條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,相互出資或者持有股份的,責(zé)令改正,可以處十萬元以下罰款。
第一百二十七條 違反本法規(guī)定,擅自公開或者變相公開募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒收違法所得,并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處五萬元以上五十萬元以下罰款。
第一百二十八條 違反本法第五十九條規(guī)定,動(dòng)用募集的資金的,責(zé)令返還,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,并處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十九條 基金管理人、基金托管人有本法第七十三條第一款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)和第七項(xiàng)所列行為之一,或者違反本法第七十三條第二款規(guī)定的,責(zé)令改正,處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人有前款行為,運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。
第一百三十條 基金管理人、基金托管人有本法第七十三條第一款第六項(xiàng)規(guī)定行為的,除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第一百三十一條 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十二條 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的,責(zé)令改正,可以處五萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第一百三十三條 違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十四條 違反本法規(guī)定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十五條 違反本法規(guī)定,向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十六條 違反本法規(guī)定,擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的,并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十七條 基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的,處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十八條 基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的,處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十九條 挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百四十條 基金份額登記機(jī)構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的,責(zé)令改正,處十萬元以上一百萬元以下罰款,并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百四十一條 基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價(jià)服務(wù)的,處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十二條 信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料,或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的,責(zé)令改正,處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處一萬元以上三萬元以下罰款。
第一百四十三條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十四條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng),或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的,處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十五條 違反本法規(guī)定,給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人或者投資人造成損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中,違反本法規(guī)定或者基金合同約定,給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第一百四十六條 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的,依法給予行政處分。
第一百四十七條 拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰。
第一百四十八條 違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。
第一百四十九條 違反本法規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第一百五十條 違反本法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
第一百五十一條 依照本法規(guī)定,基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金,由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫。
第十五章 附則
第一百五十二條 在中華人民共和國境內(nèi)募集投資境外證券的基金,以及合格境外投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。
第一百五十三條 公開或者非公開募集資金,以進(jìn)行證券投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的,其證券投資活動(dòng)適用本法。
第一百五十四條 本法自2013年6月1日起施行。
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