8月26日晚間，深交所發(fā)布了《深圳證券交易所深港通業(yè)務實施辦法 (征求意見稿)》，《實施辦法》是深港通基礎性業(yè)務規(guī)則，是深交所會員和投資者參與深港通業(yè)務的主要規(guī)則依據。全文共六章一百二十四條，詳細規(guī)定了深港通業(yè)務的基本模式和具體要求。全文如下：

　　深圳證券交易所深港通業(yè)務實施辦法

　　【第一章 總則】

　　第一條為規(guī)范深港通業(yè)務開展,防范風險,保護投資者合法權益,根據中國證生會00內地與香港股票市場交易互聯互通機制者干規(guī)定03(以下簡稱“《互聯互通規(guī)定》”)、《深圳證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱“《交易規(guī)則》”)、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》(以下簡稱“《會員管理規(guī)則》”)及深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)其他相關業(yè)務規(guī)則,制定本辦法。

　　第二條投資者、本所會員、香港聯合交易所有限公司(以下簡稱“聯交所”)在深圳設立的證券交易服務公司(以下簡稱聯交所證券交易服務公司”)、 本所設立的證券交易服務公司(以下簡稱“本所證券交易服務公司”)及其他市;場主體參與深港通交易及相關活動, 應當連守本辦法。

　　深股通交易事項(投資者證券買賣委托事項除外)和港股通交易的委托、本所會員客戶管理等事項,本辦法未規(guī)定的,適用《交易規(guī)則》、《會員管理規(guī)則》和本所其他相關業(yè)務規(guī)則。

　　第三條本所對深港通交易及相關活動實施自律管理。

　　【第二章 深股通交易】

　　第一節(jié) 聯交所證券交易服務公司參與深股通業(yè)務

　　第四條聯交所證券交易服務公司參與深股通業(yè)務,應當申請成為本所交易參與人并取得交易單元,遵守本所對交易參與人的相關規(guī)定。

　　聯交所證券交易服務公司不是本所會員,不享有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所章程》、《會員管理規(guī)則》等規(guī)定的本所會員權利。

　　第五條聯交所證券交易服務公司申請成為本所交易參與人,應當提交下列文件:

　　(一)申請書、承話書;

　　(二)中國證監(jiān)會、香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會相關批準文件;

　　(三)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;

　　(四)公司章程;

　　(五)深股通業(yè)務管理制度、技術安排,以及委托聯交所承擔深股通業(yè)務相關職責的安排;

　　(六)董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料;

　　(七)聯交所參與者參與深股通業(yè)務的承話書文本、技未標準及其他要求;

　　(八)聯交所證券交易服務公司 與香港中央結算有限公司(以下簡稱“香港結算”)的深股通結算協議;

　　(九)擬開展深股通業(yè)務的聯交所參與者名單,以及上述聯交所參與者符合技未標準及其他要求的情況說明;

　　(十)與深股通有關的費用收取方式和標準;

　　(十一)本所要求的其他文件。

　　第六條 聯交所證券交易服務公司將聯交所參與者根據投資者委托進行深股通交易的訂單向本所申報,并承;擔相應的交易責任。

　　深股通交易申報在本所達成交易后,聯交所證券交易服務公司應當承認交易結果,接受成交回報并發(fā)送給相關聯交所參與者和香港中央結算有限公司 。

　　聯交所證券交易服務公司應當對聯交所參與者的深股通交易行為進行管理, 并根;據本所要求對深股通違規(guī)交易行為來取必要的措施。

　　第七條聯交所證券交易服務公司可以委托聯交所代為履行本辦法規(guī)定的相關職責,但仍應承擔相關職責未充分、適當履行的責任。

　　第八條聯交所證券交易服務公司應當建立深股通業(yè)務風險控制措施,加強內部控制,防范業(yè)務風險。

　　第九條聯交所證券交易服務公司應當制定聯交所參與者參與深股通業(yè)務的技術標準及其他要求,并對擬開展深股通業(yè)務的聯交所參與者的技術系統進行測試評估 。

　　第十條聯交所證券交易服務公司應當要求符合條件的聯交所參與者簽署深股通業(yè)務承話書,承話書應當包括但不限子以下內容:連守內地和香港相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則;認可并執(zhí)行聯交所證券交易服務公司基子前述規(guī)定和雙方約定對其提出的相關要求, 以及通過合同或者其他安排要求其客戶認可并執(zhí)行相關要求;認可并通過合同或者其他安排要求其客戶認可本辦法及本所其他業(yè)務規(guī)則關于本所責任群免的相關規(guī)定。

　　第十一條聯交所證券交易服務公司應當為深股通投資者、聯交所參與者了解相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程、費用收取方式及標準等信息,提供必要的使利和指引 。

　　第十二條聯交所證券交易服務公司應當違守內地相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則。

　　聯交所證券交易服務公司應當來取適當方式,督促聯交所參與者并要求聯交所參與者督促其客戶違守內地相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,并要求聯交所參與者向客戶充分揭示深股通交易風險以及因違反前述規(guī)定承擔違法或違規(guī)責任的風險。

　　第十三條 聯交所證券交易服務公司按照本辦法第五條向本所提交的材料內容發(fā)生變化的,應當在變更發(fā)生后3個深股通交易日內向本所提交更新材料。

　　聯交所證券交易服務公司應當接照本所要求提供深股通業(yè)務運行相關情況的報告 。

　　第十四條聯交所證券交易服務公司發(fā)生影響或者可能影響其業(yè)務運行的重大事件時,應當立即向本所報告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果和應對措施。

　　第十五條聯交所證券交易服務公司應當妥善保存履行本辦法規(guī)定職責形成的各類文件、資料,并來取適當方式要求聯交所參與者妥善保存深股通客戶資料及其委手1和申報記錄等資料,保存期限不少于20年.

　　第二節(jié) 深股通股票

　　第十六條深股通股票包括以下范圍內的股票:

　　(一)深證成份指數及深證中小創(chuàng)新指數的成份股,且成份股定期調整考察截止日前六個月 A股日均市值不低于人民幣60億元,上市時問不足六個月的按實際上市時間計算市值;

　　(二) A+H股上市公司在本所上市的 A股, 且 H股在聯交所主板上市 。

　　前款規(guī)定范國內的股票存在下列情形之一的,不納入深股通股票:

　　(一)被本所實施風險警示的股票(即 ST、*ST等股票);

　　(二)被本所暫停上市的股票;

　　(三)退市整理期股票;

　　(四)以外市報價交易的股票(即 B股);

　　(五)本所認定的其他特殊情形。

　　經監(jiān)管機構批準, 本所可以調整深股通股票的范圍 。

　　第十七條深股通股票之外的本所上市 A股因相關指數實施成份股調整等原因,導致屬子本辦法第十六條第一款規(guī)定范圍內不屬于第十六條第二款規(guī)定范圍的, 調入深股通股票。

　　聯交所主板 H股上市公司 在本所上市 A股, 或者本所 A股上市公司在關交所主板上市 H股,或者公司同日在本所和聯交所主板上市 A股和 H股的,其 A股在上市滿10個交易日且相應H股價格穩(wěn)定期結束后調入深股通股票 。

　　第十八條深股通股票因相關指數實施成份股調整等原因, 導致不再屬于本辦法第十六條第一款規(guī)定范圍或者屬于第十六條第二款規(guī)定范圍的, 調出深股通股票。

　　第十九條本辦法第十六條第一款第(一)項中的 A股日均市值標準僅在相關指數成份股定期調整時執(zhí)行, 相關股票在定期調整實施日調入或者調出深股通股票。

　　符合市值標準的成份股由深交所確定 。

　　第二十條 聯交所證券交易服務公司通過其指定網站公布深股通股票名單,相關股票調入或者調出深股通股票的生效時間以聯交所證券交易服務公司公布的時問為準。

　　第三節(jié) 交易特別事項

　　第二十一條 深股通股票以人民市報價和交易 。

　　第二十二條深股通交易日和交易時間由聯交所證券交易服務公司在其指定網站公布。

　　第二十三條深股通交易來用競價交易方式,本所另有規(guī)定的除外。

　　第二十四條深股通交易申報來用限價申報,本所另有規(guī)定的除外。

　　深股通限價申報指令應當包括證券賬號、經紀商代碼、證券代碼、買賣方向、數量、價格等內容。

　　本所根據監(jiān)管需要,可以要求聯交所證券交易服務公司提供其交易申報涉及的投資者信息 。

　　第二十五條 根據本辦法第十八條被調出深股通股票_且仍屬于本所上市股票的, 不得通過深股通買入, 但可以賣出 。

　　第二十六條 深股通股票保證金交易和擔保賣空的標的股票,應當屬于本所融資融券標的證券范國。

　　第二十七條聯交所證券交易服務公-司 應當對屬子深股通股票擔保賣空的交易申報子以特別標識。

　　擔保賣空的申報價格不得低于該股票的最新成交價; 當天沒有成交的, 申報價格不得低于其前收盤價。

　　聯交所證券交易服務公司應當促使聯交所參與者要求其客戶,在未歸還為:擔保賣空而借入的股票前賣出相同股票的委托價格應當符合前款要求, 但超出未歸還股票數量的部分除外。

　　第二十八條單個深股通交易日的單只深股通股票擔保賣空比例不得超過1%;達續(xù)10個深股通交易日的單只深股通股票擔保賣空比例累計不得超過5%。 聯交所證券交易服務公司應當根據前述比例要求進行前端控制 。

　　聯交所證券交易服務公司應當于每一深股通交易日日終,通過其指定網站技露深股通股票擔保賣空比例 。

　　本所可以根據市場情況,調整本條第一款規(guī)定的擔保賣空比例限告 ，或者暫停接受深股通股票擔保賣空申報。