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期貨公司監(jiān)督管理辦法全文「版」

時(shí)間:2021-01-01 16:11:28 政策法規(guī) 我要投稿

期貨公司監(jiān)督管理辦法全文「2016版」

  期貨公司監(jiān)督管理辦法

期貨公司監(jiān)督管理辦法全文「2016版」

  第一章總 則

  第一條 為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng),加強(qiáng)對(duì)期貨公司監(jiān)督管理,保護(hù)客戶合法權(quán)益,推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè),根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。

  第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司,適用本辦法。

  第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定,審慎經(jīng)營(yíng),防范利益沖突,履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

  第四條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn),不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

  第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì) 客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

  第二章設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止立、變更與業(yè)務(wù)終止立、變更與業(yè)務(wù)終止立、變更與業(yè)務(wù)終止

  第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;

  (二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

  第七條 持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元;

  (二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);

  (三)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

  (四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

  (五)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

  (六)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人,未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;

  (七)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

  第八條 持有期貨公司 5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(三)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件,且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

  第九條 持有期貨公司 5%以上股權(quán)的境外股東,除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu);

  (二)近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求;

  (三)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度,其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄,并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

  (四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例,累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或 者合法取得的人民幣出資。

  第十條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的,持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。

  第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:

  (一)申請(qǐng)書;

  (二)公司章程草案;

  (三)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;

  (四)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者 個(gè)人金融資產(chǎn)證明;

  (五)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明;

  (六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;

  (七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件;

  (八)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

  (九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

  第十二條 外資持有股權(quán)的期貨公司,應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書,并向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。

  第十三條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司,可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的,應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

  第十四條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)申請(qǐng)日前 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

  (二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度,并有效執(zhí)行;

  (三)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

  (四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;

  (五)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

  (六)不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

  (七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

  (八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更,高級(jí)管理人員變更比例超過50%,對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的,可不受此限制;

  (九)控股股東 凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;

  (十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第十五條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:

  (一)申請(qǐng)書;

  (二)加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

  (三)股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件;

  (四)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

  (五)公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告;

  (六)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;

  (七)控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明;

  (八)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

  (九)若存在本辦法第十四條第(八)項(xiàng)規(guī)定的情形的,還應(yīng)提供期貨公司 住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 出具的整改驗(yàn)收合格意見書;

  (十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

  第十六條 期貨公司申請(qǐng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的條件,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

  第十七條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):

  (一)變更控股股東、第一大股東;

  (二)單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%;

  (三)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外,期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上,應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  第十八條期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;

  (二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形,期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的`情形;

  (三)涉及的股東符合本辦法 第七條至 第十條規(guī)定的條件。

  第十九條 期貨公司變更股權(quán),有本辦法第十七條所列情形的,應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請(qǐng)材料:

  (一)申請(qǐng)書;

  (二)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件;

  (三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同,以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;

  (四)所涉及股東的基本情況報(bào)告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明;

  (五)所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議;

  (六)所涉及股東的審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明;

  (七)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

  (八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。期貨公司 單個(gè)境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上的,還應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料:

  (一)境外股東的章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件;

  (二)境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)與第九條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定條件的說明函。期貨公司 發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更,應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備下列書面材料:

  (一)變更持有5%以下股權(quán)股東情況報(bào)告;

  (二)股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料;

  (三)股權(quán)背景情況圖;

  (四)股權(quán)變更相關(guān)文件;

  (五)公司章程、準(zhǔn)予變更登記文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

  (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  第二十條 期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料:

  (一)申請(qǐng)書;

  (二)關(guān)于變更法定代表人的決議文件;

  (三)擬任法定代表人任職資格證明;

  (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  第二十一條 期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn),擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;

  (二)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

  (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第二十二條 期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料:

  (一)申請(qǐng)書;

  (二)擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防合格證明材料;

  (三)客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告;

  (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  第二十三條 期貨公司可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等分支機(jī)構(gòu)。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)公司治理健全,內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;

  (二)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

  (三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

  (四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰;

  (五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案;

  (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第二十四條 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料:

  (一)申請(qǐng)書;

  (二)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議文件;

  (三)公司治理和內(nèi)部控制制度運(yùn)行情況報(bào)告;

  (四)申請(qǐng)日前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

  (五)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案;

  (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。期貨公司在提交申請(qǐng)材料時(shí),應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

  第二十五條 期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn),擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。本辦法所稱期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

  第二十六條 期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn),結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu) 住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料:

  (一)申請(qǐng)書;

  (二)擬終止分支機(jī)構(gòu)的決議文件;

  (三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告;

  (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  第二十七條 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

  (二)近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

  (三)具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度,能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn);

  (四)擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄;

  (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第二十八條 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:

  (一)申請(qǐng)書;

  (二)擬設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的決議文件;

  (三)申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

  (四)境外機(jī)構(gòu)管理制度文本;

  (五)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

  (六)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

  (七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  第二十九條 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定,辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

  第三十條期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn),清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后,期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

  第三十一條 期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:

  (一)申請(qǐng)書;

  (二)停業(yè)決議文件;

  (三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告;

  (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  第三十二條 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù);公司繼續(xù)存續(xù)的,應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記,存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù),其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。期貨公司解散、破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn),結(jié)清業(yè)務(wù)。

  第三十三條 期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

  第三十四條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在 30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

  第三章公 司 治 理

  第三十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,建立并完善公司治理。

  第三十六條 期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議,期貨公司控

  股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

  第三十七條 持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司:

  (一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;

  (二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);

  (三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);

  (四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

  (五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

  (六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

  (七)變更名稱;

  (八)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

  (九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施,或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;

  (十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

  持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第(五)項(xiàng)至第(九)項(xiàng)所列情形的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  第三十八條 期貨公司有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告,并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告:

  (一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

  (二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

  (三)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

  (四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉,可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);

  (五)發(fā)生突發(fā)事件,對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;

  (六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款、第四款或者第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰,期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進(jìn)行公告。

  第三十九條 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

  第四十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì),并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事,切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事,期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù),不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

  第四十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  第四十二條 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。

  第四十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能,建立崗位責(zé)任制度,不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位,管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位,審查和稽核期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性。

  第四十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì) 分支機(jī)構(gòu) 實(shí)行集中統(tǒng)一管理,不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu),不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

  第四十五條 期貨公司可以按照規(guī)定,運(yùn)用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn),與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù),但不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的業(yè)務(wù)。

  第四章 業(yè) 務(wù) 規(guī) 則

  第一節(jié)一般規(guī)定般規(guī)定般規(guī)定般規(guī)定

  第四十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn),確?蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

  第四十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度,建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制,了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況,審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征,充分揭示風(fēng)險(xiǎn),并按照合同的約定,如實(shí)向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息,不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力,加強(qiáng)對(duì)客戶的管理。

  第四十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱,并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。

  第四十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)具有符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng),制定信息技術(shù)管理制度,按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門或崗位,保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。

  第五十條 期貨公司應(yīng)當(dāng) 承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任,建立、健全客戶投訴處理制度,公開投訴處理流程,妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

  第五十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度,對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密。客戶資料保存期限不得少于20年。

  第二節(jié)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托,為其進(jìn)行期貨交易:

  (一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;

  (二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶;

  (三)期貨公司工作人員及其配偶;

  (四)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;

  (五)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;

  (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

  第五十三條 客戶開立賬戶,應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料。

  第五十四條 期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》,由客戶簽字確認(rèn),并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

  第五十五條 客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度,并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達(dá)交易指令,不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容,擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。以書面方式下達(dá)交易指令的,客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。

  第五十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

  第五十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告,并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?蛻魬(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)?蛻魧(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出,期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的,視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

  第五十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。

  第五十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼?蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的,應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。

  第六十條 期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機(jī)構(gòu) 或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

  第三節(jié)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)貨投資咨詢業(yè)務(wù)貨投資咨詢業(yè)務(wù)貨投資咨詢業(yè)務(wù)

  第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),接受客戶委托,向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。

  第六十二條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同,明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項(xiàng)。

  第六十三條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),不得有下列行為:

  (一)向客戶做獲利保證;

  (二)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

  (三)對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;

  (四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益;

  (五)利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;

  (六)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;

  (七)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

  第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  第六十四條 期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受客戶委托,運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資。投資收益由客戶享有,損失由客戶承擔(dān)。

  第六十五條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,通過專門賬戶提供服務(wù)。

  第六十六條 期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):

  (一)為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

  (二)為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  第六十七條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括:

  (一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品;

  (二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;

  (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

  第六十八條 期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:

  (一)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;

  (二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

  (三)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額;

  (四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn);

  (五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在不同賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶利益;

  (六)以獲取傭金或者其他利益為目的,使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易;

  (七)利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益,進(jìn)行利益輸送;

  (八)法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

  第五章 客戶資產(chǎn)保護(hù)

  第六十九條 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn),歸客戶所有 ?蛻糍Y產(chǎn) 應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

  第七十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案,并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

  第七十一條 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。

  期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

  第七十二條 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi),嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。

  第七十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。

  第七十四條 期貨保證金存管銀行未按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息,被期貨交易所采取自律監(jiān)管措施或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施、處以行政處罰的,期貨公司應(yīng)當(dāng)暫停在該存管銀行開立期貨保證金賬戶,并將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。

  第七十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則,繳存結(jié)算擔(dān)保金,并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金,確保客戶正常交易。

  第七十六條 除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)外,任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金?蛻粼谄谪浗灰字羞`約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)

  以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶保證金。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪作他用。

  第六章 監(jiān) 督 管 理

  第七十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見;期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。

  第七十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人,在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料:

  (一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員;

  (二)期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;

  (三)期貨公司控股、參股或者實(shí)際控制的企業(yè);

  (四)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  第七十九條 持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況,并定期報(bào)告交易情況。

  第八十條 發(fā)生下列事項(xiàng)之一的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告:

  (一)變更公司名稱、形式、章程;

  (二)發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊(cè)資本變更;

  (三)變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

  (四)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;

  (五)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

  (六)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件;

  (七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  上述事項(xiàng)涉及期貨公司分支機(jī)構(gòu)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。第八十一條 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,

  應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)說明理由。

  第八十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定,公示基本情況、歷史情況、分支機(jī)構(gòu)基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠(chéng)信記錄以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他信息。

  第八十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 可以按照規(guī)定 對(duì)期貨公司 進(jìn)行分類監(jiān)管。

  第八十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu) 可以對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員不得少于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書,必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其 派出機(jī)構(gòu) 可以對(duì)期貨公司子公司 以及期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行延伸檢查。

  第八十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司 及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查,有權(quán)采取下列措施:

  (一)詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明;

  (二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料;

  (三)查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶;

  (四)檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng),調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

  第八十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見:

  (一)期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

  (二)違反客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定;

  (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。期貨公司應(yīng)當(dāng)配合中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作。

  第八十七條 期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

  第八十八條 期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》

  第五十六條規(guī)定采取監(jiān)管措施:

  (一)公司治理不健全,部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷,關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);

  (二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷,經(jīng)營(yíng)管理混亂,可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶合法權(quán)益;

  (三)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定,可能影響客戶資產(chǎn)安全;

  (四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度,經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

  (五)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度,存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

  (六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù);

  (七)交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷,可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益;

  (八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定;

  (九)股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī),可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng);

  (十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟,可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng);

  (十一)未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

  (十二)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。

  對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的分支機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

  第八十九條 期貨公司股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

  第九十條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改:

  (一)占用期貨公司資產(chǎn);

  (二)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);

  (三)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán);

  (四)報(bào)送、提供或者出具的材料、信息或者報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。因前款情形致使期貨公司不符合 持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則 或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。

  第九十一條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前,不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

  第七章 法 律 責(zé) 任

  第九十二條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

  第九十三條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條處罰:

  (一)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度,損害客戶合法權(quán)益;

  (二)未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;

  (三)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金;

  (四)占用客戶保證金;

  (五)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

  (六)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定,損害客戶合法權(quán)益;

  (七)未按規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金,或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金;

  (八)在傳遞交易指令前未對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證;

  (九)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定,損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益;

  (十)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定,損害客戶合法權(quán)益;

  (十一)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定;

  (十二)違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),情節(jié)嚴(yán)重的;

  (十三)違反規(guī)定委托或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù);

  (十四) 對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,侵害其他客戶合法權(quán)益;

  (十五)以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立分支機(jī)構(gòu),或者將分支機(jī)構(gòu)承包、出租給他人,或者違反分支機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定;

  (十六)拒不配合、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理;

  (十七)違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。

  第九十四條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條處罰:

  (一)發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;

  (二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶,或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

  第九十五條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。

  第九十六條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

  第八章附 則

  第九十七條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以從事特定期貨業(yè)務(wù)。具體辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。

  第九十八條 期貨公司參與其他交易場(chǎng)所交易的,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其他交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

  第九十九條 本辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

  第一百條 本辦法自公布之日起施行。2005年8月19日發(fā)布的《關(guān)于香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)期貨字[2005]138號(hào))、2007年2月25日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司客戶風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)工作的通知》(證監(jiān)期貨字[2007]18號(hào))、2007年4月9日發(fā)布的《期貨公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第43號(hào))、2011年11月3日發(fā)布的《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告[2011]33號(hào))、2012年5月10日發(fā)布的《關(guān)于期貨公司變更注冊(cè)資本或股權(quán)有關(guān)問題的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2012]11號(hào))同時(shí)廢止。

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