基金交易協(xié)議書模板

　　隨著社會一步步向前發(fā)展，協(xié)議的使用成為日常生活的常態(tài)，簽訂協(xié)議能夠保證雙方合作愉快。一起來參考協(xié)議是怎么寫的吧，下面是小編為大家整理的基金交易協(xié)議書模板，希望對大家有所幫助。

基金交易協(xié)議書模板1

　　身份證號：_________。

　　乙方：_________。

　　股東代碼：_________。

　　地址及郵編：_________。

　　聯(lián)系電話：_________。

　　e-mail地址：_________。

　　依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》和其他有關法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權利和義務。

　　第一條　甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規(guī)定。

　　第二條　甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券賬戶及復印件。

　　第三條　甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關交易費用。

　　第四條　甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的賬戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內容。

　　第五條　甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。

　　第六條　乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。

　　第七條　甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。

　　第八條　甲方在開通_________后，乙方將為甲方從事下列委托事項：

　　1.接受并執(zhí)行甲方通過_________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;。

　　2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜;。

　　3.代理領取甲方應有的分紅派息;。

　　4.協(xié)助辦理甲方證券賬戶中有效證券的托管和轉托管事宜;。

　　5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

　　第九條　甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡賬戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

　　第十條　_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金賬戶對應的儲蓄卡賬戶。

　　第十一條　乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監(jiān)管機關等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

　　第十二條　甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任。

　　第十三條　乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

　　第十四條　甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十五條　甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十六條　乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

　　第十七條　因地震、臺風、火災、水災、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因導致的.甲方損失，乙方和_________銀行不承擔任何賠償責任。

　　第十八條　乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十九條　因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十條　因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十一條　乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十二條　因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償?shù)�，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當?shù)淖C券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

　　第二十三條　乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開戶點辦理相應手續(xù)，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協(xié)議不可分割的一部分。

　　第二十四條　《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。

　　第二十五條　協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過協(xié)商、調解解決。協(xié)商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

　　第二十六條　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

　　第二十七條　本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。

　　甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。

　　_______年____月____日。

　　_________年____月____日。

　　簽訂地點：_________。

基金交易協(xié)議書模板2

　　甲方：

　　乙方（投資人）：

　　為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務，根據(jù)甲方有關規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

　　一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務的傳真申請。

　　二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構投資人。

　　三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產凈值為依據(jù)。

　　四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

　　五、乙方單筆贖回不得少于1000份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

　　六、乙方應在甲方規(guī)定的基金開放日9：00—14：00將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

　　七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

　　八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的.資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

　　九、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方受理業(yè)務的直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

　　十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

　　十一、乙方應在傳真申請發(fā)出后的十日內，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復印件、經(jīng)辦人身份證件復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件郵寄到甲方受理業(yè)務的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業(yè)務三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權利。

　　十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

　　甲方：

　　乙方：

　　簽章：

　　簽章：

基金交易協(xié)議書模板3

　　證件號碼：__________________。

　　基金帳號：__________________。

　　業(yè)務經(jīng)辦人：________________。

　　傳真電話：__________________。

　　聯(lián)系電話：__________________。

　　地址：______________________。

　　乙方：______________________。

　　地址：______________________。

　　電話：______________________。

　　聯(lián)系人：____________________。

　　委托服務傳真電話：___________。

　　傳真確認專線：______________。

　　為便于甲方在乙方的直銷機構辦理基金業(yè)務，依照國家有關法律，法規(guī)及乙方有關規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務申請達成如下協(xié)議：

　　第一條釋義。

　　除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

　　1、傳真委托：是指乙方為在該公司開立直銷交易帳戶的投資者即甲方，提供通過傳真下達委托指令，甲方將基金業(yè)務申請表通過乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務申請的服務方式。

　　2、乙方目前受理的傳真委托業(yè)務包括：基金開戶，修改非重要客戶資料（不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行帳戶的修改及其他乙方認定的不宜傳真辦理的交易事項），認購，申購，贖回，撤單，基金轉換，轉托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務情況認定的事項。

　　3、基金帳戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發(fā)行的開放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。

　　4、基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發(fā)行的開放式基金份額的變動及結余情況的帳戶。

　　5、認購：指在乙方發(fā)行的基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。

　　6、申購：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請購買基金份額的行為。

　　7、贖回：指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。

　　8、基金份額轉托管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易帳戶轉到另一交易帳戶進行交易的行為。

　　9、基金轉換：指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉換成另一只基金的份額的行為。

　　10、基金份額資產凈值：指某一時點上，每份基金份額實際代表的價值。它等于基金某一時點所擁有的金融資產總值加上現(xiàn)金再除以已售出的'基金份數(shù)。基金份額申購價格和贖回價格都是按照基金份額凈值來計價的。

　　11、____日：指銷售人確認的投資者有效申請工作日；____日：指自____日起第____個工作日（不包含t日）。

　　12、工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。

　　13、開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業(yè)務的工作日。

　　14、交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。

　　2、甲方已經(jīng)在乙方的直銷點開立交易帳戶，該交易帳戶在本協(xié)議履行過程中處于正常交易狀態(tài)。

　　3、甲方如需簽署本協(xié)議，其開戶時選擇的業(yè)務授權方式應為“印鑒+密碼”（機構投資者）或者“密碼”（個人投資者），甲方的經(jīng)辦人員辦理開通手續(xù)時，必須自行設置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。

　　4、甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉托管，基金轉換委托申請的，在委托有效日相應直銷交易帳戶應有足夠的基金份額。

　　5、甲方已經(jīng)按照乙方的要求，真實，完整和準確填寫了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站（_________）下載的相關交易申請表。

　　6、乙方受理甲方傳真交易的時間為每個基金開放日的9：30—15：00。

　　7、甲方辦理傳真認購，申購委托申請的，應在該交易日15：00之前將足額認購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶；甲方辦理傳真交易贖回，基金轉換，轉托管委托申請的，應在該交易日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否則視為無效申請。

　　8、甲方辦理傳真交易贖回委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內將贖回款項劃往甲方指定的銀行帳戶。

　　9、甲方辦理傳真交易轉托管委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內執(zhí)行轉托管操作。

　　1、甲方應指定專人通過事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請，乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。若甲方更換授權經(jīng)辦人或傳真電話，應提出書面申請，經(jīng)乙方確認后方可生效。

　　2、甲方辦理傳真開戶業(yè)務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，預留印鑒卡，指定銀行帳戶的《開戶許可證》或《開立銀行帳戶申請表》，填妥并加蓋公章的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權委托書，填妥的申請表。

　　（1）甲方辦理傳真資料變更業(yè)務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，填妥的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權委托書，填妥的申請表。

　　（2）甲方辦理認購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉換、轉托管業(yè)務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者—經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權委托書，預留印鑒，填妥的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權委托書，填妥的申請表。

　　3、甲方發(fā)出傳真后，應立即電話聯(lián)系乙方直銷機構，確認是否收到傳真及其內容。甲方未主動聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方預留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員，但傳真內容清晰，明確，申請表中印鑒的表面形式與預留印鑒核對一致的，則乙方受理委托申請；若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。

　　4、乙方直銷業(yè)務人員應在處理完交易申請后將受理回單傳真給甲方。

　　5、甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認后，最遲不超過2個日歷日（以郵戳為準）應將申請資料原件以特快專遞寄送乙方。

　　第四條責任劃分。

　　1、甲方因違反法律法規(guī)，基金合同或乙方業(yè)務規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行甲方委托的，乙方不予受理，并不承擔法律責任。

　　2、乙方對于甲方傳真申請表中印鑒及甲方委托意愿的真實性不承擔審查義務，亦不承擔由此而產生的法律責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承擔責任。甲方應保證其根據(jù)本協(xié)議第二條第5項所提供的信息是完整，真實，準確的，若因甲方未正確履行上述義務造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔任何責任，若因此給乙方造成損失，甲方應當負責賠償。

　　3、乙方對于因無法按照甲方開戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導致無法受理甲方申請，不承擔責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承擔責任。

　　4、辦理傳真開戶委托的，若甲方未能在2個日歷日內（以郵戳為準）將申請資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權凍結甲方帳戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。

　　5、由于傳真設備故障造成乙方無法收到或收到的傳真內容不清晰，不明確，不完整的，乙方可不予受理，并不承擔法律責任。

　　6、因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔責任：

　　（1）因地震，火災，臺風及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡系統(tǒng)故障，電腦故障；

　�。�3）法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發(fā)事件；

　�。�4）由于在通訊，網(wǎng)絡中斷，堵塞等情況致使無法通過傳真下達委托申請時；

　�。�5）其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項；

　　（6）法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責事項。

　　第五條協(xié)議的生效與終止。

　　1、乙方保留修改或增補本協(xié)議內容的權利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內未向乙方提出書面異議，視同已經(jīng)得到甲方的認可。

　　2、本協(xié)議簽署后，若有關法律法規(guī)和《基金合同》，《招募說明書》，和其他乙方和甲方應共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應的內容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內容和條款繼續(xù)有效。

　　3、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，發(fā)生下述情況時終止：

　�。�1）雙方書面同意；

　�。�2）一方違約，另一方書面通知對方終止本協(xié)議；

　　（3）甲方撤銷直銷交易帳戶或基金帳戶；

　　（4）甲方因解散，合并等原因不再具有相應的民事行為能力；

　�。�5）乙方作為基金管理人退任；

　　（6）因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行；

　　（7）其他類似情況。

　　第六條協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過協(xié)商，調解解決，協(xié)商，調解不成，任何一方均有權向中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行。仲裁裁決是終局的，對雙方均有法律約束力。

　　第七條本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。

　　第八條本協(xié)議一式_________份，甲方和乙方各執(zhí)_________份，每份具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：_______________。

　　法定代表人（簽字）：_________。

　　_________年__________月____日。

　　簽訂地點：___________________。

　　乙方（蓋章）：_______________。

　　法定代表人（簽字）：_________。

　　_________年__________月____日。

　　簽訂地點：___________________。