2016年反洗錢知識競賽試題

　　1.金融機構應在機構和人員上保障反洗錢義務的有效履行，反洗錢法律法規(guī)中規(guī)定的措施包括：( )

　　A.應當指定專人負責反洗錢工作B.配備必要的管理人員和技術人員

　　C.確定負責反洗錢工作的高層管理人員D.應當建立專門的反洗錢部門

　　2.對于未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的金融機構，中國人民銀行可以：( )

　　A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款

　　B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分

　　D.情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證

　　3.客戶身份資料不包括：( )

　　A.客戶身份信息B.客戶身份資料

　　C.反映金融機構開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料D.客戶賬戶記錄

　　4.《金融機構反洗錢規(guī)定》的立法指導思想是防止金融機構被違法犯罪分子利用從事洗錢活動，保障金融機構資金的安全，維護金融安全。

　　A.√ B×

　　5.根據(jù)《金融機構反洗錢規(guī)定》，金融機構對客戶的賬戶資料和交易記錄，應保存的期限為5年，但國家有關其他法律法規(guī)有不同的規(guī)定除外。

　　A.√ B×

　　5.金融機構及其工作人員不得以任何途徑，將大額交易數(shù)據(jù)或可疑報告資料通知客戶或其他無關人員。

　　A.√ B×

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