證券公司投資顧問年終總結（通用10篇）

　　緊張而忙碌的一年馬上就要結束了，很快就要開展下一年的工作了，肯定感想頗多吧，該好好總結一下過去一年的工作了！很多人都十分頭疼怎么寫一份精彩的年終總結，以下是小編整理的證券公司投資顧問年終總結，希望對大家有所幫助。

　　證券公司投資顧問年終總結 1

　　以創(chuàng)“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結如下：

　　1、打造服務品牌，提供一流服務

　　20xx年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

　　2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理

　　有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

　　以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

　　3、注重素質教育，培養(yǎng)一流人才

　　以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

　　20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

　　4．加強企業(yè)文化建設，營造一流文化

　　企業(yè)文化建設是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

　　首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自己”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的.文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

　　積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

　　三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

　　5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設

　　學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質的提升。

　　交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動會等。

　　宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

　　總之20xx年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯；員工的綜合素質以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質和業(yè)務素質，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務、奉獻社會。

　　證券公司投資顧問年終總結 2

　　回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強�，F(xiàn)將近一年來的工作總結如下：

　　一、加強學習，提升素質。

　　進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。

　　第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。

　　第二，加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。

　　第三，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。

　　二、積極上進，踏實工作。

　　自進入公司以來，我首先便開始積極的.學習適應，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證�；�金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案�，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。

　　三、正視問題，繼續(xù)努力。

　　通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

　　一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。

　　二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。

　　在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

　　證券公司投資顧問年終總結 3

　　剛剛過去的20xx年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。

　　一個好的營銷團隊必須有好的營銷經(jīng)理，20xx年末營銷總監(jiān)小張經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式，10年營業(yè)部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破；對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。

　　在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關系網(wǎng)渠道、投資俱樂部渠道、網(wǎng)絡電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反復的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產(chǎn)品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務。

　　在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉�大點的來撐撐場面，但也許是我經(jīng)驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時有一個機構戶都已經(jīng)和我預約好了，后來沒想到他自己偷偷去復外營業(yè)部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學習，希望在20xx年里年有所改觀。

　　在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速決，連帶開發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加1QQ又聊到半夜，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這。

　　新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當朋友。這點至關重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求；就個人層面來講，這也是一個營銷人員的`職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn)。因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來（介紹）新的客戶。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡最大的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質客戶，才能使客戶資產(chǎn)有效的實現(xiàn)保值增值，這個雙贏局面的實現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標。

　　總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產(chǎn)5000余萬，相比09年有了很大的提高；在銷售經(jīng)驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的20xx年樹立了信心。

　　證券公司投資顧問年終總結 4

　　進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在。

　　一、對證券行業(yè)有了初步了解

　　進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　二、業(yè)務開拓能力的提高

　　在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

　　三、工作的責任心和事業(yè)心加強了

　　對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

　　在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

　　進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的'價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做。

　　一）發(fā)傳單

　　進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

　　二）有效利用銀行資源

　　在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　三）充分利用關系網(wǎng)絡

　　拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

　　現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。

　　證券公司投資顧問年終總結 5

　　一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的`優(yōu)點，給公司帶來更多的效益和利益�，F(xiàn)做總結如下：

　　一、崗位工作取得的成績：

　　1、資金方面：

　　作為一個企業(yè)，資金的安全及管理是財務業(yè)務中很重要的工作，20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎。

　　2、供應鏈方面：

　　作為一個總賬會計，我要負責每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關發(fā)票、月底做庫盤點數(shù)據(jù)并參與盤點、審核盤盈盤虧單據(jù)及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。

　　3、應收應付系統(tǒng)方面：

　　我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據(jù)在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款；及時處理商務部門及業(yè)務人員OA郵件關于應收應付款項的調整入賬；改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數(shù)據(jù)信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數(shù)據(jù)需求者提供了及時、完整、準確的數(shù)據(jù)支持。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業(yè)務環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業(yè)務開單。

　　4、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：

　　我每月對公司購入的各項固定資產(chǎn)進行登記入賬、建立卡片，月底對資產(chǎn)項目核對關結賬。

　　5、總賬賬務方面：

　　我堅持每天及時從出納處取得各項單據(jù)，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數(shù)據(jù)準確、核算項目對應無誤；并增加了原來未做現(xiàn)金流量項目；在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數(shù)據(jù)的對比，核銷了應收款、應付款的重復項，保證了資產(chǎn)負債表項目數(shù)據(jù)的真實合理，為數(shù)據(jù)分析奠定了扎實的基礎；及時處理財務經(jīng)理、財務總監(jiān)OA郵件關于各種賬務調整、數(shù)據(jù)清理的工作；能及時每月對PF工廠、CT采購、銷售、一般往來賬務及時進行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數(shù)據(jù)準確。

　　6、其他會計事項：

　　我能按照財務部規(guī)章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務；對于其他部門和人員通過系統(tǒng)查詢關事項，能積極配合并釋疑；遵守財經(jīng)紀律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。

　　二、工作中存在的各種問題及修正：

　　1、在憑證制作過程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數(shù)據(jù)屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現(xiàn)金流項目歸類準確、數(shù)據(jù)準確。

　　2、對于應收應付項、資產(chǎn)項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關聯(lián)信息，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數(shù)據(jù)更完整清楚、符合邏輯。

　　三、20xx年工作打算及展望：

　　新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

　　1、20xx年建立新財務帳套，全面準備、核對、處理數(shù)據(jù)，在1月底完成帳套各個模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。

　　2、更好、更全面完成本崗工作；團結部門全體人員、緊密協(xié)同工作；不折不扣完成上級領導安排布置的各項財務工作。

　　3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業(yè)勞動技能。

　　證券公司投資顧問年終總結 6

　　回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，快速轉變角色，主動融入公司環(huán)境，主動落實領導支配的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的熟識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增加�，F(xiàn)將近一年來的工作總結如下：

　　一、加強學習，提升素養(yǎng)。

　　進入公司工作以來，我深深知道自己的學問水平和綜合素養(yǎng)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必需進一步加強學習，提高綜合素養(yǎng)。一年來，我時時不忘抓緊學習。

　　第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。

　　其次，加強業(yè)務學習。除參預公司集中組織的培訓外，我利用平常的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務學問書籍，準時給自己的學問充電，提升自己的學問應用力氣。

　　第三，加強修養(yǎng)學習。在平常的生活中我牢記“細節(jié)準備成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累學問，提升素養(yǎng)，搞好自己的本職工作。

　　二、主動上進，踏實工作。

　　自進入公司以來，我首先便開頭主動的學習適應，后依據(jù)公司支配，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前勞碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證�；�金任務完成狀況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領導支配其他工作的`同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案�，F(xiàn)在做柜臺關心工作，復印、掃描等等。

　　三、正視問題，連續(xù)努力。

　　通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的熟識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的關懷下自己的業(yè)務水平和綜合素養(yǎng)也得到了確定提升。同時，我也熟識到自身還存在許多不足和問題：

　　一是加強學習還不夠。我參預證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。

　　二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要特殊大的提高。

　　在今后工作中，我會連續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素養(yǎng)，主動主動地參預公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

　　證券公司投資顧問年終總結 7

　　20xx年即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：

　　20xx年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與控制，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟悉和控制。 20xx年xx月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段xx月份落后行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。

　　系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現(xiàn)的.，第二階段因為必要整合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于xx月下旬在舉辦了xx次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的解說。xx月底到xx月底進入了最為繁忙的一個月，系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級。

　　在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。xx月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費。系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。 通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

　　在下一年的工作中，我的計劃如下：

　　首先，將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；

　　其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。

　　第三，要實現(xiàn)工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

　　證券公司投資顧問年終總結 8

　　20xx年已經(jīng)進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。

　　而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經(jīng)成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的`日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在，我向領導作20xx年度總結�！�

　　通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自己的不足。尤其是員工xx事件以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現(xiàn)對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協(xié)助中達到的狀態(tài)。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的，都是在xx事件以后自己有所感悟后對自己的要求。我認為自己工作中的不足之處有以下兩點：

　　(一)溝通不夠。人和人交往，是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

　　(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維。證券公司員工年終總結不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助。只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。

　　以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

　　證券公司投資顧問年終總結 9

　　首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。現(xiàn)將一年來的工作總結如下：

　　一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

　　配合公司的`統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。

　　二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生xxx的測試

　　我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周xxx行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生xxx賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用xxx系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括、機構賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

　　三、客戶資料集中核對整理

　　對于20xx年xx月xx日之前的機構客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

　　四、運營條線員工晉級評定

　　公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份業(yè)務，協(xié)助司法等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。

　　在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，我也未能完成本次xxx的營銷任務，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

　　證券公司投資顧問年終總結 10

　　作為一名證券公司投資顧問，年終總結是我對全年工作進行全面回顧和深度反思的重要時刻。以下是一個可能的年終總結框架：

　　尊敬的領導與同事們，過去的一年對我來說是充滿挑戰(zhàn)與機遇的一年，在公司的大力支持與團隊的共同努力下，我在投資顧問崗位上取得了一定的成績，也積累了寶貴的經(jīng)驗。

　　一、業(yè)績回顧

　　今年，我為超過xxx名客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務，協(xié)助客戶完成交易額累計達到xxx億元，相比去年同期增長了xx%。在市場波動劇烈的情況下，通過精準把握市場動態(tài)，靈活調整投資策略，成功幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值，客戶滿意度調查顯示，滿意度達到了xx%以上。

　　二、服務提升

　　本年度，我深入研究各類金融產(chǎn)品，提升自身專業(yè)素養(yǎng)，并將研究成果及時轉化為客戶服務的實際行動。定期為客戶舉辦投資沙龍、線上研討會等活動，提供個性化、差異化的投資建議，得到了客戶的廣泛好評。

　　三、團隊協(xié)作與人才培養(yǎng)

　　積極參與并推動團隊建設，與其他投資顧問分享市場洞察與投資理念，形成了良好的學習交流氛圍。同時，我也注重培養(yǎng)新人，通過“傳幫帶”的方式，提升了團隊整體的服務質量和業(yè)務能力。

　　四、不足與改進

　　雖然取得了一些成績，但也清醒地認識到自己在工作中存在的不足，如在面對極端市場行情時，風險預警機制還有待完善；在服務高凈值客戶方面，定制化方案的設計還需更加精細。新的一年里，我將著力于這些方面的改進與提升。

　　五、未來展望

　　展望新的一年，我將繼續(xù)秉持以客戶為中心的服務理念，緊跟市場脈搏，優(yōu)化投資策略，進一步提高服務質量與效率，努力創(chuàng)造更大的'價值。同時，也將積極參與行業(yè)前沿課題的研究，持續(xù)提升自我，為公司的發(fā)展貢獻更多力量。

　　在此，感謝公司提供的平臺與機會，感謝領導的指導與支持，也感謝團隊伙伴們的并肩作戰(zhàn)。新的一年，讓我們攜手共進，共創(chuàng)輝煌！