第1章 緒 論

　　1.1 選題背景和意義

　　1.1.1 選題背景

　　壟斷行為分為橫向壟斷行為和縱向壟斷行為，橫向壟斷行為反競(jìng)爭(zhēng)性明確且危害性較大，因此，我國(guó)目前反壟斷立法與學(xué)術(shù)研究主要關(guān)注的是橫向壟斷行為�？v向壟斷行為分為縱向價(jià)格壟斷行為與縱向非價(jià)格壟斷行為，縱向非價(jià)格壟斷行為我國(guó)立法與學(xué)術(shù)研究得比較深入�？v向價(jià)格壟斷行為即限制轉(zhuǎn)售價(jià)格行為，由于反競(jìng)爭(zhēng)手段比較隱蔽，且不同的學(xué)派對(duì)于限制轉(zhuǎn)售價(jià)格行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的利弊影響有不同的觀點(diǎn)，導(dǎo)致學(xué)界與實(shí)務(wù)屆對(duì)其尚有爭(zhēng)議。限制轉(zhuǎn)售價(jià)格行為在限制競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)也有其促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的一面，因此實(shí)務(wù)中判斷一項(xiàng)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議是否違法的關(guān)鍵在于分析其是否消極競(jìng)爭(zhēng)效果大于積極競(jìng)爭(zhēng)效果。我國(guó)當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，限制轉(zhuǎn)售價(jià)格行為比比皆是，因此，我國(guó)于2007年出臺(tái)的《反壟斷法》第14條、第15條對(duì)其做了專(zhuān)門(mén)規(guī)定。但是原則性的規(guī)定并不能滿足司法實(shí)踐的需要，因此，我國(guó)需要在后續(xù)出臺(tái)的反壟斷法實(shí)施細(xì)則中予以細(xì)化規(guī)定，便于司法實(shí)踐中的反壟斷法適用與執(zhí)行。在此背景下，本文旨在介紹限制轉(zhuǎn)售價(jià)格行為的基本理論，結(jié)合不同學(xué)派觀點(diǎn)分析限制轉(zhuǎn)售價(jià)格行為的積極競(jìng)爭(zhēng)效果與消極競(jìng)爭(zhēng)效果，對(duì)比歐美立法，提出我國(guó)后續(xù)出臺(tái)的反壟斷法實(shí)施細(xì)則立法建議。力求在中國(guó)不完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的背景下，提出完善立法的建議，以達(dá)到促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，最終保證市場(chǎng)繁榮并保護(hù)消費(fèi)者利益的目的。

　　1.1.2 選題意義

　　(1)理論意義

　　限制轉(zhuǎn)售價(jià)格又稱(chēng)維持轉(zhuǎn)售價(jià)格，限制轉(zhuǎn)售價(jià)格一般涉及三方當(dāng)事人和兩個(gè)合同，生產(chǎn)商為第一當(dāng)事人，銷(xiāo)售商為第二當(dāng)事人，消費(fèi)者或分銷(xiāo)商為第三當(dāng)事人。第一當(dāng)事人與第二當(dāng)事人之間銷(xiāo)售合同為初次銷(xiāo)售合同，第二當(dāng)事人與第三當(dāng)事人之間合同為轉(zhuǎn)售合同。所謂的限制轉(zhuǎn)售價(jià)格就是第一當(dāng)事人在初次銷(xiāo)售合同中要求第二當(dāng)事人在轉(zhuǎn)售合同中遵循一定的價(jià)格限制，或者個(gè)別第二當(dāng)事人在與第一當(dāng)事人的初次銷(xiāo)售合同中要求第一當(dāng)事人在與其他第二當(dāng)事人的其他初次交易合同中遵循一定的價(jià)格限制。作為縱向限制競(jìng)爭(zhēng)行為的一種形式，限制轉(zhuǎn)售價(jià)格的反壟斷法規(guī)制以及相關(guān)研究一直是反壟斷法理論中的一個(gè)難點(diǎn)。理論上的莫衷一是以及執(zhí)法上對(duì)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格可責(zé)行的含糊態(tài)度都說(shuō)明了其在反壟斷法理論研究中的復(fù)雜與艱難性。相對(duì)中國(guó)理論研究現(xiàn)狀而言，即使是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)十分發(fā)達(dá)的西方國(guó)家，限制轉(zhuǎn)售價(jià)格乃至縱向限制競(jìng)爭(zhēng)行為的理論研究還只是處于初級(jí)階段，尚未達(dá)到理論成熟的階段。限制轉(zhuǎn)售價(jià)格對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響有其雙面性。它在促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)阻礙競(jìng)爭(zhēng)。在促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)方面，它可以促使經(jīng)銷(xiāo)商提供更好的商品服務(wù)，避免“搭便車(chē)”行為，促進(jìn)品牌之間競(jìng)爭(zhēng)，有助于新商品進(jìn)入市場(chǎng)等等。在阻礙競(jìng)爭(zhēng)方面，它可以限制品牌內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)，降低經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率并且最終影響消費(fèi)者利益，另外它還會(huì)形成縱向壟斷協(xié)議并為穩(wěn)固橫向壟斷協(xié)議提供掩護(hù)等等。而實(shí)踐中是否需要對(duì)其進(jìn)行規(guī)制，則要取決于它在具體案件中是否消極競(jìng)爭(zhēng)效果大于積極競(jìng)爭(zhēng)效果。雙面性具體到實(shí)踐中就意味著復(fù)雜性，而與限制轉(zhuǎn)售價(jià)格的復(fù)雜性形成對(duì)比的是我國(guó)法學(xué)界對(duì)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格的專(zhuān)門(mén)研究并不多見(jiàn)。有鑒于此，我認(rèn)為對(duì)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行理論研究的意義是毋庸置疑的。

　　(2)現(xiàn)實(shí)意義

　　在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的大背景下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化，各制造商與銷(xiāo)售商為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位，不斷推出各種營(yíng)銷(xiāo)手段。而限制轉(zhuǎn)售價(jià)格行為這種最方便快捷的縱向限制競(jìng)爭(zhēng)行為無(wú)疑是這些手段中最直接有效的控制市場(chǎng)的方式。因此，其在我國(guó)市場(chǎng)上屢見(jiàn)不鮮。在這種大背景下，我國(guó)新出臺(tái)的《反壟斷法》第 14條、第 15 條將限制轉(zhuǎn)售價(jià)格行為納入規(guī)制。根據(jù)價(jià)格圍繞價(jià)值上下波動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律來(lái)看，限制轉(zhuǎn)售價(jià)格是違反價(jià)值規(guī)律并需要立法予以禁止的。因此，《反壟斷法》第 14 條對(duì)限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格以及固定轉(zhuǎn)售價(jià)格予以概括性禁止。由于，限制轉(zhuǎn)售價(jià)格行為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中確有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的一面，因此《反壟斷法》第 15 條規(guī)定了 6 種豁免情形以及一個(gè)兜底條款。與我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日漸繁榮成反比的是我國(guó)尚未出臺(tái)反壟斷法實(shí)施細(xì)則，對(duì)《反壟斷法》第 14 條、第 15 條原則性的規(guī)定予以細(xì)化，以滿足司法實(shí)踐對(duì)立法更詳細(xì)具體便于司法適用的要求。在此基礎(chǔ)上，本文將結(jié)合司法實(shí)踐探討我國(guó)后續(xù)將要出臺(tái)的反壟斷法實(shí)施細(xì)則的立法方向，提出完善立法的意見(jiàn)與建議，以求構(gòu)建符合我國(guó)國(guó)情的限制轉(zhuǎn)售價(jià)格體制。

　　第2章 限制轉(zhuǎn)售價(jià)格基本理論

　　2.1 限制轉(zhuǎn)售價(jià)格的概念

　　限制轉(zhuǎn)售價(jià)格是由 Resale Price Restraint 翻譯過(guò)來(lái)的，也稱(chēng)轉(zhuǎn)售價(jià)格限制。美國(guó)是對(duì)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格反壟斷法規(guī)制比較完善以及理論研究比較成熟的國(guó)家，限制轉(zhuǎn)售價(jià)格在美國(guó)稱(chēng)為轉(zhuǎn)售價(jià)格維持或縱向價(jià)格固定。1937 年的《保護(hù)貿(mào)易和商業(yè)不受非法限制與壟斷之害法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《謝爾曼法》)是全世界最早的反壟斷法，也最早的對(duì)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行立法規(guī)制�！吨x爾曼法》對(duì)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格與其它相類(lèi)似的限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為作了概括性規(guī)定。《謝爾曼法》第 1 條規(guī)定：“任何契約，以托拉斯形式或其它形式的聯(lián)合、共謀，用來(lái)限制州際間或與外國(guó)之間的貿(mào)易或商業(yè)，是非法的。” 日本在《不公正的交易方法》中對(duì)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格的特征作了描述：限制再銷(xiāo)售價(jià)格是指：“向購(gòu)入自己供給商品的相對(duì)方供給該商品時(shí)，無(wú)正當(dāng)理由卻附加下面各項(xiàng)所列限制條件之一的。1、自己規(guī)定相對(duì)方銷(xiāo)售該商品的銷(xiāo)售價(jià)格并使其維持該銷(xiāo)售價(jià)格，或者其他限制相對(duì)方自由決定該商品銷(xiāo)售價(jià)格的;2、自己規(guī)定購(gòu)入相對(duì)方所銷(xiāo)售該商品的事業(yè)人再銷(xiāo)售該商品的銷(xiāo)售價(jià)格，并通過(guò)相對(duì)方使該事業(yè)人維持該銷(xiāo)售價(jià)格，或者其它通過(guò)相對(duì)方限制該事業(yè)人自由決定該商品銷(xiāo)售價(jià)格的。 相對(duì)于美國(guó)與日本對(duì)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格的間接性規(guī)定，韓國(guó)和澳大利亞對(duì)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格作了直接規(guī)定。韓國(guó)《規(guī)制壟斷及公平交易法》規(guī)定，“轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為”是指從事商品生產(chǎn)或者銷(xiāo)售的事業(yè)者在銷(xiāo)售其商品時(shí)，預(yù)先向從事轉(zhuǎn)售的事業(yè)者規(guī)定各交易階段的價(jià)格，并強(qiáng)制按照該價(jià)格銷(xiāo)售或者附加約定規(guī)則和其他拘束條件進(jìn)行交易的行為。 澳大利亞《商業(yè)行為法》規(guī)定，維持轉(zhuǎn)售價(jià)格是指“制造商、供應(yīng)商、批發(fā)商為轉(zhuǎn)售其商品規(guī)定一個(gè)最低價(jià)格，轉(zhuǎn)售商不得低于該價(jià)格出售該商品”。

　　第 3 章 限制轉(zhuǎn)售價(jià)格行為的效果分析............16

　　3.1 限制轉(zhuǎn)售價(jià)格促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的積極效果........17

　　3.2 限制轉(zhuǎn)售價(jià)格阻礙競(jìng)爭(zhēng)的消極效果........19

　　第 4 章 我國(guó)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格法律規(guī)制的思考......23

　　4.1 我國(guó)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格立法的沿革............23

　　4.2 我國(guó)《反壟斷法》規(guī)制限制法律畢業(yè)論文范文轉(zhuǎn)售價(jià)格...