淺析企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管博弈
安全生產(chǎn)監(jiān)管，即安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，包括對(duì)于生產(chǎn)型企業(yè)、服務(wù)型企業(yè)的安全生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，是各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的職責(zé)。
摘要：目前，雖然我國(guó)的安全生產(chǎn)形勢(shì)正逐漸好轉(zhuǎn)，但是生產(chǎn)事故損失絕對(duì)量仍然較高，因此，有必要繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)政府監(jiān)管效果理論的研究。中西方學(xué)者傾向于運(yùn)用不同的方法來(lái)研究政府安全生產(chǎn)監(jiān)管的效果，中國(guó)學(xué)者較多使用博弈論方法來(lái)研究安全生產(chǎn)監(jiān)管效果的問(wèn)題，而西方學(xué)者傾向于使用統(tǒng)計(jì)方法來(lái)研究安全生產(chǎn)監(jiān)管效果的問(wèn)題。本文在借鑒其他學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，依據(jù)博弈參與方博弈的次數(shù)，分兩個(gè)層次對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管中的政府和企業(yè)博弈行為進(jìn)行研究。通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)：在單次博弈過(guò)程中，政府預(yù)防性監(jiān)管的效果將對(duì)企業(yè)的策略選擇產(chǎn)生重要影響，同時(shí)，企業(yè)安全生產(chǎn)投資的凈收益大小對(duì)政府的策略選擇影響較大;在無(wú)限次博弈過(guò)程中，企業(yè)安全生產(chǎn)投資的凈收益大小會(huì)決定企業(yè)對(duì)安全生產(chǎn)策略的選擇。
關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn);博弈;監(jiān)管
一、引言
數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)顯示，近幾年，我國(guó)每年各類安全生產(chǎn)傷亡事故死亡人數(shù)逾10萬(wàn)(見(jiàn)表1)，造成的經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)2500億元。
雖然，從表1中的數(shù)據(jù)看來(lái)，2009―2013年，我國(guó)各類事故起數(shù)及死亡人數(shù)不斷減少，但是各類事故起數(shù)及死亡人數(shù)的絕對(duì)數(shù)量依然是很高的。因而，進(jìn)行有效的政府安全生產(chǎn)監(jiān)管以降低各類事故起數(shù)及死亡人數(shù)的絕對(duì)數(shù)量仍然是非常必要的。
有鑒于此，本文將在以往研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用博弈論方法，對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管過(guò)程中的政府與企業(yè)之間的博弈過(guò)程進(jìn)行研究，分析政府及企業(yè)行為的成本和收益對(duì)政府和企業(yè)策略選擇的影響，并給出有助于政府制定合理有效監(jiān)管措施的建議。在文中，將按博弈參與方博弈的次數(shù)，分兩個(gè)層次創(chuàng)建并分析模型，這兩個(gè)層次為：完全信息基礎(chǔ)上的安全生產(chǎn)監(jiān)管單次靜態(tài)博弈研究;完全信息基礎(chǔ)上的安全生產(chǎn)監(jiān)管無(wú)限次博弈研究。
二、完全信息基礎(chǔ)上的安全生產(chǎn)監(jiān)管靜態(tài)博弈研究
本章建立的模型是非合作博弈模型。合作博弈和非合作博弈是以是否可以達(dá)成具有約束力的協(xié)議為區(qū)分依據(jù)的。大多數(shù)博弈應(yīng)用研究文獻(xiàn)中涉及的博弈模型都是非合作博弈模型。
任何博弈都存在如下三要素。
(1)局中人。以i=1，2，…表示。
(2)策略空間。每個(gè)局中人一般有若干個(gè)策略(strate
gies)可供選擇，它們構(gòu)成了該局中人的純策略空間。局中人i的純策略空間用Si表示，倘若Si由kj個(gè)純策略構(gòu)成，則有Si=(si1，si2，，...，sik)。純策略空間有時(shí)也可以是連續(xù)的，比如在AB線段的海灘上攤位的選擇就幾乎可被認(rèn)為是連續(xù)的。
(3)每個(gè)局中人的盈利函數(shù)。我們記局中人i的盈利函數(shù)為ui(s)，其中s=(s1，…，sr)，而sj表示局中人j所取策略，s表示r個(gè)局中人的策略向量。顯然，盈利函數(shù)ui(s)與s有密切關(guān)系，它是每個(gè)局中人真正關(guān)心的東西。
在本章所建模型中，假定政府的策略集為A1={監(jiān)管，不監(jiān)管}，企業(yè)的策略集為A2={安全生產(chǎn)，不安全生產(chǎn)}。同時(shí)，假定政府的監(jiān)管收益包括未實(shí)施計(jì)劃中的監(jiān)管而節(jié)省的費(fèi)用及實(shí)施監(jiān)管(包括預(yù)防性監(jiān)管和事故處理監(jiān)管)行為而產(chǎn)生的罰金收入。另外，需要說(shuō)明的是，本文按照監(jiān)管行為發(fā)生的時(shí)間不同(事故前或事故后)，將政府監(jiān)管行為分為兩種：預(yù)防性監(jiān)管(事故前監(jiān)管)和事故后監(jiān)管。相應(yīng)的支付矩陣如表2所示。
在表2所示的支付矩陣中，C1表示政府預(yù)防性監(jiān)管的實(shí)際成本(指政府在預(yù)防性監(jiān)管行為中花費(fèi)的食宿、交通、調(diào)查等成本)，X表示企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)凈收益，SC表示企業(yè)的安全生產(chǎn)成本支出，P表示政府對(duì)企業(yè)的不安全生產(chǎn)行為(政府在預(yù)防性監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的不安全生產(chǎn)行為)進(jìn)行處罰的罰金，椎表示事故發(fā)生率，D表示事故發(fā)生后企業(yè)可能的損失率(包括事故直接損失和間接損失)，C2表示事故后監(jiān)管實(shí)際成本(指政府在事故后監(jiān)管行為中花費(fèi)的食宿、交通、調(diào)查等成本)。CC表示企業(yè)配合監(jiān)管行為所花費(fèi)的費(fèi)用。P1表示政府在事故后監(jiān)管中可能收取的罰金。另外，假定政府的預(yù)防性監(jiān)管措施既可能完全有效，也可能只產(chǎn)生部分效果，當(dāng)只產(chǎn)生部分效果時(shí)，企業(yè)仍然有可能發(fā)生安全事故，故而此時(shí)0=<-0C2+0P0<=-C2+P1(0<=，P0<=P1)。0表示政府的預(yù)防性監(jiān)管措施只產(chǎn)生部分效果時(shí)企業(yè)的事故發(fā)生率，P0表示政府的預(yù)防性監(jiān)管措施只產(chǎn)生部分效果時(shí)政府在事故后監(jiān)管中可能收取的罰金。D0表示政府的預(yù)防性監(jiān)管措施只產(chǎn)生部分效果時(shí)企業(yè)的可能事故損失率。需要說(shuō)明的是，表2所示的政府采取的策略(監(jiān)管策略和不監(jiān)管策略)是指政府在預(yù)防性監(jiān)管(即事故前監(jiān)管)行為中采取的策略。相關(guān)模型也可以使用博弈樹(shù)的形式表示(見(jiàn)圖1)。
由表2所示博弈矩陣不難看出，純策略納什均衡組合為(安全生產(chǎn)，不監(jiān)管)。下面將繼續(xù)分析表2和圖1所示模型中存在的混合策略納什均衡。
在表2和圖1所示模型中，政府的期望支付為：
Ug=茲1茲2(-C1)+茲1(1-茲2)(-C1+P-0C2+0P0)+(1-茲1)茲20+(1-茲1)(1-茲2)(-椎C2+椎P1) (1)
Ug=-茲1茲2C1+茲1(1-茲2)(P-C1-0C2+0 P0)+(1-茲1)(1-茲2)(P1-C2)(2)
企業(yè)的期望支付為：
Uc=茲1茲2(X-SC-CC)+茲1(1-θ2)(X-P-0P0-0-SC-CC)+(1-茲1)茲2(X-SC)+(1-茲1)(1-茲2)(X--P1) (3)
Uc=(-P-CC+茲2P)茲1+X-+茲2-茲2SC-茲1SC+茲1茲2SC+茲1-茲1茲2-(1-茲1)(1-茲2)P1-茲1(1-茲2)0P0-茲1(1-茲2)0 (4)
分別對(duì)上述期望支付取導(dǎo)數(shù)得：
dUg/d茲1=P-C1-0C2+0P0-茲2(P-0C2+0P0)-(1-茲2)(-椎C2+椎P1) (5)
dUc/d茲2=茲1P+椎-SC+茲1SC-茲1椎+(1-茲1)椎P1+茲1椎0P0+茲1椎0D0X(6)
令dUg/d茲1=0，dUc/d茲2=0，可解得茲1和茲2的值如下：
茲2=1-C1/[P-(椎(P1-C2)-0(P0-C2))] (7)
茲1=1-(P+0P0+0D0X)/(P-椎+SC-P1+0P0+0D0X) (8)
在(7)式中，<=1，P>C1(這是因?yàn)檎鳛楣苤菩袨橹械膹?qiáng)勢(shì)的一方，其所花費(fèi)的實(shí)際監(jiān)管成本完全可以通過(guò)收取高額的罰金進(jìn)行彌補(bǔ)，基于同樣的理由，P1>C2)，P-C1>=P1-C2(這主要是因?yàn)檎畠A向于進(jìn)行安全生產(chǎn)事故預(yù)防而不是在事故后對(duì)企業(yè)進(jìn)行懲罰，因而，政府預(yù)防性監(jiān)管的罰金凈額(也可以被稱為政府預(yù)防性監(jiān)管凈收益)P-C1應(yīng)該不小于事故后監(jiān)管的罰金凈額P1-C2(也可以被稱為政府事故后監(jiān)管凈收益))，又由于<=1，因而，P-C1>=
(P1-C2))。從而，一般而言，可以保證0=<1-C1/[P-((P1-C2)-0(P0-C2))]<=1。
從(7)式可以看出：當(dāng)政府預(yù)防性監(jiān)管的凈收益(P-C1)越大時(shí)，企業(yè)越傾向于進(jìn)行安全生產(chǎn)。這一點(diǎn)容易理解，因?yàn)楫?dāng)(P-C1)越大時(shí)，政府進(jìn)行預(yù)防性監(jiān)管的強(qiáng)度就越大，從而，企業(yè)從事安全生產(chǎn)以規(guī)避相關(guān)處罰的動(dòng)力就越大。當(dāng)政府預(yù)防性監(jiān)管的效果越差(即0(P0-C2)越大)時(shí)，企業(yè)將越傾向于采用安全生產(chǎn)的策略;反之，則企業(yè)將越傾向于采用不安全生產(chǎn)的策略。之所以這樣，主要是因?yàn)椋寒?dāng)政府預(yù)防性監(jiān)管的效果越差時(shí)，政府在預(yù)防性監(jiān)管中收取的罰金將越接近于成為企業(yè)純粹的支出負(fù)擔(dān)，從而，企業(yè)將越有動(dòng)力加強(qiáng)安全生產(chǎn)以求減少或消除這種支出負(fù)擔(dān);當(dāng)政府預(yù)防性監(jiān)管的效果越好(即0(P0-C2)越小)時(shí)，企業(yè)加強(qiáng)安全生產(chǎn)以求減少或消除上述純粹支出負(fù)擔(dān)的動(dòng)力將越小，另外，當(dāng)P-C1與(P1-C2)-0(P0-C2)之間的差值越小時(shí)，政府將越傾向于在企業(yè)不進(jìn)行安全生產(chǎn)時(shí)采用不監(jiān)管策略，從而會(huì)對(duì)企業(yè)的不安全生產(chǎn)行為產(chǎn)生激勵(lì)，安全生產(chǎn)事故的偶然性(0和的大小體現(xiàn)了這種偶然性的大小)也會(huì)弱化企業(yè)對(duì)安全生產(chǎn)隱患的重視程度，這三方面因素的綜合作用使得企業(yè)在政府預(yù)防性監(jiān)管的效果越好的情況下越傾向于采用不安全生產(chǎn)的策略。
在(8)式中，由于受到安全生產(chǎn)投資收益滯后性的影響，在短期內(nèi)，安全生產(chǎn)投資值SC會(huì)大于企業(yè)的安全生產(chǎn)收益值(+P1)，從而，可以保證0=<1<=1。從(8)式可以看出，當(dāng)政府認(rèn)為企業(yè)的安全生產(chǎn)投資SC在短期內(nèi)得到的收益(+P1)越大時(shí)，政府采用監(jiān)管策略的可能性就越小(因?yàn)�，在這種情況下，政府會(huì)認(rèn)為企業(yè)有充分的動(dòng)力進(jìn)行安全生產(chǎn)投資以消除企業(yè)存在的安全生產(chǎn)隱患)。
三、完全信息基礎(chǔ)上的安全生產(chǎn)監(jiān)管無(wú)限次博弈研究
上面的博弈模型是單次博弈模型，現(xiàn)將單次博弈模型擴(kuò)展為無(wú)限次博弈模型。在安全生產(chǎn)監(jiān)管博弈模型中，對(duì)于政府和企業(yè)來(lái)說(shuō)，策略組合(不監(jiān)管，安全生產(chǎn))是最好的策略組合，可以使政府和企業(yè)的收益總和達(dá)到最大化。
從而，當(dāng)政府采用不監(jiān)管策略時(shí)，企業(yè)有進(jìn)行不安全生產(chǎn)的激勵(lì)。假設(shè)在本章博弈模型中，博弈雙方都采用觸發(fā)戰(zhàn)略，另外，假定折現(xiàn)系數(shù)為d。在此假設(shè)條件下，如果企業(yè)一直使用安全生產(chǎn)策略，則在無(wú)限次安全生產(chǎn)監(jiān)管博弈中，企業(yè)的.收益為：
V=(X-SC)/(1-d) (10)
當(dāng)企業(yè)首次采用不安全生產(chǎn)策略時(shí)，政府就會(huì)在下一回合采用監(jiān)管策略，從而，企業(yè)將被迫在下一回合采用安全生產(chǎn)策略。在此種情況下，企業(yè)的收益為：
在博弈第一回合，當(dāng)政府采用不監(jiān)管策略且V>Vv時(shí)，企業(yè)將傾向于從第一回合開(kāi)始就采用安全生產(chǎn)的策略，否則，當(dāng)政府在博弈某一回合采用不監(jiān)管策略且V
由上文論述可知，當(dāng)V>Vv時(shí)，
顯然，在長(zhǎng)期內(nèi)，企業(yè)的安全生產(chǎn)投資收益滯后性將消失，從而，安全生產(chǎn)投資額SC既可能大于安全生產(chǎn)投資收益+P1，也可能小于安全生產(chǎn)投資收益+P1。從而，在這里將分三種情況
進(jìn)而，可以看出：在此情況下，d也可以取區(qū)間[0，1]中的任意值。
上述后三種情況可以被歸為一種情況，在這種情況下，企業(yè)的安全生產(chǎn)凈收益(+P1-SC)為正值，此時(shí)，d可以取區(qū)間[0，1]中的任意值，說(shuō)明折現(xiàn)率的大小對(duì)企業(yè)決策的影響很小。在第一種情況下，企業(yè)的安全生產(chǎn)凈收益(+P1-SC)為非正值，此時(shí)，當(dāng)企業(yè)的安全生產(chǎn)凈收益逐漸增大時(shí)，d的下限值會(huì)逐漸減小;反之，d的下限值會(huì)逐漸增大(當(dāng)d值較小時(shí)，說(shuō)明在無(wú)限博弈過(guò)程中，為了實(shí)現(xiàn)最優(yōu)策略組合(不監(jiān)管，安全生產(chǎn))，企業(yè)要求的折現(xiàn)率較低;當(dāng)d值較大時(shí)，說(shuō)明在無(wú)限博弈過(guò)程中，為了實(shí)現(xiàn)最優(yōu)策略組合(不監(jiān)管，安全生產(chǎn))，企業(yè)要求的折現(xiàn)率較高)。
四、結(jié)論
通過(guò)對(duì)上文兩個(gè)層次的安全生產(chǎn)監(jiān)管博弈模型的分析，可以得出如下結(jié)論。
1、單次監(jiān)管博弈
企業(yè)和政府的單次監(jiān)管博弈既有純策略納什均衡，也有混合策略納什均衡。在混合策略納什均衡中，企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)的概率與政府預(yù)防性監(jiān)管凈收益(P-C1)、可能的事故后監(jiān)管凈收益(P1-C2)和預(yù)防性監(jiān)管的效果(由0(P0-C2)的大小體現(xiàn))的大小密切相關(guān)。當(dāng)(P-C1)越大時(shí)，企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)的概率越大，反之，企業(yè)進(jìn)行不安全生產(chǎn)的概率越大;在其他條件不變的情況下，當(dāng)政府預(yù)防性監(jiān)管的效果越差(即0(P0-C2)越大)時(shí)，企業(yè)將越傾向于采用安全生產(chǎn)的策略;反之，則企業(yè)將越傾向于采用不安全生產(chǎn)的策略。對(duì)于政府而言，當(dāng)政府認(rèn)為企業(yè)的安全生產(chǎn)投資SC在短期內(nèi)得到的收益(+P1)越大時(shí)，政府采用監(jiān)管策略的可能性就越小。
2、無(wú)限次監(jiān)管博弈
對(duì)于企業(yè)和政府的無(wú)限次監(jiān)管博弈而言，為了讓企業(yè)從第一回合開(kāi)始一直采用安全生產(chǎn)的策略(同時(shí)，政府采用不監(jiān)管的策略)，必須使得折現(xiàn)率d滿足一定的取值要求，如前文所述，當(dāng)安全生產(chǎn)凈收益(+P1-SC)為正(在長(zhǎng)期中，安全生產(chǎn)投資收益的滯后性消失，故而企業(yè)安全生產(chǎn)凈收益有可能出現(xiàn)正值)時(shí)，d可以取區(qū)間[0，1]中的任意值，從而折現(xiàn)率的大小對(duì)企業(yè)決策的影響很小。當(dāng)安全生產(chǎn)凈收益(+P1-SC)為負(fù)時(shí)，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)策略組合(即純策略納什均衡組合(不監(jiān)管，安全生產(chǎn)))所需折現(xiàn)率d的大小會(huì)受到安全生產(chǎn)凈收益(+ P1-SC)大小的影響：當(dāng)企業(yè)的安全生產(chǎn)凈收益逐漸增大時(shí)，所需折現(xiàn)率d的下限會(huì)逐漸降低;反之，d的下限會(huì)逐漸提高。其相關(guān)政策含義在于：在長(zhǎng)期中，為了激發(fā)和保持企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)的積極性，政府必須采取各種措施增加企業(yè)的安全生產(chǎn)投資凈收益(從政府方面來(lái)說(shuō)，既可以適當(dāng)增加對(duì)事故后罰金P1的收取，也可以通過(guò)加強(qiáng)科研資金投入以促進(jìn)安全生產(chǎn)設(shè)備更新及安全生產(chǎn)管理方法的改進(jìn)，從而幫助企業(yè)提高資金的使用效率，最終達(dá)到降低安全生產(chǎn)投資SC的目的)，當(dāng)安全生產(chǎn)投資凈收益為正時(shí)，企業(yè)將有足夠的動(dòng)力(因?yàn)榇藭r(shí)，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)策略組合所需折現(xiàn)率d可以是區(qū)間[0，1]中的任意值)進(jìn)行安全生產(chǎn)，從而為實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的政府與企業(yè)策略組合(即實(shí)現(xiàn)策略組合(不監(jiān)管，安全生產(chǎn)))提供充分的保證。
參考文獻(xiàn)：
[1] John Mendeloff：An Evaluation of the OSHA Program’s Effect on Workplace Injury Rates：Evidence from California Through 1974[J].Report prepared under contract to the Office of the Assistant Secretary of Labor for Policy，Evaluation and Research，July，1976.
[2] Smith，Robert S：The Occupational Safety and Health Act：Its Goals and Its Achievement[M].Washington：American Enterprise Institute for Public Policy Research，1976.
[3] W.Kip Viscusi：The Impact of Occupational Safety and Health Regulation[M].Northwestern University，1978.
[4] William P. Curinton：Safety Regulation and Workplace Injuries[M].University of Arkansas，2001.
[5] Paul Lanoie：Safety Regulation and the Risk of Workplace Accidents in Quebec[M].école des Hautesétudes Commerciales，2001.
[6] Wayne B. G ray and John M. Mendeloff：The Declining Effects Of OSHA Inspections On Manufacturing Injuries[J].Industrial and Labor Relations Review，Vol.58，No.4，July 2005.
[7] Denison，Edward F：Accounting for Slower Economic Growth：The United States in the 1970s[M].Washington：The Brookings Institution，1979.
[8] 文軍：航空運(yùn)輸安全監(jiān)管的博弈分析[J].中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)，2008(3).
[9] 胡文國(guó)、劉凌云：我國(guó)煤礦生產(chǎn)安全監(jiān)管中的博弈分析[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008(8).
[10] 周敏、肖忠海：煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管效能的博弈分析[J].中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2006(1).
[11] 彭秋玲、李麗娜：煤礦安全生產(chǎn)的博弈分析[J].價(jià)值工程，2008(5).
[12] 曹東平、王廣斌：我國(guó)建筑生產(chǎn)安全監(jiān)管的博弈分析與政策建議[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2007(11).
[13] Neal，A.，Griffin，M.A.，Hart，P.M.：The impact of organizational climate on safety climate and individual behavior[J].Safety Science，2000(34).
[14] Mohamed，S.：Safety climate in construction site environments[J]. Journal of Construction Engineering and Management，2002，128(5).
[15] Oliver，A.，Cheyne，A.，Tomás，J.M.，Cox，S.：The effects of organizational and individual factors on occupational accidents[J].Journal of Occupational and Organizational Psychology，2002(75).
[16] Cheyne，A.，Cox，S.，Oliver，A.，Tomas，J.M.：Modeling safety climate in the prediction of levels of safety activity[J].Work and Stress，1998，12(3).
[17] Viscusi W.K.，J.M.Vemon，J.E.Harrington，Jr.：Economic of Ragulation and Antitrust[M].The MIT Press，1995.
【淺析企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管博弈】相關(guān)文章：
淺析企業(yè)安全生產(chǎn)管理01-06
企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)語(yǔ)06-03
企業(yè)安全生產(chǎn)對(duì)聯(lián)06-05
企業(yè)生產(chǎn)安全的標(biāo)語(yǔ)01-19
企業(yè)安全生產(chǎn)征文12-25
企業(yè)安全生產(chǎn)作文06-21