期貨從業(yè)考試不定項(xiàng)選擇題和答案二

　　趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。

　　根據(jù)以上信息，回答下列問題：

　　1.趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了( )規(guī)定。

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

　　B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招來(lái)投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

　　2.針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)

　　B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

　　C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示

　　D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　3.針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下( )救濟(jì)措施。

　　A.向協(xié)會(huì)申訴

　　B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

　　C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

　　D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

　　4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

　　B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.自我反省，公開道歉

　　D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖逻`法行為

　　5.期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該( )。

　　A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

　　C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

　　D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

　　6.上海某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的8000萬(wàn)元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是( )。

　　A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封

　　D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

　　7. A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足， A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱 A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求 A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法正確的是( )。

　　A. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致， A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　B. A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)的損失由 A期貨公司承擔(dān)

　　C. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致， A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

　　D. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和 A期貨公司共同承擔(dān)

　　8.張系某國(guó)有期貨交易所會(huì)計(jì)。2008年3月20日下午下班時(shí)，張某發(fā)現(xiàn)所出納員王某將2萬(wàn)元營(yíng)業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內(nèi)(未鎖)。當(dāng)日下班 后，張某趁所內(nèi)無(wú)人之機(jī)，返回所內(nèi)將該2萬(wàn)元取出，用報(bào)紙包好后藏到自己辦公桌下面的垃圾袋中，并用紙箱遮住垃圾袋。次日上午案發(fā)，贓款被他人找出。對(duì)此 下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.張某的行為構(gòu)成貪污罪

　　B.張某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪

　　C.張某的行為構(gòu)成盜竊罪

　　D.張某的行為不屬于濫用職權(quán)罪

　　9.李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)�？蛻舾鶕�(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。

　　A.給予警告處分

　　B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)甲給予3萬(wàn)元以下罰款

　　C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

　　10.孫某是 A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。 A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了 B期貨公司工作，但 A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在 A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回 A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。 B公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，( )應(yīng)承擔(dān)該損失。

　　A. A期貨公司

　　B. B期貨公司

　　C.孫某

　　D.孫某和B期貨公司

　　參考答案及詳解

　　1. B【解析】趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，編造謊言來(lái)阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立委托關(guān)系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　2. A C D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十七條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù);期貨從業(yè)人 員受到本準(zhǔn)則第三十一條中的第(三)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)或第(五)項(xiàng)處分的，協(xié)會(huì)按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　3. A B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。只有經(jīng)濟(jì)合同糾紛才可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，本案例不屬于仲裁的范圍。

　　4. B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　5. A B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會(huì)自律管理范圍的，協(xié)會(huì)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告; 構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不屬于行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)，無(wú)權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為給予行政處罰或者刑事處罰，只 能移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)和司法機(jī)關(guān)處理。

　　6. A B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

　　7. A B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金， 客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

　　8. C D【解析】本題中張某并沒有利用職權(quán)上的便利實(shí)施犯罪行為，因此不構(gòu)成貪污罪，也不構(gòu)成職務(wù)侵占罪;濫用職權(quán)罪之有國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員才能夠構(gòu)成，本題中張某不是國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不可能構(gòu)成濫用職權(quán)罪。

　　9. D【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定。

　　10. A C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

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