期貨法律法規(guī)考試不定項(xiàng)選擇題真題及答案(3)
A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn) 行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約 定。
根據(jù)以上情況，回答下列問題：
1.此時(shí)期貨公司應(yīng)該( )。
A.允許甲某繼續(xù)持倉
B.對(duì)甲某沒有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉
C.勸說甲某自行平倉
D.對(duì)甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉
2.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)( )。
A.全部由客戶承擔(dān)
B.全部由期貨公司承擔(dān)
C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半
D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
3.如果期貨公司對(duì)甲某沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉，那么強(qiáng)行平倉所造成的損失應(yīng)( )。
A.全部由客戶承擔(dān)
B.全部由期貨公司承擔(dān)
C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半
D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
4.本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時(shí)足額追加保證金，期貨交易所對(duì)其沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉，由此發(fā)生的費(fèi)用由( )承擔(dān)。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償
D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償
5.如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù)，對(duì)此，應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)舉證責(zé)任。
A.期貨公司
B.客戶
C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任
D.由法院根據(jù)雙方過錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配
甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告 后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：
6.甲期貨公司的凈資本是( )。
A.4100萬元
B.5000萬元
C.3900萬元
D.4000萬元
7.甲期貨公司的'情況符合下列( )風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
A.凈資本最低限額
B.凈資產(chǎn)占客戶權(quán)益總額的比例
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
8.甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，能否通過審核批準(zhǔn)?( )
A.不能通過
B.能夠通過
C.能否通過由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定
D.可以通過，但結(jié)算范圍受到一定的限制
9.李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏 一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，透露(告知)某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中獲利二十余萬元，并給予李某好 處費(fèi)五萬元。本案例中關(guān)于李某，下列說法正確的是( )。
A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕
B.李某的行為屬于商業(yè)賄賂行為
C.應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任
10.甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐柫讼嚓P(guān)律師，律師的以下建議正確的是( )。
A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定
B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)
C.非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額
D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定
參考答案及詳解
1. B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條和第三十九條的規(guī)定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與其需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。
2. D【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。
3. A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。
4. A C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。本題中客戶具有過錯(cuò)，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用后有權(quán)向客戶追償。
5. A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。
6. A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條第二款規(guī)定，凈資產(chǎn)的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)，根據(jù)該公式可以得出選項(xiàng) A是正確的。
7. A C D【解析】本案例中甲期貨國(guó)內(nèi)公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為82%，凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410萬元，均符合《期貨公司 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有 B項(xiàng)凈資本占客戶權(quán)益總額的比例為4.1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標(biāo)。
18. A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元，本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。
9. A B C D【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十二條、第六十三條規(guī)定。
10. A B【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容。
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