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內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)
總結(jié)是對某一階段的工作、學(xué)習(xí)或思想中的經(jīng)驗或情況進(jìn)行分析研究的書面材料,它能夠給人努力工作的動力,讓我們一起認(rèn)真地寫一份總結(jié)吧。那么總結(jié)應(yīng)該包括什么內(nèi)容呢?下面是小編幫大家整理的內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié),供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。
內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)1
內(nèi)控是從一開始我們就在下大力氣在抓的環(huán)節(jié),一個是我們以制度為前提依據(jù),從大的方向去監(jiān)管和掌控這個工作的尺度。當(dāng)然了內(nèi)控不可能是脫離實際的蠻干主義,我要深入到下屬單位了解情況,依據(jù)不同的形勢對制度進(jìn)行細(xì)分和完善。力爭做到符合實情,恰當(dāng)有效,不違背客觀事實,這樣才能把內(nèi)控工作給做好,在此我把概念度公共做出總結(jié):
1、緊跟形勢
由于我們這個部門的工作性質(zhì)不同于其他行業(yè),那么每天工作都要有一個警醒的心態(tài),不帶著懈怠的情緒面對工作。尤其是在一些重要的事項處理上,應(yīng)該拿出敬畏的態(tài)度。所以我一直都在努力讓自己的思想進(jìn)步,不斷的樹立榜樣意識,先是跟別人學(xué),要看到別人身上一些好的作為,然后將別人身上的好品格轉(zhuǎn)化成自己的.優(yōu)點。
2、嚴(yán)守規(guī)范
不論是做什么,都得有個規(guī)則前提作為大的指向,要是大伙都不把規(guī)矩當(dāng)回事就沒有辦法做到穩(wěn)定有序,不止會使工作亂做一團(tuán),還會破壞大環(huán)境的平衡。那么我們就不能容忍把制度作為口號喊喊就完了,或者是當(dāng)墻畫一樣貼上當(dāng)擺設(shè),而是要把一切規(guī)則和程序給監(jiān)督好,要讓人人都做到遵行務(wù)實。
3、反思整改
有些時候我們總是習(xí)慣性的把問題的焦點給集中到自己身上,總是擔(dān)心內(nèi)控從自己這里出現(xiàn)缺口。實際上我們在管住自己的時候,經(jīng)常會忽略到其他人,畢竟只要一個點出現(xiàn)差錯,全盤都會被牽扯下去。也就是說當(dāng)別人自己違規(guī)或者出現(xiàn)失誤的時候,就會引發(fā)大的連鎖反應(yīng),那么其他人便成了無辜的犧牲品。所以不能光自我監(jiān)督和做自我管理,應(yīng)該大家之間互相進(jìn)行監(jiān)督和管理。
內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)2
今年以來,在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實際,緊密圍繞“加強合規(guī)建設(shè),提升管控能力”這一目標(biāo),堅持“違規(guī)就是風(fēng)險,安全就是效益”的風(fēng)險理念,在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作,切實加強合規(guī)風(fēng)險管理,推動合規(guī)文化建設(shè),保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營,促進(jìn)了全行各項工作的順利開展。現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下:
一、主要工作完成情況
(一)提高認(rèn)識,重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗,案件安保防控思想、認(rèn)識、觀念、意識不深刻、不到位的問題,內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程,杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報;四是對重點機(jī)構(gòu)、重點風(fēng)險類型、重點人員進(jìn)行風(fēng)險排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度,采取有效措施,督促制度的落實和執(zhí)行。同時,加強案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核,促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。
(二)明確目標(biāo),促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年,各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神,要堅持內(nèi)控建設(shè),建立健全各項規(guī)章制度。二是責(zé)任落實到人,職責(zé)分工明確,形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識,加強領(lǐng)導(dǎo)組織,形成一級抓一級,層層抓落實的工作格局。同時,稽核隊伍從實際出發(fā),每個部門派駐風(fēng)險管控員,堅持做到具體問題具體分析,發(fā)現(xiàn)問題及時整改,建立長效運行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險防范環(huán)境,強化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實際,從基本崗位職責(zé)入手,由員工自己定制度,自已查風(fēng)險,讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施,讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟,通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉,實現(xiàn)真正的合規(guī)。
(三)創(chuàng)新方法,加強事后監(jiān)督
重點監(jiān)督特殊業(yè)務(wù),對于事后監(jiān)督人員,認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點的每一筆業(yè)務(wù),圍繞上級及銀監(jiān)局風(fēng)險排查方案等精神。一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面,加大力度監(jiān)督,將風(fēng)險隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法,理清工作思路,事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求,監(jiān)督工作中的每個細(xì)節(jié),及時處理和反映工作中的問題,及時糾正工作中的差錯,防范風(fēng)險事故的發(fā)生,保證網(wǎng)點工作的'正常運 行。
(四)內(nèi)外結(jié)合,完善財務(wù)審計
我行剛剛成立,內(nèi)控合規(guī)部針對財務(wù)制度不完善,組織合規(guī)部對各項財務(wù)進(jìn)行審計。一是組織對去年財務(wù)進(jìn)行全面審計,針對審計出的疑問,交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。二是外聘專業(yè)審計人員對我行××年度經(jīng)營情況進(jìn)行專業(yè)審計,保證我行財務(wù)工作的合法、公正。三是對存在風(fēng)險的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等,將風(fēng)險降至最低。
二、工作中存在的不足
(一)案防基礎(chǔ)簿弱,力量不足
我行員工對案防工作從思想、認(rèn)識上不到位,對案防工作只是開會聽聽,在開展各項工作中對案防工作不夠重視,促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員,各部(室)沒有案防專職人員,對案防工作開展不到位。二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題,缺乏有效的整改手段。各部(室)平時對案防工作開展不多,員工對案防工作不能深刻認(rèn)識,促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè),需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工,沒有工作經(jīng)驗, 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺,存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善,工作要求不明確,還處在摸著石頭過河的初級階段。
(三)合規(guī)意識不強,需加強學(xué)習(xí)
一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情,在推進(jìn)中缺乏主動性和積極性,因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級部門的事情,上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情,合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。
三、工作計劃
一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善,從而使我行的安全風(fēng)險降至最低;二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí),提高員工自身對案防風(fēng)險的認(rèn)識,逐步將風(fēng)險觀念植根于每個員工心里,爭取做到零風(fēng)險。
內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)3
工作實習(xí)的這三個月以來,我結(jié)合我銀行的金融業(yè)務(wù)特點,著重在相關(guān)的信貸業(yè)務(wù)品種的流程跟制度上加強學(xué)習(xí)。雖然我只是個內(nèi)控合規(guī)部的實習(xí)生,但我依舊對銀行的所有業(yè)務(wù)都進(jìn)行過大致的了解。只有自身把所有崗位上的事情做過一遍,才能對本職的崗位工作有更深的接觸,才能明白整體的工作流程以及得出自身的工作素養(yǎng),F(xiàn)在我就對我的實習(xí)期工作進(jìn)行總結(jié)。
一、認(rèn)清形勢,樹立自己的職業(yè)素養(yǎng)。
銀行是一個非常特殊的行業(yè),特別強調(diào)自身的思想素養(yǎng),要做一名合格的工作人員,首先我們叫做一個真實坦誠的人。這個坦誠不僅是要對銀行的各項業(yè)務(wù)進(jìn)行了解,還需要對客戶進(jìn)行深入化的講解,讓他們能夠理解整個理財項目的流程。并且身為工作人員需要抵制外界的一切不客觀的因素,誘惑以及施壓,真正做好為人民服務(wù),為人民銀行服務(wù)。
二、堅持合規(guī)化經(jīng)營扎扎實實把業(yè)務(wù)流程規(guī)范化。
說到業(yè)務(wù)跟細(xì)節(jié)上的流程,我們總是會想到這是一些自覺遵守的規(guī)則,但是身為銀行的內(nèi)控管制人員,我們需要對每項工作都認(rèn)真地恪守認(rèn)真的檢查。身為合規(guī)部的銀行人員,自身的素養(yǎng)跟思想需要有很高的覺悟,對一些反洗錢部門或者員工,我們需要認(rèn)真的排查跟監(jiān)督。只有在自身思想過硬的情況下才能把工作做好,才能不會被外界的人員影響。
三、深刻的認(rèn)識以及今后的`規(guī)劃。
在加入銀行內(nèi)控合規(guī)部門后,我才明白貪污,腐敗跟洗錢在中國原來是這么的嚴(yán)重,并且我也知道了其中的各種小貓膩以及小細(xì)節(jié)。今后我會不斷的嚴(yán)格要求自己,把自己的政治思想覺悟提高,堅持抵御外界的一切不良誘惑。爭取做一個合格的中國人民銀行內(nèi)控部人員,真切的為人民服務(wù),把監(jiān)督的責(zé)任落實好,落實到位。
內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)4
本年度,內(nèi)控合規(guī)部致力于建立一個合規(guī)、規(guī)范、透明的管理體系,加強公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理,提高公司的內(nèi)部管理和經(jīng)營效率。經(jīng)過一年的努力,我們?nèi)〉昧艘韵碌墓ぷ鞒晒?br/>
一、加強合規(guī)監(jiān)管和管理,確保公司的各項經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和公司的規(guī)定,提高公司的聲譽和品牌形象。
二、加強內(nèi)部控制的建設(shè),完善了公司的內(nèi)部控制制度和模式,建立了一套完善的合規(guī)管理和內(nèi)部審計體系,確保公司的各項經(jīng)營活動平穩(wěn)實施。
三、加強內(nèi)部控制的落實和執(zhí)行,強化公司管理人員的責(zé)任和擔(dān)當(dāng),加強內(nèi)控管理和監(jiān)管,確保公司的各項經(jīng)營活動的安全和穩(wěn)定。
四、加強員工培訓(xùn)和教育,提高員工的法律意識和合規(guī)意識,營造一個良好的企業(yè)文化和社會形象。
雖然我們在本年度取得了一定的成果和成就,但是仍然存在著一些問題和不足,例如內(nèi)部控制和經(jīng)營風(fēng)險管理的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化程度有待提高、員工的'法律意識和合規(guī)意識待加強等。在未來的工作中,我們將不斷完善內(nèi)控合規(guī)制度和流程,提高內(nèi)部監(jiān)管和管理水平,為公司的發(fā)展和穩(wěn)定創(chuàng)造更好的條件和保障。在本年度的內(nèi)控合規(guī)工作中,我們也遇到了一些挑戰(zhàn)和難題。其中包括諸如員工合規(guī)宣傳的難度、內(nèi)部控制的落實和執(zhí)行難度等。針對這些困難,我們采取了相應(yīng)責(zé)任和對策,不斷完善和改進(jìn)內(nèi)控合規(guī)工作。
一、員工合規(guī)宣傳的難度
員工合規(guī)宣傳是內(nèi)控合規(guī)工作的重要一環(huán),也是預(yù)防和化解公司風(fēng)險的重要手段。但是,在實際工作中我們發(fā)現(xiàn),員工宣傳的效果并不理想,存在著諸如宣傳方式單一、內(nèi)容不夠生動、員工參與度不高等問題。針對這些問題,我們采取了以下對策:
1、創(chuàng)新宣傳方式,采用多種形式,如線上和線下互動交流、視頻學(xué)習(xí)、競賽、卡片游戲等,提高員工的參與度和興趣。
2、制定生動詳實的宣傳內(nèi)容,結(jié)合具體案例和生動圖表,加強員工對合規(guī)管理的認(rèn)識和理解。
3、強調(diào)宣傳的時間和頻度,定期開展員工培訓(xùn),加強信息發(fā)布和管理。
二、內(nèi)部控制的落實和執(zhí)行難度
內(nèi)部控制是保障公司合規(guī)運營的基礎(chǔ),是內(nèi)控合規(guī)工作的重要組成部分。但是,由于公司業(yè)務(wù)與人員眾多,存在著內(nèi)控制度和制度執(zhí)行的落差。為了解決這個問題,我們采取了以下措施:
1、加強制度的執(zhí)行和監(jiān)督,增加制度的約束力和有效性。
2、針對公司的業(yè)務(wù)和活動,制定具體的控制和風(fēng)險防范措施。
3、完善內(nèi)部審計機(jī)構(gòu),對公司的經(jīng)營活動進(jìn)行全面檢查和評估,及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。
總之,在本年度的內(nèi)控合規(guī)工作中,我們深刻認(rèn)識到內(nèi)部控制和合規(guī)管理的重要性和必要性,不斷加強內(nèi)部管理和監(jiān)管,推動公司內(nèi)部流程和制度的有效落實,為公司長期發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。通過各種培訓(xùn)、宣傳工作,員工的合規(guī)意識和法律意識得到了有效提高,全員參與,營造了良好的企業(yè)文化氛圍。未來,在內(nèi)控合規(guī)工作的推進(jìn)中,我們將繼續(xù)努力,提高內(nèi)部控制和管理水平,為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。