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下一步內(nèi)控實施工作計劃

時間:2021-02-21 14:59:13 工作計劃 我要投稿

2017下一步內(nèi)控實施工作計劃范文

  下一步內(nèi)控實施工作計劃應該怎么制定?下面是CN人才網(wǎng)給大家整理的2017下一步內(nèi)控實施工作計劃范文,歡迎參考~

2017下一步內(nèi)控實施工作計劃范文

  篇一:2017下一步內(nèi)控實施工作計劃范文

  按照工程局公司及公司領導的要求,公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險管理技術有限公司內(nèi)控專職人員進行對接,幫助指導和梳理公司各部門主要職責,人員職能量化,部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點,切實提高公司抗風險能力和各部門人員內(nèi)控風險防范意識,為公司的長足發(fā)展扎實基礎。

  一、內(nèi)部工作進展情況

  根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引(企業(yè)內(nèi)部控制《應用指引》、《評價指引》),以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設、實施和公司領導的相關要求,結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況,公司于 2013 年 5 月 28 日召開了關于公司內(nèi)控工作指導與培訓啟動會議,并制訂了下一步工作方案。截至目前,公司開展的主要工作有:

  (一)高度重視,成立內(nèi)控實施工作領導小組和組織機構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設有組織、有計劃、扎實有效 地進行,公司成立了內(nèi)控實施領導小組,負責對內(nèi)控實施工作的領導、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務和責任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組,牽頭部門為公司投資開發(fā)部。

  (二)制定公司內(nèi)控實施實施方案

  第一步:訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任;第二步:根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架;第三步:指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步:搭建公司內(nèi)控風險矩陣;第五步:測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢,根據(jù)公司內(nèi)控領導小組統(tǒng)一部署安排,公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。

  (三)組織公司內(nèi)控專員進行培訓

  為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2013年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓,培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險管理技術有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓,并規(guī)定了本周的工作任務及完成上交時間。

  (四)根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細工作計劃,明確工作內(nèi)容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃,分階段實施。本次內(nèi)控體系建設共分為以下三個階段實施:

  第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負責人員,明確職責分工,由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內(nèi)控實施領導小組負責組織內(nèi)控工作按要求實施,并負責組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓。

  第二階段 內(nèi)控流程梳理。通過對公司內(nèi)部控制關鍵業(yè)務流程進行梳理,了解公司管理現(xiàn)狀,建立公司內(nèi)部控制文檔(流程

  圖、流程描述、輸出文檔),識別關鍵業(yè)務控制,找出各個流程中的風險點,加強各風險點的管控。

  第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐,編制風險控制矩陣及自查表,評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性;根據(jù)設計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。

  目前,水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進中。

  二、下一步內(nèi)控實施工作計劃

  第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進,按計劃目 標完成內(nèi)部控制體系建設、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務,確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行,保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運行。

  第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系,公司將制定完善的 公司相關內(nèi)部控制管理制度,有助于公司進一步完善公司治理,更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略,有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險 、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施,防范各類風險,提升公司管理水平,夯實公司發(fā)展基礎,為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。

  第三、進一步加強全員學習、培訓,共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式,促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求,更新管理理念、掌握內(nèi)控方法,在全公司形成

  “人人學內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛,促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機制。

  三、內(nèi)部控制實施體會

  根據(jù)上述工作,我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗,主要有以下方面:

  (一)正確認識內(nèi)部控制規(guī)范實施的重要意義,明確內(nèi)部控制建設工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險管理為導向的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范,全面提升企業(yè)管理水平,更有效的實現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略,實現(xiàn)公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù)發(fā)展。(來自:www.zaidian.cOm 書 業(yè)網(wǎng):下一步內(nèi)控實施工作計劃)因此,規(guī)范的內(nèi)部控制實施既是政府強化市場監(jiān)管的有效措施,更是公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。全面實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范,建立健全以風險管理為導向的公司內(nèi)部控制體系,有助于進一步完善公司治理,健全戰(zhàn)略風險、財務風險、合規(guī)風險、安全生產(chǎn)風險、環(huán)境風險等方面的管控措施,防范和化解公司內(nèi)、外部的各類風險,有利于維護社會公眾合法權(quán)益。實施內(nèi)部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實到位的重要標志,是加強公司管理,是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力,是企業(yè)強化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要,也是外部監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司,嚴格執(zhí)行加強內(nèi)控體系建設的`工作目標,以規(guī)范管理、防范風險為目標,從建立健全內(nèi)部控制制度入手,根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范的相關要求,系統(tǒng)梳理公司已有的內(nèi)部控制程序并加以完善,著力規(guī)范業(yè)務流程,明確崗位職責,強化制約,落實責任追

  究,形成公司健全有效的內(nèi)部控制體系,確保公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。

  (二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領導小組,邀請深圳迪博企業(yè)風險管理技術有限公司內(nèi)控專職人員對公司內(nèi)控工作進行指導和培訓,同時明確牽頭部門,安排專人負責此項工作,形成了以公司高管決策、協(xié)調(diào),各業(yè)務部門為制度建設主體,職能部門協(xié)調(diào)、組織的工作機制;內(nèi)控規(guī)范實施工作小組具體負責對內(nèi)部控制設計、運行的監(jiān)督檢查,并跟蹤改進情況,反饋相關信息;各部門、各建設部負責職責范圍內(nèi)相關業(yè)務風險管控流程的梳理,管理制度的完善、執(zhí)行,內(nèi)部控制自我評價以及內(nèi)部控制缺陷的整改等。

  (三)廣泛學習內(nèi)部控制規(guī)范,積極開展業(yè)務培訓,營造學內(nèi)控,講內(nèi)控,守規(guī)章的氛圍; 2013 年5月公司高管、職能部門、建設部及各業(yè)務部門的業(yè)務人員先后參加了公司召開的內(nèi)控工作指導與培訓專題會議,同時公司為各部門、各建設部配備了內(nèi)部控制規(guī)范權(quán)威的學習資料,要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓,更新管理理念,培育內(nèi)控文化,掌握內(nèi)控方法,在部門內(nèi)部營造良好的開展內(nèi)控氛圍。

  投資公司內(nèi)控專員:趙云

  篇二:2017下一步內(nèi)控實施工作計劃范文

  1.工作整體目標:

  完善內(nèi)控環(huán)境,不斷提高風險防范意識,增強風險應對能力,建立健全風險防控的長效機制。

  2. 主要工作:

  (1)制定公司《內(nèi)部控制管理手冊》,完善公司內(nèi)控制度體系;

  (2)進一步梳理公司風險管理組織架構(gòu),明確相關崗位職責和權(quán)限,逐步建立公司全面風險防控體系。

  (3)加大內(nèi)部控制的宣傳培訓力度,對于新員工、關鍵崗位員工、內(nèi)控相關崗位人員等不同對象組織有針對性的培訓,逐步提升公司員工的風險意識和自控意識。

  (6)加強公司內(nèi)控隊伍建設,從準入和考核兩端進行完善,從而對公司內(nèi)控工作的全面開展奠定良好的基礎。

  3.下一年主要工作內(nèi)容和量化目標

  4.工作計劃安排表