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風(fēng)險工作計劃

時間:2022-05-01 12:21:18 工作計劃 我要投稿

風(fēng)險工作計劃合集八篇

  日子在彈指一揮間就毫無聲息的流逝,我們的工作又邁入新的階段,是時候抽出時間寫寫計劃了。那么我們該怎么去寫計劃呢?下面是小編整理的風(fēng)險工作計劃8篇,歡迎閱讀與收藏。

風(fēng)險工作計劃合集八篇

風(fēng)險工作計劃 篇1

  目前,市已全面進(jìn)入汛期,同時也是確保全年綠化養(yǎng)護(hù)管理的關(guān)鍵時期。干旱、高溫、多風(fēng)的雷雨天氣直接影響了正常的園林綠化養(yǎng)護(hù)工作,同時也容易發(fā)生一些次生災(zāi)害,為確保城區(qū)園林綠化自然、整潔、安全、優(yōu)美的城市園林景觀效果,須及時消除安全隱患,減少意外事故的發(fā)生。

  一是抓好抗旱和排澇工作,以確保植物正常生長。要根據(jù)氣候狀況,針對柳樹、白蠟等喜水不耐旱植物,新栽樹木特別是反季節(jié)栽植的樹木要加強澆水,保證樹木正常生長,還需及時抓好銀杏、雪松等怕積水樹木以及綠地內(nèi)宿根花卉的排澇工作。同時做好樹木、綠籬、草坪的澆水、修剪、排澇、支撐、生產(chǎn)垃圾清運等日常養(yǎng)護(hù)管理工作。

  二是清除死樹、危險樹,消除安全隱患。目前,已全面進(jìn)入汛期,消除安全隱患是目前園林綠化管理工作的重中之重。需要重點對十字路口、小區(qū)、學(xué)校、廣場等重點地區(qū)的園林苗木進(jìn)行摸底排查。針對一些淺根系和樹冠過大的樹木如:法桐、欒樹、國槐等樹木,還須及時進(jìn)行樹冠修剪和樹木支撐,防止樹木倒伏;對于糟朽、病害和蛀干害蟲危害嚴(yán)重的樹木,須及時開展有效地防治工作,控制害蟲蔓延,并結(jié)合堵洞、支撐、修剪等措施,防止發(fā)生樹木倒伏或砸人、砸車等意外事故的發(fā)生。

  三是加強病蟲害防治,保護(hù)綠化成果。目前正是植物病蟲害的高發(fā)期,在抓好美國白蛾防控的基礎(chǔ)上,須采取各種有效措施,認(rèn)真做好蠐螬、蚧殼蟲、國槐尺蠖、夜蛾類、木蠧蛾、炭疽病、白絹病、月季黑斑病、草坪褐斑病等多種病蟲害防治工作。

  四是規(guī)范作業(yè),確保生產(chǎn)安全。合理安排園林綠化作業(yè)時間,避開交通高峰。對遮擋信號燈、交通標(biāo)示、影響車輛和行人通行的樹木應(yīng)及時進(jìn)行修剪。

風(fēng)險工作計劃 篇2

  為進(jìn)一步貫徹落實國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》,根據(jù)中國外運長航集團(tuán)(以下簡稱集團(tuán)公司)關(guān)于加強企業(yè)全面風(fēng)險管理的有關(guān)要求和集團(tuán)健康穩(wěn)步發(fā)展的需要,集團(tuán)總公司決定推進(jìn)全面風(fēng)險管理工作,作出如下工作安排。

  一、工作原則

  1、整體規(guī)劃、分步實施的原則。長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作按照集團(tuán)公司總體規(guī)劃,結(jié)合實際,分層面、分階段實施。選擇先在集團(tuán)總公司開展發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策、財務(wù)管理、合同管理、安全管理等幾項重點業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理工作,建立內(nèi)部控制子系統(tǒng)。積累經(jīng)驗后,逐步推進(jìn)到其他業(yè)務(wù),直至建立健全全面風(fēng)險管理體系。

  2、主要制度集團(tuán)覆蓋和各子公司具體特點相結(jié)合的原則。集團(tuán)總公司制定統(tǒng)馭全集團(tuán)的主要內(nèi)部控制制度,子公司根據(jù)自身特點制定實施辦法,實現(xiàn)母子公司風(fēng)險管理的對接和優(yōu)化。

  3、先總公司后子公司原則。自上而下,集團(tuán)總公司先行,積累經(jīng)驗后,指導(dǎo)和推進(jìn)各二級公司深入全面開展風(fēng)險管理。

  4、抓住重點的原則。從實際出發(fā),以對重大風(fēng)險、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點,開展全面風(fēng)險管理工作。

  二、總體目標(biāo)

  力爭通過2-3年的努力,基本形成比較健全的長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系。

  三、主要工作步驟

  根據(jù)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》要求,長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理按以下六個步驟推進(jìn)(具體進(jìn)度計劃見附表)。

 。ㄒ唬┙⒔∪骘L(fēng)險管理組織體系

  1、集團(tuán)總公司成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組

  集團(tuán)風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組由集團(tuán)總公司全體領(lǐng)導(dǎo)組成。組長:朱寧、姚榮建,副組長:徐楠。 風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作。主要職責(zé)是研究、審議、批準(zhǔn)全面風(fēng)險管理重大事項,包括確定企業(yè)風(fēng)險管理總體目標(biāo),批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案;審議企業(yè)全面風(fēng)險管理年度工作報告和監(jiān)督評價審計報告以及重大決策的風(fēng)險評估報告;批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;督導(dǎo)培育企業(yè)風(fēng)險管理文化。

  2、風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險管理辦公室

  集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室由各部門負(fù)責(zé)人組成,辦公室主任由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。經(jīng)濟(jì)

  監(jiān)督部同時掛全面風(fēng)險管理辦公室的牌子,經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部設(shè)專人負(fù)責(zé)這項工作。

  全面風(fēng)險管理辦公室主要職責(zé)是負(fù)責(zé)集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè),對二級子公司風(fēng)險管理工作的推進(jìn)和指導(dǎo)。包括組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作;指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門和子公司開展全面風(fēng)險管理工作;研究提出全面風(fēng)險管理工作報告和跨部門的重大決策風(fēng)險評估報告以及重大風(fēng)險管理解決方案的提出、組織實施、日常監(jiān)控;負(fù)責(zé)對全面風(fēng)險管理有效性評估,研究提出全面風(fēng)險管理的改進(jìn)方案并督促實施。

  3、各部門要將風(fēng)險管理列為重點工作,至少配備一名風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員

  各職能部門和業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險管理的第一道防線,要把風(fēng)險管理的各項要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中。各部門風(fēng)險管理職責(zé)主要包括建立健全本部門的風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng),執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程;研究提出本部門重大風(fēng)險評估報告;做好本部門風(fēng)險管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報告等工作。

  部門風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員在部門長的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門的風(fēng)險管理日常工作以及與集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作。

  4、各子公司在集團(tuán)全面風(fēng)險管理整體框架指導(dǎo)下,根據(jù)自身特點建立健全有效的風(fēng)險管理組織體系,由總經(jīng)理(行政負(fù)責(zé)人)負(fù)責(zé),明確責(zé)任部門、人員,開展風(fēng)險管理工作。

 。ǘ┦占L(fēng)險管理初始信息

  初始信息的收集是風(fēng)險管理最基礎(chǔ)的工作。各部門要根據(jù)集團(tuán)總公司部門職責(zé)分工,按戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運營和法律等五大類風(fēng)險廣泛持續(xù)地收集與集團(tuán)風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息,包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風(fēng)險案例和戰(zhàn)略目標(biāo)、規(guī)劃計劃、預(yù)算指標(biāo)、可研報告等預(yù)測資料,重點是近3年來的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測資料。

  1、戰(zhàn)略風(fēng)險方面的初始信息由發(fā)展計劃部牽頭收集;

  2、財務(wù)風(fēng)險方面的初始信息由財務(wù)部牽頭收集;

  3、市場風(fēng)險方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;

  4、運營風(fēng)險(含安全風(fēng)險)方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;

  5、法律風(fēng)險方面的初始信息由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部牽頭收集。

 。ㄈ┻M(jìn)行風(fēng)險評估

  對收集的風(fēng)險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估,包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價三個分步驟。

  1、風(fēng)險辨識。主要采用無記名問卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險,有哪些風(fēng)險,從而建立集團(tuán)總公司風(fēng)險事件庫。

  2、風(fēng)險分析。按統(tǒng)一的風(fēng)險語言對辨識出的風(fēng)險進(jìn)行分類,分析風(fēng)險發(fā)生概率、描述風(fēng)險發(fā)生的條件。

  3、風(fēng)險評價。一是梳理風(fēng)險管理體系,了解集團(tuán)當(dāng)前風(fēng)險管理的組織體系、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀;二是采用無記名問卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計分析等方式評估風(fēng)險對企業(yè)實現(xiàn)目標(biāo)的影響程度和機(jī)會風(fēng)險的價值等。

  通過風(fēng)險辨識、分析、評價,編制《長航集團(tuán)總公司風(fēng)險評估報告》,確定當(dāng)前的重大風(fēng)險,明確管理重點。

  (四)制定風(fēng)險管理策略

  1、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略,結(jié)合風(fēng)險評估的結(jié)果,制定《長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作規(guī)劃》,用以指導(dǎo)下一步全面風(fēng)險管理工作。

  2、根據(jù)《長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀,確定集團(tuán)風(fēng)險管理策略,為具體風(fēng)險管理提供決策指導(dǎo)。主要內(nèi)容包括針對不同類型、不同等級的風(fēng)險確定風(fēng)險管理目標(biāo)、風(fēng)險偏好與承受度方案、選擇合適的風(fēng)險管理工具、配置所需的人力財力資源。

  對于可能發(fā)生的損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)、且對集團(tuán)總體目標(biāo)影響輕微的風(fēng)險,可選擇風(fēng)

  險承擔(dān)、風(fēng)險控制等策略,以減少風(fēng)險管理工具帶來的高成本;對于其他影響可能較重大的風(fēng)險,一般應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償?shù)确(wěn)健的風(fēng)險管理工具,以減少或避免風(fēng)險帶來的損失。

  (五)提出和實施風(fēng)險管理解決方案

  1、針對具體風(fēng)險或風(fēng)險類別制定風(fēng)險管理解決方案。根據(jù)風(fēng)險管理策略,結(jié)合集團(tuán)年度工作計劃和年度預(yù)算,針對每一項重大風(fēng)險或各類風(fēng)險提出風(fēng)險管理解決方案。包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)、所需的組織領(lǐng)導(dǎo)、所需的人財資源、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風(fēng)險管理工具和具體應(yīng)對措施。然后,按照PDCA循環(huán)監(jiān)督風(fēng)險管理解決方案的執(zhí)行和改進(jìn),保障解決方案的有效性。

  2、完善內(nèi)控體系。針對重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系,結(jié)合風(fēng)險評估確定的重大風(fēng)險、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點,明確關(guān)鍵控制點,從風(fēng)險分析、風(fēng)險管理目標(biāo)、控制措施、職責(zé)落實、監(jiān)控報告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程,優(yōu)化內(nèi)控體系,形成一套新的內(nèi)控制度。經(jīng)過完善內(nèi)控體系,集團(tuán)總公司要形成下列內(nèi)控基本制度:

  (1)重要崗位權(quán)力制衡制度。

  (2)內(nèi)控崗位授權(quán)制度。

 。3)內(nèi)控報告制度。

 。4)內(nèi)控批準(zhǔn)制度。

 。5)重大風(fēng)險預(yù)警制度。

  (6)企業(yè)法律顧問制度。

 。7)內(nèi)控責(zé)任制度。

 。8)內(nèi)控考核評價制度。

 。9)內(nèi)控審計檢查制度。

  (六)風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)

  1、建立完善風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程、連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道,確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完整,為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

  一是建立風(fēng)險事件庫查詢系統(tǒng)。結(jié)合集團(tuán)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺,研究開發(fā)集團(tuán)風(fēng)險事件庫查詢系統(tǒng),實現(xiàn)集團(tuán)風(fēng)險的快速辨識與查詢、風(fēng)險信息及時收集與分析。

  二是建立風(fēng)險管理報告制度。實行風(fēng)險工作月報制度和重大風(fēng)險及時報告制度。實現(xiàn)各層級單位內(nèi)部和上下級單位之間風(fēng)險信息的有效傳遞,保障全面風(fēng)險管理體系運轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞。

  2、實行風(fēng)險管理自查和檢查制度。

  (1)集團(tuán)總部各部門和業(yè)務(wù)單位每月對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查和檢驗,并向集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室報告自查和檢驗結(jié)果。重大風(fēng)險事件要隨時、及時報告。

 。2)集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室每季度對各部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理工作實施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗,每半年對風(fēng)險管理策略進(jìn)行評估,對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價,提出調(diào)整或改進(jìn)建議,出具評價和建議報告,報送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

  (4)集團(tuán)內(nèi)部審計部門定期或不定期對包括風(fēng)險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門、子公司的風(fēng)險管理工作及其效果進(jìn)行監(jiān)督評價,監(jiān)督評價報告報總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

  3、總結(jié)經(jīng)驗,在集團(tuán)范圍全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作?偨Y(jié)集團(tuán)總公司前期風(fēng)險管理工作成果,在集團(tuán)子公司全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作。對集團(tuán)各層面、各環(huán)節(jié)全面風(fēng)險管理體系進(jìn)行進(jìn)一步對接和整合優(yōu)化,運用新建的風(fēng)險管理信息系統(tǒng),按新的風(fēng)險管理工作流程運轉(zhuǎn),實現(xiàn)集團(tuán)全面風(fēng)險管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升。

  對集團(tuán)全面風(fēng)險管理進(jìn)行總結(jié)、分析、系統(tǒng)改進(jìn),完成《長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理報告》。經(jīng)

  以上工作階段后,初步建立長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)框架。

  四、保障措施

  (一)加強領(lǐng)導(dǎo),明確責(zé)任。

  1、制定工作制度,形成工作體系。各單位各部門主要領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險管理第一責(zé)任人,要將風(fēng)險管理作為重點工作,親自抓;分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險管理部門常抓不懈。

  2、實行風(fēng)險責(zé)任追究制度。加強對風(fēng)險管理工作的考核,在集團(tuán)現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績考核體系基礎(chǔ)上,增加風(fēng)險管理工作的考核內(nèi)容,促進(jìn)和監(jiān)督風(fēng)險管理工作。

 。ǘ┘訌娕嘤(xùn),提高素質(zhì)

  集團(tuán)根據(jù)每個階段的工作進(jìn)行培訓(xùn)。加強各級領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險管理人員以及關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位工作人員風(fēng)險意識教育,提高管理人員辨識、預(yù)警和處理風(fēng)險的能力,造就一批與風(fēng)險管理工作相適應(yīng)的管理隊伍,全面推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險管理工作。

  (三)借助外腦,提高水平

  全面風(fēng)險管理是一項全新的工作,我們還缺乏專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗。為了加快推進(jìn),少走彎路,集團(tuán)決定聘請中介機(jī)構(gòu)給予協(xié)助指導(dǎo),與我們共同完成集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。

  (四)加強宣傳,營造氛圍

  集團(tuán)將召開全面風(fēng)險管理會議進(jìn)行專題動員,各單位各部門也要通過多種形式營造講風(fēng)險、防風(fēng)險的氛圍,促進(jìn)企業(yè)和員工增強風(fēng)險管理意識和提高風(fēng)險管理能力,切實提高企業(yè)管理水平。

風(fēng)險工作計劃 篇3

  為深入貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針,扎實推進(jìn)供電企業(yè)安全風(fēng)險管控工作,全面實現(xiàn)我工區(qū)“八不發(fā)生”年度安全生產(chǎn)目標(biāo),根據(jù)《高臺縣電力局推進(jìn)安全風(fēng)險管控工作方案》,結(jié)合工區(qū)實際情況,制定本計劃。

  一、開展思路

  堅持“穩(wěn)步推進(jìn),重在培訓(xùn),提高素質(zhì),夯實基礎(chǔ),結(jié)合實際,繼承創(chuàng)新”的工作原則,以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊》為依據(jù),以教育培訓(xùn)為手段,使執(zhí)行層具備安全風(fēng)險辨識和控制能力、管理層掌握安全風(fēng)險評估及控制方法,提高全所安全管理水平。

  二、成立安全風(fēng)險管理工作推進(jìn)小組,全面負(fù)責(zé)推進(jìn)工作的組織、指揮、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,審定工作實施方案,指導(dǎo)、監(jiān)督和評估我所安全風(fēng)險管理工作。

  組長:殷大春

  成 員:科室各專責(zé)及變電站工作人員

  三、活動安排

 。ㄒ唬┑谝浑A段,安全風(fēng)險管控教育培訓(xùn)。

  時間:20xx年2月15日至20xx年4月30日。

  任務(wù)和目的:結(jié)合冬訓(xùn)工作及春季安全大檢查活動,通過安全風(fēng)險管理基礎(chǔ)培訓(xùn)和國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》、《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊》的學(xué)習(xí),理解安全風(fēng)險管理的作用和意義,掌握各專業(yè)安全風(fēng)險管理的內(nèi)容和方法,增強職工安全風(fēng)險意識和防范技能。

 。ǘ┑诙A段:作業(yè)風(fēng)險辨識控制。

  時間安排:20xx年5月1日至20xx年10月30日。

  任務(wù)和目的:科室專責(zé)和各變電站工作人員要結(jié)合工作實際和專業(yè)特點,以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機(jī)械傷害和誤操作等典型事故風(fēng)險為重點,組織開展輸電、變電等專業(yè)領(lǐng)域典型作業(yè)項目的危險因素辨識,制定并落實風(fēng)險控制措施。

  重點工作:

  1、各專責(zé)根據(jù)各分管的專業(yè)工作,針對作業(yè)人員、設(shè)備、環(huán)境、工器具、勞動防護(hù)和作業(yè)過程開展示范分析,結(jié)合“三措報告”、危險點預(yù)控卡、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書,對已經(jīng)開展的典型作業(yè)類型開展安全風(fēng)險分析,找出作業(yè)過程的全部危險因素,建立各專業(yè)作業(yè)風(fēng)險辨識范本。

  2、我所要“結(jié)合供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范”、“安全風(fēng)險辨識防范手冊輸電專業(yè)”范本,結(jié)合具體作業(yè)安排、現(xiàn)場勘察結(jié)果以及風(fēng)險庫資料,分析提煉本次作業(yè)的主要危險因素,制定作業(yè)風(fēng)險分析及控制表,補充完善到作業(yè)指導(dǎo)書中(或作業(yè)卡),在作業(yè)全過程實施預(yù)先風(fēng)險控制,并根據(jù)環(huán)境、人員等工作條件變化及時調(diào)整,使之充分適應(yīng)實踐需求。

  3、完成專業(yè)作業(yè)指導(dǎo)書涉及安全措施、風(fēng)險控制的內(nèi)容與作業(yè)風(fēng)險辨識、控制工作進(jìn)行整合和規(guī)范工作。把作業(yè)風(fēng)險控制與具體工作有效結(jié)合起來,避免作業(yè)安全控制措施重復(fù)和繁瑣。

 。ㄈ┑谌A段:工區(qū)安全風(fēng)險評估。

  時間安排: 20xx年11月1日至20xx年12月31日。

  任務(wù)和目的:在提高人員風(fēng)險辨識能力和水平、現(xiàn)場開展風(fēng)險控制工作前提下,結(jié)合張掖供電公司對我局進(jìn)行“安全性評價”復(fù)評工作,穩(wěn)步推進(jìn)《評估規(guī)范》落實,開展安全風(fēng)險評估工作。以防止人身傷害和人員責(zé)任事故為主線,從生產(chǎn)環(huán)境、機(jī)具與防護(hù)、人員素質(zhì)、現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面,全面評估我所安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況,客觀評價我所安全風(fēng)險程度,有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞等事故風(fēng)險。

  重點工作:

  1、我工區(qū)應(yīng)對管轄生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險開展全面識別;對現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險運用、風(fēng)險分析、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、安全措施交底以及職工自主風(fēng)險辨識控制等手段進(jìn)行有效控制。責(zé)任人:變電站工作人員及各專責(zé)個自檢查落實。完成時間:11月底。

  2、要求我工區(qū)在人員素質(zhì)和安全管理風(fēng)險上認(rèn)真開展安全風(fēng)險辨識識別,對作業(yè)現(xiàn)場開展監(jiān)督查評工作,建立風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫,為企業(yè)風(fēng)險評估提供基礎(chǔ)資料。責(zé)任部門:送變電工區(qū),配合部門:各變電站和科室工作人員。完成時間:11月底。

  3、建立個人安全風(fēng)險檔案,完善技能培訓(xùn)檔案。由安全員建立人員“安全風(fēng)險檔案”,以加強對人員安全風(fēng)險評價工作,提高人員遵章守紀(jì)意識:一是人為責(zé)任性事故的責(zé)任人,因事故受到各類處分的相關(guān)人員、管理責(zé)任人處分記錄進(jìn)入檔案;二是違反省公司“反違章禁令”(二十禁、十不準(zhǔn))一次以上人員,其行為記錄進(jìn)入檔案。在以上階段性工作基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善生產(chǎn)作業(yè)人員技能培訓(xùn)檔案,在梳理各專業(yè)基本作業(yè)類型以及從事這些工作所必須具備的專業(yè)技能基礎(chǔ)上,建立技能培訓(xùn)目標(biāo),并建立個人生產(chǎn)技能檔案。三是對安全生產(chǎn)“四種人”根據(jù)其安全綜合技能水平,劃定工作責(zé)任范圍,做到讓合適的人在合適的時間內(nèi)做合適的事。責(zé)任部門:送變電工區(qū)。配合部門:各變電站及各專責(zé)。完成時間:11月底。

  四、工作要求

  1、推進(jìn)安全風(fēng)險管理要堅持以人為本,要立足生產(chǎn)一線、立足現(xiàn)場,充分調(diào)動和發(fā)揮廣大職工的積極性和主動性,做到全員參與。首先要把功夫下在學(xué)習(xí)和培訓(xùn)上,抓培訓(xùn)要反對冒進(jìn),杜絕脫離實際。一線人員掌握風(fēng)險辨識方法很重要,培訓(xùn)是主要渠道,現(xiàn)場控制要做深做細(xì),實行“固化”。

  2、風(fēng)險管理共分為五步進(jìn)行:“教育培訓(xùn)、風(fēng)險識別、風(fēng)險控制、風(fēng)險評估、持續(xù)改進(jìn)”,要抓住關(guān)鍵流程,即教育培訓(xùn)、風(fēng)險識別、風(fēng)險控制三個環(huán)節(jié),工作做的越深化,評估的基礎(chǔ)越牢固,平時做好工作很重要,各工作人員要堅持從實踐中來、到實踐中去,在計劃安排、方案制定、工作實施、檢查評價等方面,注意傾聽、采納生產(chǎn)一線的意見和建議。在具體實施過程中,要堅持把取得實效作為檢驗安全風(fēng)險管理工作成果的唯一標(biāo)準(zhǔn),通過推進(jìn)風(fēng)險管理,真正達(dá)到普遍提高員工安全意識、有效落實預(yù)防措施、顯著降低事故風(fēng)險、全面提高安全管理水平的目的。

  3、堅持試點先行、以點帶面、全面推進(jìn)的原則。以我所各生產(chǎn)班組為試點,要注意分層級組織和實施,各負(fù)責(zé)人既要避免把工作一攬子交給班組去完成,又要避免大包大攬代替班組開展工作。要建立內(nèi)部控制機(jī)制,合理安排工作進(jìn)度,循序漸進(jìn),優(yōu)化工作方式,做到先常規(guī)、后復(fù)雜,中間難度有計劃去做,復(fù)雜的碰到再做,如果已知就應(yīng)該及早著手去做。要尋找突破口,要堅持“簡便、實用、有效”原則,避免全面鋪開泛泛工作,提高風(fēng)險管理措施的針對性和可操作性。

  4.推進(jìn)安全風(fēng)險管理要充分發(fā)揮安全保證體系和監(jiān)督體系的共同作用,明確分工、各司其職,健全機(jī)制、落實責(zé)任。重點任務(wù)是組織安全風(fēng)險評估,職工重點任務(wù)是實施風(fēng)險辨識與防范,安全保證體系重在落實風(fēng)險控制措施,安全監(jiān)督體系重在加強過程監(jiān)督。評估要關(guān)注重點,有一般、有重點,要強化風(fēng)險管理責(zé)任。要在我所推行運用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表,標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查和反違章活動同時去做,每個專責(zé)都要有自己的專業(yè)檢查表,安全監(jiān)察體系內(nèi)安全員要在檢查表制訂上下功夫,通過應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表,達(dá)到控制關(guān)鍵點的作用。

  5.推進(jìn)安全風(fēng)險管理要在繼承以往安全管理有效經(jīng)驗做法的基礎(chǔ)上,突出安全風(fēng)險的預(yù)防和控制,做到風(fēng)險發(fā)現(xiàn)、評估、控制、消除過程閉環(huán)。對評估出的隱患要建檔,跟蹤消除、持續(xù)改進(jìn),對暫時不能消除的重大風(fēng)險,結(jié)合我所實際確定預(yù)警線、控制線,制定有效的預(yù)防控制措施和應(yīng)急預(yù)案,防止風(fēng)險失控釀成事故。

  6.要對工區(qū)生產(chǎn)班組風(fēng)險管理教育培訓(xùn)以及作業(yè)風(fēng)險辨識控制工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,要指定專人參與試點工作的施工、檢修,糾正存在問題,對具體事件的分析要透徹,及時指導(dǎo)改進(jìn)。掌握方法很重要,實事求是的工作態(tài)度是最好的工作方法,要以崗位月度工作計劃形式落實工作責(zé)任。

風(fēng)險工作計劃 篇4

  根據(jù)員工教育規(guī)劃及上級部門有關(guān)安全培訓(xùn)教育的要求,結(jié)合公司實際情況,制定風(fēng)險教育培訓(xùn)計劃。

  一:指導(dǎo)思想

  圍繞公司20xx年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo),開展以員工崗位培訓(xùn)、技術(shù)等級培訓(xùn)以及安全教育培類培訓(xùn)。全面提高員工對風(fēng)險的認(rèn)識和防范風(fēng)險的能力。同時提高員工的素質(zhì)和專業(yè)促進(jìn)公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

  二:工作目標(biāo)

  20xx年公司員工風(fēng)險管理培訓(xùn)教育率達(dá)到100%。通過風(fēng)險管理的培訓(xùn)教育,進(jìn)一步使全體員工切實提高安全生產(chǎn)意識,牢固樹立“安全第一”的理念,熟悉了解風(fēng)險評價的方法和風(fēng)險辨識的知識。使大家運用到實際中去,杜絕各類安全事故的發(fā)生。

  三:主要措施與要求

  1進(jìn)一步提高職工培訓(xùn)的針對性和適用性,結(jié)合公司深化人事分配制度的改革,建立和完善促進(jìn)員工學(xué)習(xí)知識和技能的激勵機(jī)制。

  2加強培訓(xùn)資料登記、保存、整理、分析,做好職工教育培訓(xùn)資料基礎(chǔ)工作。

  3積極主動地抓好員工培訓(xùn)教育工作,充分調(diào)動員工鉆研學(xué)習(xí)的積極性,不斷提高素質(zhì)。

  四、培訓(xùn)內(nèi)容

  1、國家安監(jiān)總局關(guān)于危險品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知及相關(guān)文件

  2、工作危險、有害因素分析(JHA)、安全檢查表法(SCL)

  五、培訓(xùn)教育的方法

  面授、實地實習(xí)

  六、實施措施

  1、各單位認(rèn)真抓好此項工作,并結(jié)合個單位實際情況,緊密地與公司實際情況相結(jié)合

  2、建立培訓(xùn)、考核與實際使用想結(jié)合的制度,對未按要求培訓(xùn)的員工與考核不合格的員工重新培訓(xùn)、重新考核。

風(fēng)險工作計劃 篇5

  為認(rèn)真貫徹落實《縣開展非法集資風(fēng)險專項排查活動的實施方案》,有效防范非法集資風(fēng)險,維護(hù)人民群眾的切身利益,依法從嚴(yán)打擊非法集資違法犯罪活動,保障經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展,縣科工信局開展非法集資風(fēng)險專項排查行動,F(xiàn)將工作情況總結(jié)如下:

  一、領(lǐng)導(dǎo)重視,認(rèn)真組織

  根據(jù)《縣開展非法集資風(fēng)險專項排查活動的實施方案》,結(jié)合我局實際,我局成立了由局長為組長,副局長、副局長為副組長,各股室負(fù)責(zé)人為成員的非法集資風(fēng)險專項排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)非法集資風(fēng)險專項排查的日常工作。

  二、采用宣傳方式,增強群眾辨別能力

  以網(wǎng)點為陣地,利用條幅、展板、電子顯示屏為載體,通過現(xiàn)場講解、散發(fā)宣傳單等形式,開展形式多樣、面向基層的宣傳教育活動,從多方位、多角度地宣傳非法集資的表現(xiàn)形式和特點,剖析典型案例,增強公民的風(fēng)險意識和辨別能力,擴(kuò)大打擊非法集資的宣傳面和影響力,對社會公眾提示風(fēng)險,引導(dǎo)群眾自覺遠(yuǎn)離非法集資。

  三、落實監(jiān)管機(jī)制,認(rèn)真組織排查

  重點對手機(jī)短信領(lǐng)域開展排查宣傳,在排查中做到嚴(yán)查嚴(yán)處,干部分片包干,責(zé)任到人,通過排查,沒有發(fā)現(xiàn)手機(jī)短信發(fā)布涉嫌非法集資廣告資訊。督促電信運營商建立排查非法集資活動的長效機(jī)制,確保及早發(fā)現(xiàn)非法集資活動線索,及時消除非法集資活動風(fēng)險隱患,加大非法集資風(fēng)險處置工作力度,有力遏制和打擊非法集資違法犯罪活動,維護(hù)人民群眾合法權(quán)益和經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會穩(wěn)定。

風(fēng)險工作計劃 篇6

  有這么一個故事:在一個炎熱的夏日,一對母子騎車走在寬曠的街道上,空氣中和腳底下不時傳來陣陣熱風(fēng),實在酷熱難耐,于是加快了速度,真恨不得立刻回到舒適涼快的家中。

  可是,街口的紅燈卻不擇時機(jī)的擋住了她們的去路。她們立刻停在了路口,因為母親知道兒子平時最討厭闖紅燈的人,所以她們慢慢的等待綠燈亮了再往前走。

  這時候,后面又過來一個行人,他很詫異的看了她們一眼,闖紅燈過去了,那意思就好像在告示她們:沒有車輛、沒有行人、沒人看見,干嗎不過去呢?

  兒子沖他的背影悄悄說:“怪不得我們國家的交通事故多,有交通規(guī)則大家不去執(zhí)行,就這人的素質(zhì),真給我們國家丟人!”

  是呀,交通規(guī)則既然制定了,我們每個人都應(yīng)該嚴(yán)格的去遵守去執(zhí)行,為了自己的安全,為了家庭的幸福,為了國家的制度!

  記得有一年,一個朋友從德國回來,講述了一件他印象深刻的`事情:那天他步行走到一個十字路口,也是趕上了紅燈,德國朋友很自然的停下腳步,可是其中一位中國朋友看看四周沒有車輛經(jīng)過,就直接闖紅燈過去了,當(dāng)時德國朋友很詫異,就問中國翻譯,是不是中國的交通規(guī)則制定了可以不執(zhí)行呢?當(dāng)時翻譯很尷尬的給他解釋,也許那個人是色盲吧,他分不清紅綠燈!回來后他一有機(jī)會就教育人們,我們中國如此強大,知識教育方面從不落后于西方國家,但一些人的思想素質(zhì)確實有待于進(jìn)一步提高,自覺性也應(yīng)該加強,否則我們立足于世界就沒有威信可言,會被外國人恥笑。 是呀,俗話說:“沒有規(guī)矩,不成方圓”!

  一個國家要強大,要發(fā)展,就要制定一套行之有效的制度,就要大家去遵守,去執(zhí)行,大家的行為就要合規(guī),這樣,我們的國家才能更好的發(fā)展。同樣,合規(guī)對于我們行也具有特別重要的意義。商業(yè)銀行要實現(xiàn)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展,就必須講合規(guī),必須以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)督檢查為基礎(chǔ)。商業(yè)銀行的事業(yè)要發(fā)展,就要遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定、遵守系統(tǒng)規(guī)章制度,確保法律法規(guī)和各項規(guī)章制度的貫徹落實,只有各方面合規(guī)了,才能保證商業(yè)銀行的資金安全,才能保證各項業(yè)務(wù)健康的發(fā)展,才能保證商業(yè)銀行在激烈的競爭中立于不敗之地。

  銀行經(jīng)營管理中的風(fēng)險控制,離不開合規(guī)合法的業(yè)務(wù)決策和操作行為。銀行資金損失和各種金融案件的風(fēng)險,不僅與違規(guī)相伴,而且與違規(guī)俱增。監(jiān)管機(jī)構(gòu)不堅持抓合規(guī)監(jiān)管,就不能成為有效的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行不以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)督檢查為抓手,就無從落實風(fēng)險管理。

  當(dāng)前,銀行業(yè)競爭日益加劇,各種不法分子千方百計利用各種手段乘機(jī)牟取不正當(dāng)利益,他們看準(zhǔn)了有些銀行員工有章不循的漏洞,乘機(jī)騙取銀行資金,給銀行造成的不僅是資金上的損失,更重要的是聲譽上的損失,這樣的案例不勝枚舉。所以,只有控制和管理這些風(fēng)險才能增加收益,這也是合規(guī)風(fēng)險管理文化的核心理念,是銀行發(fā)展的一個重要標(biāo)志。當(dāng)然,我們首先要知道哪一類風(fēng)險會給我們帶來收益,哪一類不會帶來收益。比如,操作風(fēng)險,出了案子,就沒有任何收益,法律風(fēng)險也一樣,對這兩類風(fēng)險我們要堅決杜絕。

  作為商業(yè)銀行,應(yīng)該深深認(rèn)識到:“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”,要讓合規(guī)文化的理念真正在全行深入人心,落實到我們每位員工的具體行動中,從點滴做起,從基本業(yè)務(wù)做起,在思想上重視,在行動上支持,在工作中嚴(yán)格要求自己,全員參與,提高整體素質(zhì),長期不懈的堅持下去,處處合規(guī),時時合規(guī),事事合規(guī),扎扎實實地做好各項基礎(chǔ)工作,確保商業(yè)銀行事業(yè)健康順利發(fā)展,繼續(xù)發(fā)揚光大!

  一、合規(guī)及合規(guī)風(fēng)險的定義/概念

  合規(guī),從字面上來理解,是“合乎規(guī)范”的意思;20xx年4月29日,巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在《合規(guī)與銀行合規(guī)職能》指引,明確指出:銀行的活動必須與所適用的法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則,以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”)相一致。合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則應(yīng)包括:立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則;市場慣例;行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則;適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則;以及誠信和道德行為準(zhǔn)則等。合規(guī)風(fēng)險是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。合規(guī)創(chuàng)造價值。合規(guī)與銀行的成本和風(fēng)險控制、資本回報等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,違規(guī)加大風(fēng)險成本,合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價值。

  二、合規(guī)和三大風(fēng)險(操作風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險)的關(guān)系

  合規(guī)風(fēng)險的定義與我們比較熟知的銀行三大風(fēng)險(信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險)是有所不同的。其主要的不同之處是,合規(guī)風(fēng)險簡單地說是銀行做了不該做的事(違法、違規(guī)、違德等)而招致的風(fēng)險或損失,銀行自身行為的主導(dǎo)性比較明顯。而三大風(fēng)險主要是基于客戶信用、市場變化、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風(fēng)險或損失,外部環(huán)境因素的偶然性、客觀性、刺激性比較大。 但合規(guī)風(fēng)險與信用、市場、操作風(fēng)險之間又是有著緊密聯(lián)系的。其聯(lián)系之處在于:合規(guī)風(fēng)險是其他三大風(fēng)險特別是操作風(fēng)險存在和表現(xiàn)的重要誘因,而三大風(fēng)險的存在使得合規(guī)風(fēng)險更趨復(fù)雜多變,且它們的結(jié)果基本相同,即都會給銀行帶來經(jīng)濟(jì)或名譽的損失。在一定程度上甚至可以說,它們之間有著某種因果或遞進(jìn)關(guān)系。

  三、合規(guī)是一種文化(合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、主動合規(guī)、持續(xù)合規(guī)、執(zhí)行力) 這種文化是一種邊界的理念。

  是一種精神上的東西,它是在銀行長期經(jīng)營活動中逐步形成的人們的共同價值觀,是成員行為的思想邊界,對每個成員都能形成自我約束。古代哲學(xué)家孟德斯鳩有一句話:“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力,這是一條萬古不易的經(jīng)驗。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇到界限的地方才休止”。

  銀行經(jīng)營管理權(quán)限也是如此,業(yè)務(wù)權(quán)限分級授予,使不同級別的管理人員都具有一定的權(quán)力。銀行要不斷提高經(jīng)營管理水平和效益,只有在權(quán)力不被濫用的地方和時候,才會變成現(xiàn)實。但是,體制上的深層次矛盾、人員素質(zhì)的多種差異、各種利益關(guān)系的相互制約以及經(jīng)濟(jì)學(xué)中所指的理性的經(jīng)濟(jì)人追求個人利益最大化的因素交織影響,決定了權(quán)力在人格化運用過程中難免不會發(fā)生違法與不當(dāng)行為,那么,要防止因越權(quán)、無權(quán)、濫用權(quán)或不盡職盡責(zé)給銀行利益造成的損害,制定嚴(yán)格的操作規(guī)章制度和操作程序,確保權(quán)力的恰當(dāng)運用,是無可辨駁和必要的。那么,合規(guī)文化的作用,就是要在每一個業(yè)務(wù)操作和管理層面,構(gòu)筑一個意識行為邊界,通過邊界確保業(yè)務(wù)操作和管理指令是有利于銀行利益的。這種共同的行為邊界與每個成員個人的行為合拍,逐步形成銀行的作風(fēng)和精神。

  具體地講,合規(guī)文化包括以下幾條準(zhǔn)則:

  1、合規(guī)從高層做起。所謂合規(guī)從高層做起,一層意思是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高層領(lǐng)導(dǎo)的所作所為首先要合規(guī),要率先垂范,不僅要樹立合規(guī)意識,更要在行動上以身作則,保持言行與銀行的宗旨和價值觀念相一致,為全體員工作出表率。另一層意思就是要求高層領(lǐng)導(dǎo)一定要重視合規(guī)管理,配備合適的合規(guī)管理人員,合規(guī)管理的職能要細(xì)化,職責(zé)履行要到位,提高整個組織成員的合規(guī)水平。

  具體需要做的包括:一是高級管理層應(yīng)確定銀行合規(guī)基調(diào),確立正確的合規(guī)理念,提高全體員工的誠信意識與合規(guī)意識,形成良好的合規(guī)文化,這對于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有效管理包括合規(guī)風(fēng)險在內(nèi)的各類風(fēng)險至關(guān)重要。二是建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理體系。監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施,以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施。三是建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的三項基本制度,即合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報制度,加強對管理人員的合規(guī)績效考核,懲罰合規(guī)管理失效的人員,追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任,對舉報有功者給予適當(dāng)?shù)莫剟睿εe報者給予充分的保護(hù)。

  2、合規(guī)人人有責(zé)。“人人有責(zé)”的合規(guī)文化。合規(guī)并不只是專業(yè)合規(guī)人員的責(zé)任。合規(guī)風(fēng)險分布于銀行的所有工作崗位,這種分散化特征決定了每一個業(yè)務(wù)點都是合規(guī)操作的風(fēng)險點,對合規(guī)部門來說,要求其控制住每一個風(fēng)險點是非常困難的,即使可能,也是不現(xiàn)實的。實際上,我們每一名員工都是合規(guī)操作和管理的第一責(zé)任人。堅持合規(guī)操作和管理是每個部門、每位員工日常工作的神圣職責(zé),自覺養(yǎng)成按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣,杜絕有章不循、違規(guī)操作現(xiàn)象,逐步確立起“合規(guī)人人有責(zé)”的理念。

  3、“主動合規(guī)”的合規(guī)文化。倡導(dǎo)主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險隱患或問題,并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn),以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。商業(yè)銀行

  要形成鼓勵主動報告合規(guī)風(fēng)險的基調(diào),如果發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險而隱瞞不報,對瞞報者要實施嚴(yán)厲處罰,對于主動報告問題或合規(guī)風(fēng)險隱患的,則可以視情況減輕處罰,甚至免責(zé)乃至給予獎勵。從而形成全員尊重規(guī)則、嚴(yán)守規(guī)則并恪守職業(yè)操守的良好合規(guī)氛圍。

  合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。合規(guī)管理的主要目的是提高銀行管理、防范和控制風(fēng)險的能力。銀行作為經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè),每時每刻都面臨著風(fēng)險,都需要管理風(fēng)險。因此,合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。

  管理要求細(xì)則的學(xué)習(xí)以來,本人對開展風(fēng)險風(fēng)險合規(guī)管理的心得體會: 《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強資金運營防范能力》。合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。其內(nèi)涵:是強化制度約束,有效制衡,規(guī)范科學(xué)的現(xiàn)代金融企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,各項經(jīng)營活動置于嚴(yán)密有效的制度、規(guī)章、流程的約束之下;各級管理者和員工要強化內(nèi)部控制意識,嚴(yán)格落實各項控制制度,確保內(nèi)部控制體系有效運行。正確處理合規(guī)管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系,積極學(xué)習(xí)銀行法、穩(wěn)健運行,維護(hù)公眾對銀行業(yè)的信心,促進(jìn)郵政儲蓄銀行各項業(yè)務(wù)依法合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展 。

  《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強資金運營防范能力》。郵政儲匯資金是郵政業(yè)務(wù)管理的重點,要增強依法合規(guī)經(jīng)營意識,強化資金管理安全。依法開拓市場,擴(kuò)大資金再循環(huán)。對金融銀行業(yè)來說,密碼和簽名非常重要,要以合規(guī)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度審批簽名制度,嚴(yán)格執(zhí)行憑證管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行款項審批制度,堅持儲匯資金?顚S茫瑤嵪喾,確保郵政儲蓄資金安全高效的為服務(wù)人民群眾和商業(yè)流通服務(wù)。

  《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強資金運營防范能力》。首先要端正態(tài)度,嚴(yán)格要求自己,認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹合規(guī)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)。加強自身修養(yǎng),積極參加各種法律法規(guī),金融業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和禮儀學(xué)習(xí)。正確認(rèn)識學(xué)習(xí)風(fēng)險合規(guī)管理的重要性,認(rèn)真做好本職工作,嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度。為中國郵政,郵政儲蓄銀行的美好明天,努力奮斗!

風(fēng)險工作計劃 篇7

  為進(jìn)一步做好稅收風(fēng)險管理工作,根據(jù)自治區(qū)地稅局稅收風(fēng)險管理工作的要求,落實20xx年伊犁州地稅局黨組確定的各項稅收工作任務(wù),結(jié)合上年度工作實際,制定20xx年稅收風(fēng)險管理計劃。

  一、工作目標(biāo)

  一是風(fēng)險管理工作的深度和廣度不斷提升,將風(fēng)險管理工作拓展到征管工作的各關(guān)鍵環(huán)節(jié),引導(dǎo)稅收管理員以風(fēng)險管理思維開展各項工作,使風(fēng)險管理成為征管質(zhì)效的堅強保障。二是團(tuán)隊協(xié)作不斷加強,在已順暢運轉(zhuǎn)的縱向閉環(huán)流程基礎(chǔ)上,理順橫向協(xié)作流程,為全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作提供有力保障,提高風(fēng)險管理工作質(zhì)效。三是風(fēng)險團(tuán)隊力量不斷增強,通過實務(wù)操作和強化培訓(xùn),塑造一支有豐富應(yīng)對經(jīng)驗的風(fēng)險管理團(tuán)隊,并以此帶動基層局其他稅源管理人員提升應(yīng)對能力,為促進(jìn)風(fēng)險管理工作奠定良好基礎(chǔ)。四是應(yīng)對質(zhì)量穩(wěn)步提升,以績效考核為抓手,大力強化應(yīng)對環(huán)節(jié)監(jiān)督,狠抓風(fēng)險應(yīng)對質(zhì)量和稅款入庫。五是風(fēng)險管理成果持續(xù)轉(zhuǎn)化,引導(dǎo)基層局不斷加強風(fēng)險應(yīng)對結(jié)果的分析運用,以問題為導(dǎo)向開展行業(yè)稅源管理,使稅源風(fēng)險持續(xù)降低,納稅人稅法遵從度穩(wěn)步提升。

  二、重點工作

 。ㄒ唬┻M(jìn)一步理順稅收風(fēng)險管理工作流程,建立健全風(fēng)險管理橫向協(xié)作機(jī)制

  根據(jù)《自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險管理辦法(暫行)》、《全疆地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險管理橫向協(xié)作辦法(暫行)》及自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險管理工作要求,與稽查局、各業(yè)務(wù)處共同研究制定《伊犁州地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險管理橫向協(xié)作實施辦法》,重點解決目前高風(fēng)險推送、中低風(fēng)險轉(zhuǎn)高風(fēng)險及伊犁州地稅局風(fēng)險管理團(tuán)隊協(xié)作中存在的突出問題,嚴(yán)格績效問責(zé),形成長效橫向協(xié)作機(jī)制,為全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作夯實基礎(chǔ)。

 。ǘ┘訌婏L(fēng)險模型建設(shè)和應(yīng)用工作,提高風(fēng)險模型指向的準(zhǔn)確率

  一是以自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險特征指引庫為主,以本地征管提煉風(fēng)險指標(biāo)為輔,大力加強風(fēng)險模型建設(shè)和應(yīng)用工作。繼續(xù)采取以行業(yè)綜合風(fēng)險模型建設(shè)為主、特定事項風(fēng)險模型建設(shè)為輔的思路,爭取實現(xiàn)風(fēng)險模型覆蓋地稅全稅種、風(fēng)險事項覆蓋征管工作各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“兩覆蓋”目標(biāo),努力提高風(fēng)險模型指向準(zhǔn)確率,為提高風(fēng)險應(yīng)對質(zhì)量打好基礎(chǔ)。

  二是加大國家稅務(wù)總局重點稅收風(fēng)險事項落實力度。以戶籍風(fēng)險、發(fā)票風(fēng)險、股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險、非學(xué)歷教育培訓(xùn)風(fēng)險、金融企業(yè)中間業(yè)務(wù)風(fēng)險、零申報風(fēng)險、國地稅關(guān)聯(lián)稅種風(fēng)險、建筑工程項目風(fēng)險、欠稅風(fēng)險、退稅風(fēng)險為重點,按風(fēng)險事項大類不斷研究、總結(jié)、細(xì)化風(fēng)險指標(biāo),切實落實好國家稅務(wù)總局重點稅收風(fēng)險事項應(yīng)對工作。

 。ㄈ⿵娀L(fēng)險應(yīng)對環(huán)節(jié)監(jiān)督,加大風(fēng)險應(yīng)對復(fù)查機(jī)制落實力度,提高風(fēng)險應(yīng)對質(zhì)量

  依托風(fēng)險管理平臺,采取實地抽查、電話回訪和問卷調(diào)查等方式,實現(xiàn)風(fēng)險應(yīng)對各環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督。確保風(fēng)險應(yīng)對工作落到實處、不走過場,各基層局在風(fēng)險應(yīng)對過程中執(zhí)行稅收政策準(zhǔn)確統(tǒng)一不出現(xiàn)偏差,風(fēng)險應(yīng)對工作廉潔高效。按季開展風(fēng)險應(yīng)對復(fù)查工作,檢驗各基層局工作質(zhì)量,提高各基層局風(fēng)險應(yīng)對能力,進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)對程序,提升應(yīng)對質(zhì)量。

  (四)強化風(fēng)險應(yīng)對結(jié)果應(yīng)用,以分析成果促進(jìn)征管質(zhì)量的提升和風(fēng)險模型的改進(jìn)

  伊犁州地稅局按季召開風(fēng)險管理工作專題分析會,在向風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進(jìn)展的同時,總結(jié)風(fēng)險管理工作中存在的問題,提煉風(fēng)險應(yīng)對成果,解決風(fēng)險模型中存在的問題。將分析成果及時向各業(yè)務(wù)處反饋,并下發(fā)各基層局,指導(dǎo)風(fēng)險應(yīng)對工作,形成風(fēng)險應(yīng)對與成果運用的良性循環(huán)。指導(dǎo)基層局利用風(fēng)險分析結(jié)果加強稅源監(jiān)控和納稅輔導(dǎo),通過稅源風(fēng)險防范使風(fēng)險管理成果有效轉(zhuǎn)化為征管質(zhì)量的提升,充分發(fā)揮風(fēng)險管理補缺功能,進(jìn)而提高風(fēng)險管理的促收成效。

 。ㄎ澹┘訌姅(shù)據(jù)采集與利用,拓寬數(shù)據(jù)來源

  將“大數(shù)據(jù)”理念引入日常征管。一是落實“互聯(lián)網(wǎng)+風(fēng)險管理”,借助互聯(lián)網(wǎng)拓寬風(fēng)險管理信息來源渠道,通過外部信息交換平臺和風(fēng)險管理平臺,將采集的互聯(lián)網(wǎng)信息充分運用于風(fēng)險推送和應(yīng)對工作中,提高風(fēng)險管理介入的及時性和風(fēng)險應(yīng)對的準(zhǔn)確性。二是充分利用相關(guān)部門提供的第三方信息,防范納稅人自行申報數(shù)據(jù)不準(zhǔn)不實及征納雙方信息不對稱造成的稅源管理風(fēng)險。

  (六)加強州級重點稅源企業(yè)風(fēng)險防控

  根據(jù)《新疆地稅系統(tǒng)稅源分級分類監(jiān)控管理辦法》(新地稅發(fā)〔20xx〕201號)要求,與稽查局、各業(yè)務(wù)處聯(lián)合建立州級重點稅源庫,制定采集信息標(biāo)準(zhǔn),定期采集相關(guān)信息,充分利用“金稅三期”軟件、稅收管理平臺和風(fēng)險管理平臺,做好重點稅源日常監(jiān)控的同時有計劃地進(jìn)行風(fēng)險推送,確保重點稅源企業(yè)管理到位。

 。ㄆ撸┘訌妵囟愶L(fēng)險管理合作

  一是共同做好伊犁州直財稅信息平臺建設(shè)業(yè)務(wù)需求上報工作;二是建立健全信息共享機(jī)制,實現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)共有,風(fēng)險推送戶互報,風(fēng)險應(yīng)對結(jié)果共享;三是有針對性的選擇國稅部門與地稅部門的重點稅源交叉管戶,嘗試開展聯(lián)合風(fēng)險推送與應(yīng)對,在提高風(fēng)險應(yīng)對全面性的同時減輕納稅人負(fù)擔(dān)。

 。ò耍┒愒达L(fēng)險管理與稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部風(fēng)險防范有效結(jié)合

  在國家稅務(wù)總局征管規(guī)范、自治區(qū)地方稅務(wù)局征管規(guī)程及“金稅三期”軟件平臺的研究上下功夫,找準(zhǔn)征管工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重點事項中可能存在的稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理方面的風(fēng)險,與稅源風(fēng)險管控有機(jī)結(jié)合,在堵塞征管漏洞的同時查找征管程序中存在的問題進(jìn)而防范執(zhí)法風(fēng)險。

 。ň牛┻m時試點縣(市)局風(fēng)險管理全流程運轉(zhuǎn)

  為充分發(fā)揮各縣(市)局風(fēng)險管理工作的積極性和主動性,今年將結(jié)合各局稅源規(guī)模、人員狀況及風(fēng)險管理工作推進(jìn)現(xiàn)狀等因素,經(jīng)自治區(qū)地稅局批準(zhǔn)后,選擇部分縣(市)局,在伊犁州地稅局的指導(dǎo)和監(jiān)督下開展風(fēng)險管理全流程運轉(zhuǎn)工作,為下一步工作積累經(jīng)驗。

  (十)加強欠稅管理

  20xx年,受經(jīng)濟(jì)下行因素特別是房地產(chǎn)行業(yè)不景氣因素影響,風(fēng)險應(yīng)對稅款入庫率偏低。今年將在總結(jié)上年度工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,繼續(xù)加強欠稅管理,定期通報稅款入庫情況,由各業(yè)務(wù)處室分稅種督辦。

 。ㄊ唬⿵娀L(fēng)險管理培訓(xùn),提高風(fēng)險應(yīng)對人員整體素質(zhì),加快風(fēng)險管理人才培養(yǎng)

  以風(fēng)險管理平臺使用、風(fēng)險特征指引應(yīng)用、稅收政策及財會知識為培訓(xùn)重點,采取案例分析、模擬演練等培訓(xùn)方式,提高風(fēng)險應(yīng)對人員整體素質(zhì),促進(jìn)風(fēng)險應(yīng)對質(zhì)量提升。通過“青藍(lán)工程”強化干部業(yè)務(wù)知識“傳幫帶”,加快風(fēng)險管理人才后續(xù)培養(yǎng),盡快打造出能打硬仗、敢打硬仗的風(fēng)險管理團(tuán)隊,為推進(jìn)征管改革添力。

風(fēng)險工作計劃 篇8

  為了扎實推進(jìn)具有交通特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),從源頭上防治腐敗,F(xiàn)根據(jù)市紀(jì)委《關(guān)于深化崗位廉政風(fēng)險防控工作的實施意見》文件精神,結(jié)合我市交通工作實際,制定如下工作計劃:

  一、成立機(jī)構(gòu)(7月5日—6日)。

  各單位要把廉政風(fēng)險防控工作作為反腐倡廉建設(shè)的一項重要任務(wù)來抓,建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu),局成立以局長為組長,各事業(yè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)有關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,并下設(shè)辦公室,負(fù)責(zé)具體的日常工作,局屬各事業(yè)單位也要及時成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。層層建立主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、全體黨員干部共同參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。

  二、宣傳發(fā)動(7月9日—7月13日)。

  召開專題會議,進(jìn)行一次再動員,再部署,廣泛進(jìn)行思想發(fā)動,加大宣傳工作的力度,引導(dǎo)廣大黨員干部充分認(rèn)識深化崗位廉政風(fēng)險防控工作的重要意義,積極支持和主動參與這項工作。轉(zhuǎn)發(fā)市紀(jì)委《關(guān)于深化崗位廉政風(fēng)險防控工作的實施意見》文件,層層制定工作計劃,明確工作內(nèi)容和完成時間,進(jìn)一步增強工作計劃性和有效性。

 。ㄈ┙M織實施(7月16日—20日)。一是全面排查風(fēng)險點、制定工作流程和防控措施。各單位(科室)在去年查找出風(fēng)險點的基礎(chǔ)上,進(jìn)行再梳理、再排查,確保風(fēng)險點查準(zhǔn)查實。各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員,管理人、財、物和行政審批、行政許可、行政處罰等事項的崗位,原則上確定為廉政風(fēng)險重點崗位,其他崗位為廉政風(fēng)險一般崗位。二要針對查找出的廉政風(fēng)險點,逐項明晰工作依據(jù),制定工作流程,讓權(quán)力運行有依據(jù)、有程序。三是認(rèn)真落實六項制度。各單位要認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”集體討論決定制度,積極推行一把手不直接分管人事、財務(wù)、工程、行政審批、物資采購制度,每半年開展一次黨風(fēng)廉政集中教育活動,每季開展一次作風(fēng)效能明查暗訪,認(rèn)真執(zhí)行“三禮”上繳、個人重大事項報告、民主生活會、述廉評廉等制度,認(rèn)真執(zhí)行“三公經(jīng)費”內(nèi)部公開制度。

 。ㄋ模⿲徍舜_認(rèn)(7月23日—25日)。各單位將重點崗位廉政風(fēng)險防控表(表格附后)報局監(jiān)察室,匯總后由局黨委審核確認(rèn);一般崗位風(fēng)險點報各單位紀(jì)委(紀(jì)檢機(jī)構(gòu))審核確認(rèn)。7月底前,由局監(jiān)察室負(fù)責(zé)把廉政風(fēng)險重點崗位相關(guān)信息輸入全市黨政機(jī)關(guān)崗位廉政風(fēng)險防控管理系統(tǒng),包括:風(fēng)險點、工作流程、防控措施、風(fēng)險預(yù)警、六項制度執(zhí)行情況等內(nèi)容。

 。ㄎ澹┫挛墓荆7月底前)。各單位崗位廉政風(fēng)險防控情況要通過文件、公開欄、辦公網(wǎng)、編印工作手冊等載體和方式,及時進(jìn)行公開,接受全體干部工作員和廣大群眾的監(jiān)督。

  (六)監(jiān)督檢查(全年)。7月底前局紀(jì)委對重點崗位廉政風(fēng)險防控措施執(zhí)行情況和六項制度執(zhí)行情況進(jìn)行第一輪監(jiān)督檢查。廉政風(fēng)險防控專項監(jiān)督檢查貫穿全年,針對日常監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的個例風(fēng)險問題,及時在局系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行溫馨提示,防止類似風(fēng)險再次發(fā)生。被預(yù)警對象都要制定整改措施,經(jīng)審核通過后才能解除預(yù)警。

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