《國九條》規(guī)定：將向銀行發(fā)放券商牌照
昨日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)近期市場熱點(diǎn)問題作出回應(yīng)。針對(duì)監(jiān)管部門將向銀行發(fā)放券商牌照的問題，新聞發(fā)言人張曉軍表示，2014年5月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》(以下簡稱“國九條”)，明確提出要實(shí)施進(jìn)退有據(jù)的牌照管理制度，證券公司、基金管理公司和期貨公司等交叉持牌，支持其他符合條件的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)牌照，目前證監(jiān)會(huì)正在研究國九條的落實(shí)，正在研究銀行在風(fēng)險(xiǎn)隔離基礎(chǔ)上申請(qǐng)券商牌照的情況，目前尚在研究中，沒有時(shí)間表。
研究向銀行發(fā)放券商牌照
近日有媒體報(bào)道，監(jiān)管部門將向銀行發(fā)放券商牌照，請(qǐng)問是否屬實(shí)?證監(jiān)會(huì)將在牌照管理方面有哪些安排?
新聞發(fā)言人張曉軍表示，2014年5月國務(wù)院發(fā)布“國九條”，明確提出實(shí)施公開透明、進(jìn)退有序的證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度，研究證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢公司等交叉持牌;支持符合條件的其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)隔離基礎(chǔ)上申請(qǐng)證券期貨業(yè)務(wù)牌照;支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下以相互控股、參股的方式探索綜合經(jīng)營。目前，證監(jiān)會(huì)正在研究落實(shí)“國九條”的.有關(guān)要求，在現(xiàn)行法律框架下，研究證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度，以及商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)隔離基礎(chǔ)上申請(qǐng)證券期貨業(yè)務(wù)牌照有關(guān)制度和配套安排，相關(guān)研究工作正在進(jìn)行中，并需履行必要程序。有關(guān)政策的公布實(shí)施尚無明確時(shí)間表。
關(guān)于上證50中證500期指申請(qǐng)
近日有媒體報(bào)道，兩只產(chǎn)品上證50和中證500股指期貨已獲批，請(qǐng)問是否屬實(shí)?這兩只產(chǎn)品何時(shí)上市?
張曉軍表示，中金所已向證監(jiān)會(huì)上報(bào)了開展上證50和中證500股指期貨交易的請(qǐng)示。目前，證監(jiān)會(huì)正依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批。下一步，證監(jiān)會(huì)將及時(shí)向社會(huì)公開審批結(jié)果。
滬港通擔(dān)保賣空尚零成交
本周海外投資者已可以正式通過滬港通沽空在上交所上市的部分股票，對(duì)該事項(xiàng)可能對(duì)市場影響，張曉軍表示，為保障市場的平穩(wěn)運(yùn)行，滬股通下特定股票的擔(dān)保賣空需遵守以下規(guī)定。一是關(guān)于標(biāo)的股票范圍。擔(dān)保賣空的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)屬于上交所市場融券交易的標(biāo)的證券范圍。二是關(guān)于擔(dān)保賣空的申報(bào)及借貸期限要求。對(duì)于滬股通下?lián)Ｙu空的交易申報(bào)，將予以特別標(biāo)識(shí)。擔(dān)保賣空的申報(bào)價(jià)格不得低于該股票的最新成交價(jià);當(dāng)天沒有成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。投資者應(yīng)當(dāng)通過股票借貸獲得滬股通股票進(jìn)行擔(dān)保賣空，禁止“裸賣空”且股票借貸期限不得超過一個(gè)月。三是關(guān)于擔(dān)保賣空規(guī)模限制。單個(gè)滬股通交易日的單只滬股通股票擔(dān)保賣空比例不得超過1%;連續(xù)10個(gè)滬股通交易日的單只滬股通股票擔(dān)保賣空比例累計(jì)不得超過5%。
截至3月5日，滬股通下特定股票的擔(dān)保賣空交易量為零，尚無境外投資者參與。下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)方面，密切關(guān)注滬股通下特定股票擔(dān)保賣空的情況，確保滬港通試點(diǎn)平穩(wěn)運(yùn)行。
關(guān)于QFII和RQFII征稅問題
近日有媒體報(bào)道，中國擬對(duì)QFII和RQFII稅收進(jìn)行專項(xiàng)清理并追征稅款，請(qǐng)問是否屬實(shí)?對(duì)此有何評(píng)價(jià)?
張曉軍表示，2014年11月14日，財(cái)政部、國家稅務(wù)總局和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于QFII和RQFII取得中國境內(nèi)的股票等權(quán)益性投資資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得暫免征收企業(yè)所得稅問題的通知》，明確自2014年11月17日起，QFII和RQFII取得來源于中國境內(nèi)的股票等權(quán)益性投資資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得暫免征收企業(yè)所得稅，2014年11月17日之前取得的上述所得應(yīng)依法征收企業(yè)所得稅。
我國現(xiàn)行所得稅法明確規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人對(duì)來源于中國境內(nèi)的所得均應(yīng)依法繳納所得稅。為了促進(jìn)內(nèi)地和香港股票市場互聯(lián)互通，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，在滬港通機(jī)制下對(duì)香港市場投資者暫免征收股票轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得稅�？紤]到QFII、RQFII和滬港通在交易性質(zhì)和經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上具有類似性，并兼顧稅收政策公平，財(cái)政部、國家稅務(wù)總局和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布財(cái)稅[2014]79號(hào)文，明確了上述政策。因此，對(duì)不屬于免稅范圍的所得依法繳稅，是納稅人的法定義務(wù)。
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