關于律師參與國企改制工作的調(diào)研報告
黨的十五大以來，全國各地認真貫徹國有經(jīng)濟有進有退、有所為有所不為的方針，積極推進國有經(jīng)濟布局和結構調(diào)整，探索公有制的多種有效實現(xiàn)形式和國有企業(yè)改制的多種途徑，取得了顯著成效，現(xiàn)依據(jù)有關材料和通過走訪、座談了解的情況以及部分律師事務所等提供的有關資料，就律師介入國企改制的情況進行了廣泛的調(diào)研，現(xiàn)報告如下：
一、國企改制的背景、概念和律師介入的法律依據(jù)
國有企業(yè)是我國國民經(jīng)濟的支柱。隨著經(jīng)濟全球化和科技進步的不斷加快，國有企業(yè)面臨著日趨激烈的市場競爭，在改革發(fā)展等諸多方面存在問題。黨的十五大提出，用三年左右的'時間，使大多數(shù)國有大中型虧損企業(yè)擺脫困境，力爭到本世紀末大多數(shù)國有大中型骨干企業(yè)初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度。十六大指出“要深化國企改革，進一步探索公有制特別是國有制的多種有效實現(xiàn)形式，大力推進企業(yè)的體制、技術和管理創(chuàng)新。除極少數(shù)必須由國家獨資經(jīng)營的企業(yè)外，積極推進股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，實現(xiàn)投資主體多元化�！秉h的十六屆三中全會制訂的《中央關于完善社會主義市場經(jīng)濟體制的決定》，進一步明確“積極推行公有制的多種有效實現(xiàn)形式，加快調(diào)整國有制經(jīng)濟的活力，大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟，實現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為國有制的主要實現(xiàn)形式”，“完善國有資本有進有退、合理流動的機制”，“繼續(xù)放開搞活國有中小企業(yè)”。這些指導方針，表明黨和國家深化和加快國有企業(yè)改制、改革工作的決心；同時，隨著國有企業(yè)改制、改革的不斷深入，國家有關部門在最近幾年制定頒布了一系列政策、法律法規(guī)，對國企改制、國有產(chǎn)權轉讓等行為和操作程序加以規(guī)范，提出了必須依法進行的工作要求。國企改制就是通過采取重組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營、合資、轉讓國有產(chǎn)權和股份制、股份合作制等多種形式，使國有企業(yè)建立起適應社會主義市場經(jīng)濟要求的現(xiàn)代企業(yè)法人制度。改制類型一般有三種，一是在產(chǎn)權結構不發(fā)生變化的情況下，改變企業(yè)的組織形式，如有限責任公司改制為股份有限公司；國有工業(yè)企業(yè)改制為國有獨資的有限責任公司等。二是在企業(yè)組織形式不發(fā)生變化的情況下，改變企業(yè)的產(chǎn)權結構，如國有小型工業(yè)企業(yè)出售給自然人所有；國有控股的股份公司的國有股退出，由自然人受讓國有股權并控股；三是在改變企業(yè)產(chǎn)權結構的同時，改變企業(yè)的組織形式，這在實踐中是發(fā)生最多的類型，如國有或集體所有的企業(yè)出售給自然人，并改組為有限責任公司或設立股份有限公司。無論是哪種類型，在企業(yè)改制過程中都需要解決資產(chǎn)處置、股權設置、人員安置三大問題，而這三大問題所涉及的各方利益相互交錯，涉及的法律關系復雜，是一項政策性極強的系統(tǒng)工程。如果處理不好就是不安定因素，妨礙經(jīng)濟發(fā)展，也會背離企業(yè)改制的目的。這項工作，改制企業(yè)是無法獨立完成的，需要有包括律師、會計、評估、產(chǎn)權交易等社會中介機構提供相應的配套服務。國務院XX年11月30日頒布實施的《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作的意見》規(guī)定：“國有企業(yè)改制，包括轉讓國有控股、參股企業(yè)國有股權或者通過增資擴股來提高非國有股的比例等，必須制訂改制方案。方案可由改制企業(yè)國有產(chǎn)權持有單位制訂，也可由其委托中介機構或者改制企業(yè)（向本企業(yè)經(jīng)營管理者轉讓國有產(chǎn)權的企業(yè)和國有參股企業(yè)除外）制訂�！眹Y委頒布的并于XX年2月1日實施的《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理辦法》第二十八條規(guī)定：決定或者批準企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為，應當審查的書面文件之一是“律師事務所出具的法律意見書”，依據(jù)這些規(guī)定，律師應該并且能夠參與到國企改制工作的全過程，能夠為企業(yè)改制工作涉及到的各個方面的當事人及有關機構提供切實有效的法律服務。
二、律師介入國企改制工作的重要性、必要性
國有企業(yè)改革是黨的十六屆三中全會為完善社會主義市場經(jīng)濟體制，促進經(jīng)濟發(fā)展與社會全面進步而實施的一項系統(tǒng)工程。這項工作涉及體制、機制和制度的轉換、創(chuàng)新，涉及國家、企業(yè)及個人利益關系的調(diào)整，包含經(jīng)濟、民事、行政等諸多復雜的法律關系。做好此項工作，需要準確理解和運用國家法律、法規(guī)和有關政策，正確規(guī)范和處理好各種法律關系，切實解決實際問題。律師是擁有豐富法律知識與專業(yè)技能，為社會提供法律服務的專業(yè)人士，律師參與國有企業(yè)改革，可以為改制提供準確的法律、法規(guī)和政策依據(jù)，有效避免法律風險，保證改制程序的規(guī)范化運行；可以協(xié)助國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構正確履行出資人的職責，依法維護出資人的合法權益；可以及時處理國有資產(chǎn)處置中的各類法律關系，防止國有資產(chǎn)流失；可以幫助企業(yè)正確制定和實施改制方案，處理好資產(chǎn)重組及人員調(diào)整中的各項法律問題；可以為改制后的企業(yè)建立規(guī)范的公司法人治理結構提供法律服務，促進國企改革工作依法有序進行。
三、律師介入國企改制工作主要服務的對象及服務內(nèi)容
國有企業(yè)，包括具有國有投資成份的公司以及國有事業(yè)單位以國有股權、產(chǎn)權流轉為實現(xiàn)方式的改制改革工作其實施過程中涉及到大量的法律監(jiān)管，基于國有產(chǎn)權監(jiān)管制度的特定要求，在法律程序上一般適用審批制，由此造成其參與主體不僅僅是作為交易雙方的民事主體，還包括逐層審批涉及的國有股權、產(chǎn)權的授權管理人、持有人以及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構。律師可針對下列參與主體，為其提供法律服務。
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