調(diào)查報(bào)告樣式及樣稿

時(shí)間：2022-10-29 15:34:29 調(diào)查報(bào)告我要投稿

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　　下面是小編為您精心整理的調(diào)查報(bào)告樣式及樣稿的全部?jī)?nèi)容，希望可以幫到您。如果您喜歡的話可以分享給身邊的小伙伴們!

調(diào)查報(bào)告樣式及樣稿

　　調(diào)查報(bào)告格式及樣稿

　　選題：選擇與工商專業(yè)相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查。

　　調(diào)查報(bào)告一般包括以下內(nèi)容：

　　調(diào)查目的

　　調(diào)查對(duì)像

　　調(diào)查內(nèi)容

　　調(diào)查方式(一般可選擇：?jiǎn)柧硎�，訪談法，觀察法，資料法等)

　　調(diào)查時(shí)間

　　調(diào)查結(jié)果

　　調(diào)查體會(huì)(可以是對(duì)調(diào)查結(jié)果的分析，也可以是找出結(jié)果的原因及應(yīng)對(duì)辦法等。)

　　調(diào)查報(bào)告樣稿

　　下面樣稿是以問卷法進(jìn)行調(diào)查的樣稿，由于所選的調(diào)查方式不同，會(huì)有相應(yīng)的變化。

　　但總體格式，內(nèi)容不變。

　　對(duì)宜春市基金投資的調(diào)查報(bào)告

　　自1998年3月首只基金發(fā)行以來，我國(guó)證券投資基金業(yè)迅速發(fā)展，特別是2002年以來大規(guī)模發(fā)行開放式基金，將基金業(yè)推向了新的發(fā)展階段。截至2003年6月30日，全國(guó)共設(shè)立了29家基金管理公司，其中包括5家合資基金管理公司;證券投資基金總數(shù)達(dá)78只，總規(guī)模1374.89億份，基金資產(chǎn)凈值1346.51億元,其中封閉式基金54只，發(fā)行總規(guī)模817億份，資產(chǎn)凈值790.81億元;開放式基金24只，總規(guī)模557.89億份,資產(chǎn)凈值555.7億元。證券投資基金業(yè)的迅猛發(fā)展，對(duì)改善和調(diào)整證券市場(chǎng)中的投資者結(jié)構(gòu)，更新和倡導(dǎo)不同的投資理念，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步專業(yè)化分工，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，起到了重要作用。但在基金業(yè)誕生后的發(fā)展進(jìn)步過程中，很快便遇到了前進(jìn)中的困難與問題。就此，本人對(duì)基金投資進(jìn)入了一次深入的調(diào)查，具體情況如下：

　　一、調(diào)查目的

　　掌握宜春市基金投資者對(duì)基金的了解和看法，了解宜春市基金市場(chǎng)存在的問題。

　　二、調(diào)查對(duì)象及其一般情況

　　調(diào)查對(duì)象：宜春市證券投資者(主要是基金投資者)。

　　一般情況：這部分人大金在30至45歲之間,其中以大概以40歲為中心的正態(tài)分布,有一定的富余資金,且具有相當(dāng)?shù)耐顿Y理財(cái)經(jīng)驗(yàn).

　　三、調(diào)查方式

　　本次調(diào)查采取的是隨機(jī)問卷調(diào)查。發(fā)放問卷是在宜春市各證券營(yíng)業(yè)部隨機(jī)選擇證券投資者當(dāng)場(chǎng)發(fā)卷填寫，并當(dāng)場(chǎng)收回的形式。全市各證券營(yíng)業(yè)點(diǎn)共發(fā)出調(diào)查問卷100份，收回87份，回收率達(dá)87%;

　　四、調(diào)查時(shí)間：2003年10月8日――――2003年11月10日

　　五、調(diào)查內(nèi)容

　　主要調(diào)查了投資者的投資目的，投資于基金的主要原因和影響其在各基金間選擇的因素以及喜歡的基金類型和持有基金分額的時(shí)期等。問卷共向投資者提出了14個(gè)問題。(見附一)

　　六、調(diào)查結(jié)果

　　本人就問卷調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)如下表：

　　調(diào)查項(xiàng)占有效人數(shù)比率

　　1、年齡：

　　18～255%

　　25～3010%

　　30～4033%

　　40～5035%

　　50～6013%

　　60以上4%

　　2、性別：

　　男43%

　　女57%

　　3、投資基金的歷史：

　　1年以下60%

　　1～2年23%

　　2～3年8%

　　4年以上9%

　　4、您是否購(gòu)買過基金：

　　購(gòu)買過56%

　　沒有購(gòu)買過44%

　　5、您投資的目的：

　　確保本金的安全40%

　　獲得短期收益31%

　　資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的增值29%

　　6、您是否了解開放式基金：

　　了解34%

　　知道一點(diǎn)56%

　　不了解20%

　　7、購(gòu)買的是封閉式基金還是開放式基金：

　　封閉式基金66%

　　開放式基金34%

　　8、沒有買開放基金的原因：

　　沒有聽說過2%

　　不了解他的特點(diǎn)11%

　　購(gòu)買不方便9%

　　手續(xù)費(fèi)偏高23%

　　管理水平有待檢驗(yàn)49%

　　封閉式基金優(yōu)于開放式基金6%

　　9、影響您在各基金公司之間選擇的主要原因：

　　專業(yè)理財(cái)能力23%

　　信息優(yōu)勢(shì)12%

　　基金經(jīng)理的歷史業(yè)績(jī)35%

　　獲得短期超額收益的數(shù)量26%

　　其他4%

　　10、您購(gòu)買基金時(shí)考慮的主要因素：

　　凈值10%

　　價(jià)格13%

　　分紅26%

　　基金投資組合11%

　　基金管理人的能力19%

　　基金管理公司的規(guī)范程度15%

　　其他6%

　　11、您喜歡投資基金的類型：

　　平衡型基金29%

　　債券基金16%

　　指數(shù)基金23%

　　股票基金32%

　　12、假設(shè)您購(gòu)買了開放式基金，您預(yù)計(jì)的投資年限：

　　少于一年43%

　　1-3年32%

　　3-5年16%

　　6-10年9%

　　10年以上

　　13、您投資這筆金額期望一年內(nèi)能有多少的回報(bào)

　　5%左右13%

　　10%左右26%

　　15%左右30%

　　20%左右31%

　　14、一般您購(gòu)買的基金,在漲幅達(dá)到多少時(shí)會(huì)拋出

　　5%左右5%

　　10%左右12%

　　20%左右20%

　　30%左右30%

　　50%左右21%

　　1倍以上12%

　　從投資基金的歷史看，有60%的投資者購(gòu)買基金是在最近一年發(fā)生的，說明投資基金的在最近一年在宜春的發(fā)展取得了一定成績(jī)，但是投資者對(duì)基金的投資持有期限，多數(shù)投資者還是希望短期持有，對(duì)基金的長(zhǎng)期投資還不看好。

　　有34%的投資者購(gòu)買過開放式基金。雖然受基金業(yè)整體表現(xiàn)的影響,大多數(shù)投資者仍沒有購(gòu)買開放式基金。但值得注意的是,這一數(shù)據(jù)同上年年相比上漲近10%,說明開放式基金已初步走出認(rèn)知度的冬天,為越來越多的投資者所了解。

　　就投資基金的主要原因來看，基金經(jīng)理的歷史業(yè)績(jī)?cè)谖木碇姓嫉谋壤^大，說明投資者投資基金還是希望經(jīng)理人具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，能夠取得較滿意的回報(bào)。另外,獲得短期收益也是基金投資者的一個(gè)重要目的.在沒有買開放式基金的原因中,不了解其特點(diǎn)的較低，這說明基金在銷售環(huán)節(jié)以及形象宣傳方面作了不少努力,效果明顯。調(diào)查還顯示,投資者對(duì)于開放式基金手續(xù)費(fèi)偏高的看法的比例較高，達(dá)五分之一之多。而隨著開放式基金數(shù)量的增加以及各基金的表現(xiàn),在投資者心目當(dāng)中,封閉式基金優(yōu)于開放式基金的正在悄然發(fā)生變化。

　　在購(gòu)買基金的投資目的中，多數(shù)投資者，還是希望獲得短期的收益，對(duì)基金的長(zhǎng)期投資還不是很認(rèn)同。2003年市場(chǎng)的低迷使得二級(jí)市場(chǎng)博取差價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、難度急劇加大。既然眾基金的理財(cái)專家們都很難取得贏利,那么作為普通的中小投資者只好“等待分紅”,以求“保險(xiǎn)平安”了。

　　在一年中的期望回報(bào)中，顯示投資者普遍認(rèn)為對(duì)基金的盈利能力有很高的要求，但是基金總是不能給投資者帶來滿意的回報(bào)。值得重視的是,近半數(shù)的投資者將管理水平有待檢驗(yàn)作為沒有購(gòu)買開放式基金的最主要原因,比上年上升近15個(gè)百分點(diǎn)。這結(jié)果充分說明,目前我國(guó)基金的整體管理水平與世界先進(jìn)水平尚存在較大差距,很難讓投資者滿意。

　　七、調(diào)查體會(huì)

　　從調(diào)查結(jié)果可以看出，基金投資者將會(huì)越來越多,因?yàn)橛薪?0%人的是在近1年內(nèi)涉足基金投資者的，這種趨勢(shì)將促進(jìn)基金業(yè)的快速發(fā)展。因此，證券投資基金的管理問題更應(yīng)該引起投資基金公司的關(guān)注，以改變目前對(duì)其管理不完善的局面，同時(shí)也是適應(yīng)這種增長(zhǎng)趨勢(shì)的須求。為此,本人特提出以下幾點(diǎn)看法：

　　(一)完善基金監(jiān)管機(jī)制，規(guī)范管理，為證券投資基金發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境

　　開放式基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)由投資者、基金管理公司、基金托管公司、基金承銷公司、基金投資顧問等5方面組成，基金的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離，存在委托代理關(guān)系，這就要求有效的投資基金監(jiān)管機(jī)制來保護(hù)投資者利益，穩(wěn)定基金市場(chǎng)運(yùn)行。首先是法律，包括《證券法》、《證券交易法》、《信托法》、《投資基金法》、《投資者保護(hù)法》、《投資顧問法》、《公司法》以及相關(guān)的符合國(guó)際慣例的政策、細(xì)則等;其次是規(guī)章制度，有關(guān)基金發(fā)起與設(shè)立、發(fā)行與認(rèn)購(gòu)、投資策略與范圍、信用評(píng)級(jí)與托管、收益的分配及信息的披露等一系列具體的規(guī)章制度，對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管，從而也使基金管理人的行為有章可循;第三層次是自律管理，即通過組建行業(yè)自律組織，對(duì)基金實(shí)際操作中的技術(shù)性、社會(huì)道德問題等情況進(jìn)行自我監(jiān)管。

　　(二)制定合理的費(fèi)率，吸引更多的潛在投資者

　　開放式基金的費(fèi)率直接關(guān)系到基金投資者的利益，關(guān)系到基金是否能成功募集及未來運(yùn)作成本和效率，關(guān)系到基金管理者的利益，因此制定合理的費(fèi)率是開放式基金運(yùn)營(yíng)的重要一環(huán)。

　　(三)保持基金運(yùn)作透明性來對(duì)基金管理人持續(xù)監(jiān)督。證券投資基金是目前主要的間接投資金融工具，是一種利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。只有及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露設(shè)立和運(yùn)作信息，投資者才能更好地?fù)?jù)此進(jìn)行投資決策。

　　(四)拓展銷售渠道，搞好客戶服務(wù)，加強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，提高市場(chǎng)營(yíng)銷能力

　　對(duì)21世紀(jì)的基金管理公司來說，“客戶就是上帝”就是最重要的。誰掌握了客戶，誰就掌握了市場(chǎng)和未來，就擁有了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)，也就擁有了財(cái)富的源泉。開放式基金的規(guī)模主要由市場(chǎng)決定，為了基金的順利設(shè)立、順利運(yùn)作和基金管理人自身的利益，基金管理人一定要更加注重基金的銷售和客戶服務(wù)，牢固樹立“客戶至上”的經(jīng)營(yíng)理念，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家基金營(yíng)銷方式，提高市場(chǎng)營(yíng)銷能力，廣泛拓展開放式基金的銷售渠道。

　　(五)建立完善基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估制度

　　投資基金的成功與否在于基金的績(jī)效、產(chǎn)品種類的豐富、交易便利程度等因素，而最為關(guān)鍵的就是績(jī)效。投資業(yè)績(jī)是基金吸引眾多投資者的重要原因之一。隨著基金規(guī)模的迅速增長(zhǎng)，投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估無論是對(duì)基金管理人還是對(duì)基金投資者，都是非常重要的。因此有必要盡快建立健全基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估制度，加快基金運(yùn)作的市場(chǎng)化進(jìn)程。

　　(六)建立中外合資基金管理公司和中外合資基金，培養(yǎng)高水平的專業(yè)基金管理人才

　　隨著全球市場(chǎng)一體化，資本流動(dòng)限制放松、通訊以及互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展、機(jī)構(gòu)投資者對(duì)全球資產(chǎn)分散化投資的需求，使基金日益國(guó)際化。我國(guó)已成為WTO成員國(guó)，將允許外商持有基金管理公司33%的股權(quán)，三年后持股比例擴(kuò)大至49%，投資基金市場(chǎng)開放已是大勢(shì)所趨。為適應(yīng)基金投資的國(guó)際化，抵御海外基金的沖擊，學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)外先進(jìn)的基金管理經(jīng)驗(yàn)和投資技術(shù)，提升自身的基金管理水平，培養(yǎng)高水平的專業(yè)基金管理人才，我國(guó)要加快成立中外合資基金管理公司和中外合資基金，與國(guó)際同行進(jìn)行交流合作，為基金的發(fā)展積累經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)人才，使我國(guó)現(xiàn)有的基金管理公司的管理更趨于國(guó)際化和規(guī)范化。

　　附1：

　　對(duì)宜春市基金投資的調(diào)查問卷

　　您好!非常感請(qǐng)您接受本次調(diào)查.請(qǐng)您認(rèn)真如實(shí)地填寫.

　　調(diào)查時(shí)間:2003年12月1日~12月5日

　　1、請(qǐng)問您的年齡：

　　A.18～25B.25～30C.30～40D.40～50E.50～60F.60以上

　　2、性別：

　　男B.女

　　3、投資基金的歷史：

　　一年以下B.1～2年C.2～3年D.4年以上

　　4、你是否購(gòu)買過基金：

　　購(gòu)買過B.沒有購(gòu)買過