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公司治理總結(jié)報(bào)告
導(dǎo)語(yǔ)：治理是政府的治理工具是指政府的行為方式，以及通過(guò)某些途徑用以調(diào)節(jié)政府行為的機(jī)制。下面是公司治理總結(jié)報(bào)告的內(nèi)容，歡迎閱讀！
公司治理總結(jié)報(bào)告一
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局有關(guān)文件要求，公司從xx年5月開(kāi)始進(jìn)行公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。在經(jīng)過(guò)自查、公告、現(xiàn)場(chǎng)審查、整改提高等具體實(shí)施階段后，公司對(duì)自身治理情況有了更為客觀明晰認(rèn)識(shí)，日常規(guī)范運(yùn)作程度明顯提高，規(guī)范治理意識(shí)顯著加強(qiáng)，同時(shí)，公司治理狀況和水平也獲得了廣大投資者的普遍認(rèn)同�，F(xiàn)將本次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)總結(jié)匯報(bào)如下：
一、 公司在治理專項(xiàng)活動(dòng)期間完成的主要工作
由于此次公司治理活動(dòng)涉及到上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的進(jìn)程，因而在接到北京證監(jiān)局相關(guān)通知后，公司立即成立了以董事長(zhǎng)為為第一負(fù)責(zé)人的專項(xiàng)工作小組，對(duì)該項(xiàng)工作做了認(rèn)真細(xì)致的部署，并在計(jì)劃進(jìn)度上安排緊密，以便既能保證專項(xiàng)活動(dòng)的順利開(kāi)展和實(shí)施效果，也能配合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃工作的時(shí)間安排，提高工作效率。
本次治理專項(xiàng)活動(dòng)的主要工作總結(jié)匯報(bào)如下：
1、積極部署，嚴(yán)格自查
（1）5月7日，公司向證監(jiān)局上報(bào)了《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案和計(jì)劃》，并按照計(jì)劃分工部署公司治理自查工作內(nèi)容。
�。�2）5月22日公司董事會(huì)秘書(shū)參加了北京證監(jiān)局組織的公司治理座談會(huì)，對(duì)公司治理的發(fā)展和問(wèn)題與其他上市公司進(jìn)行了探討。
�。�3）5月中旬到6月初，按照計(jì)劃分工自查，隨時(shí)溝通情況。
�。�4）6月初，形成公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告，并逐步修改完善。 在自查過(guò)程中，公司治理專項(xiàng)工作小組本著實(shí)事求是的原則，按照各自職責(zé)分工，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》、“三會(huì)”議事規(guī)則等內(nèi)部規(guī)章制度，并逐條對(duì)照自查事項(xiàng)，從公司基本情況和股東狀況、公司規(guī)范運(yùn)作情況、公司獨(dú)立性情況、公司透明度情況和公司治理創(chuàng)新情況等5方面進(jìn)行了全面自查，并完成了相關(guān)自查報(bào)告和整改計(jì)劃。
2、接受評(píng)議，配合檢查
�。�1）6月14日，公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了公司《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，并在上海證券交易所網(wǎng)站公布。
�。�2）6月15日－7月中旬，公司通過(guò)設(shè)立的電話、郵箱、網(wǎng)上評(píng)議專欄的方式接受公眾評(píng)議。在為期15日的公眾評(píng)議階段，公司通過(guò)電話等溝通方式接受來(lái)自公眾投資者提出的寶貴意見(jiàn)和建議。
（3）7月18日-19日，公司接受北京證監(jiān)局監(jiān)管人員治理工作現(xiàn)場(chǎng)檢查。
（4）xx年7月23日，公司收到北京證監(jiān)局出具的《對(duì)有研半導(dǎo)體材料股份有限公司的〈監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)〉》（京證公司發(fā)[xx]72號(hào)）。針對(duì)監(jiān)管意見(jiàn)，公司及時(shí)提交了《關(guān)于落實(shí)公司治理‘監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)’的情況匯報(bào)》。
二、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改
根據(jù)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃內(nèi)容，公司對(duì)自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題整改情況說(shuō)明如下：
�。�1） 關(guān)于董事專門委員會(huì)的職責(zé)問(wèn)題
形成原因：董事會(huì)各專門委員會(huì)成立時(shí)間較短，已發(fā)生的職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)相對(duì)有限；董事會(huì)成員對(duì)于專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則和作用的學(xué)習(xí)和理解不夠，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足。
整改措施：公司借用召開(kāi)董事會(huì)時(shí)機(jī)，組織董事會(huì)各專門委員會(huì)專門學(xué)習(xí)相關(guān)實(shí)施細(xì)則，討論職責(zé)行使問(wèn)題。董事們表示將繼續(xù)學(xué)習(xí)和探討，逐步發(fā)揮專門會(huì)員會(huì)的職能作用，并希望有更多的相關(guān)培訓(xùn)和交流機(jī)會(huì)。
整改時(shí)間：該項(xiàng)工作需要逐步深入進(jìn)行，需要更多的政策性指引和實(shí)踐借鑒。目前全體董事已逐步認(rèn)識(shí)到專門委員會(huì)的職能，力求更好的履行職責(zé)、發(fā)揮作用。
責(zé)任人：各專門委員會(huì)召集人，董事會(huì)秘書(shū)
（2） 關(guān)于經(jīng)理議事機(jī)制問(wèn)題
形成原因：公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相對(duì)集中，經(jīng)理層議事事項(xiàng)內(nèi)容多集中在生產(chǎn)、人力、營(yíng)銷、采購(gòu)等具體業(yè)務(wù)，重大事項(xiàng)則由董事會(huì)、股東大會(huì)審議，且目前議事方式基本能夠適應(yīng)日常工作要求，因而對(duì)于進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)理層議事制度沒(méi)有作更多的考慮。此外，公司在制度創(chuàng)新方面一直比較欠缺，與其他上市公司在管理經(jīng)驗(yàn)上的學(xué)習(xí)交流機(jī)會(huì)較少，因而對(duì)于經(jīng)理層議事機(jī)制的認(rèn)識(shí)和學(xué)習(xí)還很不夠。
整改措施：xx年8月9日，公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《總經(jīng)理工作細(xì)則》，對(duì)公司經(jīng)理議事機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，詳細(xì)規(guī)定了公司經(jīng)理人員職責(zé)及分工，議事程序等內(nèi)容。該制度將有助于公司日常規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)經(jīng)理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，有效提高公司日常管理水平。
整改時(shí)間：經(jīng)理議事制度已在xx年8月制定并經(jīng)董事會(huì)通過(guò)。公司今后將嚴(yán)格按照議事制度的相關(guān)規(guī)定，做好該項(xiàng)工作。
責(zé)任人：總經(jīng)理，董事會(huì)秘書(shū)
（3）關(guān)于內(nèi)部控制制度和機(jī)制的問(wèn)題
形成原因：公司經(jīng)營(yíng)為單一的半導(dǎo)體材料領(lǐng)域，因而在投資、關(guān)聯(lián)交易、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)的發(fā)生上頻率較少，尚未充分感覺(jué)到其建立的迫切性。
整改措施：公司制定了關(guān)聯(lián)交易、投資等方面的內(nèi)控制度。同時(shí)對(duì)公司現(xiàn)有內(nèi)控制度進(jìn)行整理，促使公司內(nèi)控制度能更加完善。公司今后將對(duì)納入內(nèi)控制度體系的相關(guān)制度實(shí)行專項(xiàng)培訓(xùn)，切實(shí)達(dá)到規(guī)定的權(quán)利義務(wù)落實(shí)到人，加強(qiáng)內(nèi)控制度執(zhí)行效果，控制運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的作用。
整改時(shí)間：xx年11月8日，公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《投資經(jīng)營(yíng)決策制度》。內(nèi)控制度的進(jìn)一步完善和加強(qiáng)執(zhí)行工作將在今后的公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中逐步深入。
責(zé)任人：董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)
�。�4） 關(guān)于治理創(chuàng)新措施問(wèn)題
形成原因：雖然公司新修訂的《公司章程》，規(guī)定了股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等新的治理創(chuàng)新措施。由于到目前為止，需要實(shí)行此項(xiàng)措施的股東大會(huì)審議事項(xiàng)尚未發(fā)生，需要在以后的工作中予以重視和實(shí)踐。此外，公司董監(jiān)事、高管人員對(duì)于公司治理結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新措施的理解需要在實(shí)踐中逐步深入，這是一個(gè)相對(duì)長(zhǎng)期的過(guò)程，需要根據(jù)公司情況采取切合實(shí)際的治理創(chuàng)新措施。
整改措施：公司已組織董監(jiān)事、高管人員對(duì)實(shí)施公司治理創(chuàng)新措施進(jìn)行了探討，相關(guān)人員一致認(rèn)同在加強(qiáng)學(xué)習(xí)和了解的基礎(chǔ)上，公司將在規(guī)定和適當(dāng)時(shí)間實(shí)行諸如委托征集投票權(quán)，累計(jì)投票制等治理創(chuàng)新措施，同時(shí)考慮開(kāi)展符合公司特點(diǎn)的治理制度，鼓勵(lì)創(chuàng)新。
整改時(shí)間：該項(xiàng)工作需要逐步深入進(jìn)行，將在合適時(shí)機(jī)積極推行治理創(chuàng)新措施。
責(zé)任人：董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)
�。�5） 關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)問(wèn)題
形成原因：由于公司是北京有色金屬研究總院半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)制企業(yè)，相當(dāng)部分員工為原來(lái)的老職工，企業(yè)文化的工作方法和氛圍基本延續(xù)原來(lái)企業(yè)，在形成特色企業(yè)文化上未有過(guò)多的考慮和嘗試，在改變上也存在一定難度。此外，公司前幾年經(jīng)營(yíng)狀況并不理想，注意力主要放在了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理上，因而對(duì)于企業(yè)文化工作的重視不夠，投入有一定困難。
整改措施：公司正組織專人進(jìn)行企業(yè)文化的分析和策劃。將在合
適時(shí)機(jī)組織人員到優(yōu)秀企業(yè)去實(shí)地學(xué)習(xí)，從日常工作細(xì)節(jié)和活動(dòng)出發(fā)逐步提煉具有公司特色的文化內(nèi)涵，使公司企業(yè)文化建設(shè)工作取得進(jìn)展。
整改時(shí)間：該項(xiàng)工作需要逐步深入進(jìn)行。目前，公司已開(kāi)始進(jìn)行公司企業(yè)文化建設(shè)方案的制定工作。
責(zé)任人：總經(jīng)理，董事會(huì)秘書(shū)
三、公眾評(píng)議發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的.整改
公司自xx年6月15日公布《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng) 自查報(bào)告和整改計(jì)劃》以來(lái)，未收到社會(huì)公眾對(duì)公司治理情況的相關(guān)評(píng)議。
四、北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改
xx年7月23日，公司收到北京證監(jiān)局《對(duì)有研半導(dǎo)體材料股份有限公司〈監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)〉》。意見(jiàn)書(shū)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出五條監(jiān)管意見(jiàn)。xx年7月30日，公司向北京證監(jiān)局提交《關(guān)于落實(shí)公司治理“監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)”的情況匯報(bào)》，逐條落實(shí)監(jiān)管意見(jiàn)，責(zé)任到人，認(rèn)真整改。具體落實(shí)情況如下：
問(wèn)題1：公司有關(guān)制度有待進(jìn)一步完善。
整改措施：公司已責(zé)成相關(guān)部門負(fù)責(zé)人修改、完善公司《固定資產(chǎn)管理辦法》、《銷售合同管理辦法》、《保密管理規(guī)定》，
整改時(shí)間：上述制度在10月底已完成并實(shí)施。
問(wèn)題2：公司董事會(huì)通訊召開(kāi)方式較多，不利于董事們做出決策。 整改措施：今后公司董事會(huì)力爭(zhēng)全年現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議次數(shù)達(dá)到全年召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的80％以上。凡涉及審議公司資產(chǎn)處置、投資、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、人員聘任等重要事項(xiàng)議案的，務(wù)求采取現(xiàn)場(chǎng)形式召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，以便董事充分了解議案相關(guān)資料，相互交換意見(jiàn)。
整改時(shí)間：該項(xiàng)工作是一項(xiàng)持續(xù)性的工作，需在實(shí)際工作中實(shí)施加強(qiáng)。
問(wèn)題3：公司投資者關(guān)系管理工作中存在不足。
整改措施：公司證券部將把投資者關(guān)系管理工作作為下一步工作的重點(diǎn)，積極做好投資者溝通的記錄工作，做到每個(gè)電話，每次現(xiàn)場(chǎng)接待均有記錄，積極總結(jié)投資者普遍反映的問(wèn)題，努力提高公司投資者管理管理水平，樹(shù)立良好企業(yè)形象。
整改時(shí)間：已經(jīng)形成明確的投資者接待記錄工作制度，并從xx年8月開(kāi)始執(zhí)行。
問(wèn)題4：公司未在控股子公司內(nèi)指定信息披露聯(lián)系人。
整改措施：公司已指定公司控股子公司國(guó)泰半導(dǎo)體材料股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)孫永清為指定信息披露聯(lián)系人。其他子公司如今后實(shí)際運(yùn)營(yíng)需要，也將及時(shí)指定信息披露聯(lián)系人。
整改時(shí)間：已于xx年7月完成。
問(wèn)題5：公司的相關(guān)會(huì)議記錄不完善。
整改措施：公司將嚴(yán)格按照《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》中相關(guān)規(guī)定及時(shí)、完整、妥善保管會(huì)議記錄，認(rèn)真做好相關(guān)工作。
整改時(shí)間：該項(xiàng)工作是一項(xiàng)持續(xù)性的工作，需在實(shí)際工作中實(shí)施加強(qiáng)。
通過(guò)本次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，公司對(duì)治理概念更加明確，對(duì)治理方向更加清晰，在內(nèi)控制度、日常運(yùn)作方面取得了一定成效，在機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)行使方面獲得了深刻認(rèn)識(shí)。本次治理專項(xiàng)活動(dòng)是對(duì)公司機(jī)制運(yùn)行情況的全面檢驗(yàn)，是對(duì)公司各項(xiàng)日常工作的積極促進(jìn)。公司將在此次專項(xiàng)活動(dòng)成果基礎(chǔ)上，繼續(xù)推進(jìn)公司治理建設(shè)工作，為公司持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。
公司治理總結(jié)報(bào)告二
一、 公司治理專項(xiàng)活動(dòng)情況
xx年，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[xx]28號(hào)）和《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的的通知》（證監(jiān)公司字
[xx]29號(hào)）的精神要求和統(tǒng)一部署，廣東星輝車模股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “星輝車模”或“公司”）成立了以董事長(zhǎng)陳雁升先生為第一責(zé)任人、董事會(huì)秘書(shū)陳烽先生為主要負(fù)責(zé)人的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作小組，制訂了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作方案，明確了專項(xiàng)治理自查、公眾評(píng)議、整改提高的時(shí)間、進(jìn)度及責(zé)任人，深入了開(kāi)展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，并將公司開(kāi)展專項(xiàng)治理活動(dòng)的情況報(bào)送廣東省證監(jiān)局。公司本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)，逐條對(duì)照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《通知》的要求對(duì)公司進(jìn)行了自查，形成了《廣東星輝車模股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，在指定媒體披露。同時(shí)，公司提供了專門電話和電子信箱聽(tīng)取和接受社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議，并于xx年4月上旬接受了廣東證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查中廣東證監(jiān)局所提出的整改意見(jiàn)，公司均認(rèn)真的做出了相應(yīng)整改。
xx年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局下發(fā)《關(guān)于轄區(qū)上市公司治理常見(jiàn)問(wèn)題的通報(bào)》（廣東證監(jiān)【xx】155 號(hào)），要求在自查基礎(chǔ)上切實(shí)整改公司存在的問(wèn)題。公司在收到《通報(bào)》文件后，進(jìn)行了以下學(xué)習(xí)活動(dòng)：
第一，將《通報(bào)》文件復(fù)印并分發(fā)給董、監(jiān)、高及公司各部門、下屬子公司負(fù)責(zé)人并組織各層次人員學(xué)習(xí)。
第二，公司專門組織相關(guān)董事學(xué)習(xí)并討論《通報(bào)》文件；在學(xué)習(xí)討論過(guò)程中，各董事針對(duì)文件所提及問(wèn)題提出了自己的意見(jiàn)。
第三，公司召開(kāi)董事會(huì)，進(jìn)一步研討貫徹《通報(bào)》的文件精神。
通過(guò)認(rèn)真研究《通報(bào)》所提問(wèn)題，分析公司治理現(xiàn)狀，對(duì)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)以來(lái)的整改落實(shí)情況進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)、系統(tǒng)的檢查及梳理，公司提出以下對(duì)策和方案。
二、 公司治理概況
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律法規(guī)的要求，規(guī)范公司運(yùn)作，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。通過(guò)開(kāi)展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，公司結(jié)合自身實(shí)際情況，及時(shí)修訂了公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，進(jìn)一步完善了公司的法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)了公司內(nèi)部控制，健全了內(nèi)部管理。公司治理實(shí)際情況基本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件。
（一）公司獨(dú)立性情況
1、人員獨(dú)立性
公司建立、健全了法人治理結(jié)構(gòu)，董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》的相關(guān)規(guī)定產(chǎn)生，不存在有關(guān)法律、法規(guī)禁止的兼職情況。公司人事及工資管理與股東單位完全嚴(yán)格分離，公司所有員工均在公司領(lǐng)薪；公司制訂了嚴(yán)格的員工聘用、考評(píng)、晉升等完整的勞動(dòng)用工制度，公司與員工已簽訂了《勞動(dòng)合同》，公司的勞動(dòng)、人事及工資管理完全獨(dú)立。
2、資產(chǎn)獨(dú)立性
公司系由星輝實(shí)業(yè)整體變更而來(lái)，變更時(shí)未進(jìn)行任何業(yè)務(wù)、資產(chǎn)和人員的剝離，完全承繼了星輝實(shí)業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和人員，配備與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備以及商標(biāo)、專利等資產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)，不存在資產(chǎn)、資金被股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)違規(guī)占用而損害公司利益的情況。 公司擁有獨(dú)立商標(biāo)，無(wú)須向控股股東租賃商標(biāo)使用權(quán)。
3、財(cái)務(wù)管理獨(dú)立性
公司已設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部，設(shè)財(cái)務(wù)總監(jiān)一名，并配備了專職的財(cái)務(wù)工作人員，能獨(dú)立行使職權(quán)和履行職責(zé)。公司根據(jù)現(xiàn)行會(huì)計(jì)制度及相關(guān)法律、法規(guī)的要求，制定了《財(cái)務(wù)管理制度》等內(nèi)部財(cái)務(wù)制度，建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，具有規(guī)范、獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。公司已在汕頭市澄海農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)了獨(dú)立的基本存款賬戶，擁有獨(dú)立的銀行賬戶，不存在和控股股東及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶的情形。
公司獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，不存在股東單位干預(yù)公司資金使用的情況。
4、機(jī)構(gòu)獨(dú)立性
公司的控股股東為自然人。公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門、采購(gòu)銷售部門、人力資源等機(jī)構(gòu)均是獨(dú)立的`部門，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。公司制度由董事會(huì)制定，與控股股東單位的管理制度不存在關(guān)系。公司如若調(diào)整機(jī)構(gòu)設(shè)置，不需要報(bào)控股股東批準(zhǔn)，而是按規(guī)定報(bào)董事會(huì)審批。
5、業(yè)務(wù)獨(dú)立性
公司的資金運(yùn)用、重大投資項(xiàng)目等決策程序獨(dú)立，嚴(yán)格按照規(guī)定報(bào)送董事會(huì)審議批準(zhǔn)。公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，存在較小比例的關(guān)聯(lián)交易，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性沒(méi)有影響。公司原料采購(gòu)不存在依賴關(guān)聯(lián)方的情況。公司管理系統(tǒng)獨(dú)立，不存在與控股股東合署辦公的情況。
�。ǘ┤龝�(huì)運(yùn)作規(guī)范情況
1、 股東大會(huì)
公司嚴(yán)格按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定和要求，規(guī)范地召集、召開(kāi)股東大會(huì)，平等對(duì)待所有股東，并盡可能為股東參加股東大會(huì)提供便利，使其充分行使股東權(quán)利。
自公司上市以來(lái)，公司按要求如期召開(kāi)年度股東大會(huì)，特別事項(xiàng)須經(jīng)股東大會(huì)審批的則召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；應(yīng)提交股東大會(huì)審議的事項(xiàng)，包括公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告、重大投資等，公司均按相關(guān)規(guī)定提交股東大會(huì)審核；公司每次召開(kāi)股東大會(huì)均在規(guī)定時(shí)限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知，并在通知中明確審議事項(xiàng)，沒(méi)有發(fā)生審議未公告議案的情況；公司對(duì)參會(huì)的股東有明確的要求，包括明確授權(quán)事項(xiàng)，簽署授權(quán)委托書(shū)等，每次股東大會(huì)公司均按規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)計(jì)票；公司股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)，公司全體董事、監(jiān)事均出席會(huì)議，高管人員列席會(huì)議，并切實(shí)做好股東大會(huì)的會(huì)議記錄工作，會(huì)議記錄詳實(shí)，并由參會(huì)董事、監(jiān)事、會(huì)議主持人和董事會(huì)秘書(shū)簽字后由董事會(huì)秘書(shū)妥善保存。
2、董事會(huì)
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉董事，公司董事會(huì)人數(shù)為七人，其中獨(dú)立董事三人，一名為財(cái)務(wù)專業(yè)人士，一名為法律專業(yè)人士，一名為管理咨詢行業(yè)專業(yè)人士，占董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上。其人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。
公司對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易等應(yīng)提交董事會(huì)審議的重大事項(xiàng)都提交董事會(huì)審議，不存在重大事項(xiàng)先實(shí)施后審議的情況。董事會(huì)召開(kāi)、決策程序嚴(yán)格按照《董事會(huì)議事規(guī)則》等制度規(guī)范開(kāi)展，公司向與會(huì)董事提供討論議案相關(guān)的完整資料，并對(duì)議題進(jìn)行分項(xiàng)表決。
公司獨(dú)立董事能夠勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮制約、監(jiān)督作用，在審議重大事項(xiàng)前能夠?qū)λh事項(xiàng)進(jìn)行深入研究及充分考察論證，能夠單獨(dú)發(fā)表不同看法或意見(jiàn)。此外，獨(dú)立董事在公司發(fā)展戰(zhàn)略、完善公司的內(nèi)部控制、決策機(jī)制等方面提出了很多建設(shè)性意見(jiàn)，對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面起到了監(jiān)督咨詢作用。獨(dú)立董事按相關(guān)規(guī)定參與公司年報(bào)的審核工作，與公司管理層及會(huì)計(jì)師作充分溝通，能夠提出建議或意見(jiàn)，并有會(huì)議記錄。公司能夠按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，與董事簽訂聘任合同，明確公司和董事之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等內(nèi)容。
董事會(huì)能夠?qū)窘?jīng)理層行使職權(quán)進(jìn)行有效的監(jiān)督和控制。公司經(jīng)理層職權(quán)設(shè)置合理，高管人員分工明確，職責(zé)權(quán)限清晰，并制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《總經(jīng)理辦公會(huì)議制度》等制度，明確了董事長(zhǎng)及經(jīng)理層的任職條件、職責(zé)范圍、授權(quán)范圍及相應(yīng)的獎(jiǎng)懲、激勵(lì)考核規(guī)定等，能夠有效提升經(jīng)理層的綜合素質(zhì)和工作效率，形成科學(xué)有效、制衡有度的權(quán)力制衡機(jī)制。
董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)、薪酬與考核、提名、戰(zhàn)略四個(gè)董事會(huì)專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)職責(zé)分工明確并嚴(yán)格按照各委員會(huì)工作細(xì)則執(zhí)行相關(guān)工作，充分發(fā)揮決策職能。
3、監(jiān)事會(huì)
公司監(jiān)事會(huì)能夠充分行使職權(quán)，能夠在公司經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)揮實(shí)質(zhì)性監(jiān)督作用。監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求，能夠依據(jù)《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等制度認(rèn)真履行自己的職責(zé)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易以及董事和經(jīng)理等高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
監(jiān)事會(huì)的的召集、召開(kāi)程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄保存完整、安全。監(jiān)事會(huì)決議按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露管理制度》的相關(guān)規(guī)定，披露充分及時(shí)。
公司的監(jiān)事?lián)碛卸嗄甑呢?cái)務(wù)和管理經(jīng)驗(yàn)，能夠確保監(jiān)事會(huì)順利履行其獨(dú)立監(jiān)督職能。
4、經(jīng)理層
本公司董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理，嚴(yán)格按照公司《總經(jīng)理工作細(xì)則》開(kāi)展工作。公司經(jīng)理層的每個(gè)成員分管公司不同業(yè)務(wù)，能夠?qū)镜娜粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效的控制。公司經(jīng)理層每年制定年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在最近任期內(nèi)能夠較好的完成各自的任務(wù)，公司根據(jù)完成目標(biāo)的情況酌情進(jìn)行加薪或采取其他的激勵(lì)方式獎(jiǎng)勵(lì)。公司經(jīng)理層建立了內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，管理人員權(quán)責(zé)明確。公司的經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議能夠定期召開(kāi)，并有規(guī)范詳細(xì)的會(huì)議記錄。
公司經(jīng)理層不存在越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)能對(duì)公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾向。
（三）公司內(nèi)部控制情況
1、公司內(nèi)部管理制度
公司結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定了一套較完整的業(yè)務(wù)控制制度體系，涵蓋了生產(chǎn)管理、質(zhì)量控制、財(cái)務(wù)管理、行為規(guī)范等各個(gè)方面的內(nèi)部控制制度管理體系，并由內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)檢查監(jiān)管內(nèi)部各部門的制度執(zhí)行及實(shí)施情況，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)均能有效運(yùn)作，保證公司資源的合理使用及其安全。
公司根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、本公司《公司章程》，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所頒布的各項(xiàng)規(guī)章制度，制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露管理制度》、《對(duì)外投資管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》等企業(yè)法人治理制度，較為完善地構(gòu)建了良好的法人治理體系，并在《公司章程》中明確了高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任等條款，有效地保障了企業(yè)運(yùn)作的規(guī)范透明。
公司還根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)清欠工作的通知》（證監(jiān)公司字[2006]92 號(hào)）的要求，建立了《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用管理制度》，設(shè)置了控股股東或?qū)嶋H控制人“占用即凍結(jié)”的機(jī)制，切實(shí)保護(hù)了中小股東的利益不受侵犯。
2、財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算工作規(guī)范情況
公司根據(jù)會(huì)計(jì)制度、稅法、經(jīng)濟(jì)法等有關(guān)規(guī)定結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定了《財(cái)務(wù)管理制度》，建立了財(cái)務(wù)部門崗位責(zé)任制和崗位輪換制；公司建立了全面預(yù)算管理體系，對(duì)預(yù)算的編制、審核、下達(dá)和執(zhí)行等程序予以明確，對(duì)各職能部門超出預(yù)算的支出制定有嚴(yán)格的審核制度，能夠有效提高企業(yè)的財(cái)務(wù)運(yùn)作效率，控制風(fēng)險(xiǎn)。
為保障ERP系統(tǒng)的成功運(yùn)作，公司專門設(shè)立ERP辦公室，并配置專員負(fù)責(zé)相關(guān)ERP系統(tǒng)運(yùn)作事宜，確保公司ERP 系統(tǒng)與采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等系統(tǒng)成功對(duì)接；企業(yè)的資金運(yùn)用有嚴(yán)格的審批程序，大額的支出需要董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)合審批，下屬子公司的重大資金支出須提交母公司進(jìn)行審批。企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)資料管理有一系列嚴(yán)格的制度，會(huì)計(jì)核算工作規(guī)范，不存在電腦數(shù)據(jù)與紙質(zhì)憑證內(nèi)容不符、遺漏發(fā)票、會(huì)計(jì)科目亂用、錯(cuò)用、亂調(diào)賬等情況。
公司對(duì)應(yīng)收賬款、預(yù)付款及備用金管理嚴(yán)格，企業(yè)資金周轉(zhuǎn)效率較高，現(xiàn)金存款充足，償債能力較強(qiáng)。
3、內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督情況
公司內(nèi)設(shè)審計(jì)部門，并制定了《內(nèi)部審計(jì)管理辦法》，審計(jì)部根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的實(shí)際需要，在公司董事會(huì)的監(jiān)督與指導(dǎo)下，采取定期與不定期的對(duì)公司及子公司財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制、重大項(xiàng)目等進(jìn)行審計(jì)和例行檢查，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制完備、有效。公司配備專人專職負(fù)責(zé)內(nèi)審工作，不存在由財(cái)務(wù)部門人員兼任的情況，能夠獨(dú)立開(kāi)展審計(jì)工作。
4、對(duì)外投資管理情況
公司制定了《對(duì)外投資管理制度》，設(shè)定了董事長(zhǎng)對(duì)外投資的授權(quán)金額以及董事會(huì)審議公司重大投資項(xiàng)目的決策流程、監(jiān)督跟蹤機(jī)制。公司在進(jìn)行重大投資時(shí)，均嚴(yán)格履行決策審批程序，對(duì)外簽訂重大投資事項(xiàng)，不存在先簽訂協(xié)議后提交董事會(huì)審議以及未提交股東大會(huì)審議或應(yīng)披露未披露的情況。
5、證券投資管理情況
公司目前沒(méi)有以自有資金進(jìn)行任何證券投資，董事會(huì)沒(méi)有授權(quán)董事長(zhǎng)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)股票投資。公司不存在超越董事會(huì)、股東大會(huì)授權(quán)額度申購(gòu)新股的情況。
6、對(duì)外擔(dān)保管理情況
公司制定了《對(duì)外擔(dān)保管理制度》，規(guī)范管理對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，嚴(yán)格履行審批程序。公司不存在違規(guī)為大股東及其關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)保的情況。
7、子公司管理情況
公司于第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)了《廣東星輝車模股份有限公司子公司管理制度》，明確對(duì)子公司的控制政策與程序，及時(shí)掌握子公司情況，嚴(yán)格按照制度管理子公司。
8、關(guān)聯(lián)交易情況
公司制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，與關(guān)聯(lián)方簽訂交易合同時(shí)嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易決策程序，提交董事會(huì)審議，并由獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司關(guān)聯(lián)交易金額較小，且交易價(jià)格做到公正、公允。
9、募集資金管理情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)“證監(jiān)許可[xx]1459號(hào)”文核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）1,320萬(wàn)股，每股面值人民幣1 元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣43.98元，募集資金總額580,536,000.00元，減除發(fā)行費(fèi)用32,000,000.00元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣548,536,000.00元。
公司于xx年1月12日收到上述資金，并已由廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司“廣會(huì)所驗(yàn)字[xx]第08000630175號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。公司已將全部募集資金存放于募集資金專戶。截至xx年9月30日，公司投入募集資金項(xiàng)目合計(jì)金額18,403.24萬(wàn)元。
公司制定了《募集資金使用管理制度》，設(shè)有募集資金專用賬戶，管理規(guī)范，不存在挪用募集資金的情況。公司嚴(yán)格按照《募集資金使用管理制度》對(duì)募集資金進(jìn)行管理；公司不存在募集資金投向變更的問(wèn)題；募投項(xiàng)目都能按計(jì)劃順利進(jìn)行并達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；公司對(duì)募集資金管理規(guī)范，與銀行對(duì)賬、入賬及時(shí)；募集資金和自有資金嚴(yán)格分開(kāi)使用，各項(xiàng)規(guī)章制度都能得到落實(shí)跟執(zhí)行。
10、資產(chǎn)管理情況
公司及其子公司的資產(chǎn)權(quán)屬明確，不存在資產(chǎn)未過(guò)戶的情況。
11、收發(fā)文、印章管理情況
公司已經(jīng)制定了《印章管理制度》，統(tǒng)一了印章種類、規(guī)格、使用范圍，明確印章刻制、保管、使用、銷毀標(biāo)準(zhǔn)等，公司的公章、印鑒管理制度完善。公司還將在后期根據(jù)實(shí)際情況逐步修訂和完善。
在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，公司嚴(yán)格執(zhí)行《印章管理制度》的規(guī)定，設(shè)專人對(duì)公司公章、印鑒進(jìn)行管理。目前，印章使用登記簿均裝訂成冊(cè)，印章的使用有連續(xù)編號(hào)并有詳細(xì)說(shuō)明，且有登記用印人及審批人等相關(guān)使用資料。
通過(guò)繼續(xù)加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，大大提升了公司管理人員對(duì)公司治理的重視程度，為以后有效的開(kāi)展公司治理工作、提升公司治理水平鋪平了道路。同時(shí)，公司通過(guò)全面深入的自查和接受監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)了公司治理中存在的問(wèn)題并及時(shí)進(jìn)行了整改，從而對(duì)公司的規(guī)范運(yùn)作水平產(chǎn)生了重要作用。今后公司將根據(jù)《通報(bào)》的要求，逐步健全子公司管理機(jī)制，進(jìn)一步完善子公司的控制政策及程序。公司治理中仍存在諸多不足，公司將在證監(jiān)局的指導(dǎo)下認(rèn)真完善，將公司治理作為提升公司競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)性工作來(lái)開(kāi)展，定期召開(kāi)專門會(huì)議對(duì)公司的治理現(xiàn)狀進(jìn)行分析研究，改進(jìn)存在問(wèn)題，不斷提高公司治理規(guī)范運(yùn)作水平。
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